证券代码：000750    证券简称：国海证券   公告编号：2022-13



            国海证券股份有限公司
      第九届监事会第九次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第
九次会议通知于 2022 年 3 月 4 日以电子邮件方式发出，会议
于 2022 年 3 月 16 日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼
会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开，会议应到监
事 3 名，实到监事 3 名。兰海航监事长、王洪平监事通过视频
方式参加会议，蒋曼萍监事现场参加会议。会议由公司监事长
兰海航先生主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及
《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式
通过了如下议案：
    一、《关于审议公司 2021 年度监事会工作报告的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
    该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）披露。


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    二、《关于审议公司 2021 年度监事履职考核报告的议案》
    本议案逐项表决如下：
    （一）兰海航监事长 2021 年度履职考核结果为称职。
    表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事长兰海航先生回避表决。
    （二）蒋曼萍监事 2021 年度履职考核结果为称职。
    表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事蒋曼萍女士回避表决。
    （三）王洪平监事 2021 年度履职考核结果为称职。
    表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事王洪平女士回避表决。


    三、《关于审议公司 2021 年度监事长绩效考核结果的议
案》
    表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    监事长兰海航先生回避表决。


    四、《关于监事会对 2021 年度监事绩效考核和薪酬情况专
项说明的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    该专项说明需报股东大会听取。
    该专项说明与本公告同日在巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）披露。
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     五、《关于审议公司 2021 年度财务决算报告的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。


    六、《关于审议公司 2022 年度财务预算报告的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    七、《关于审议公司 2021 年年度报告及摘要的议案》
    经审核，监事会认为，董事会编制和审议公司 2021 年年
度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，年度
报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司 2021 年度的经
营成果和财务状况等实际情况，不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
    年度报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）披露。年度报告摘要与本公告同日在
《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨
潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。


    八、关于审议公司 2021 年度社会责任暨 ESG 报告的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站
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（www.cninfo.com.cn）披露。


    九、《关于审议公司 2021 年度内部控制评价报告的议案》
    经审核，监事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系
和相关规定建立了内部控制机制并有效实施，公司 2021 年度
内部控制评价报告全面、客观、真实、准确地反映了公司内部
控制的实际情况。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）披露。


    十、《关于审议公司 2021 年度风险控制指标报告的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）披露。


    十一、《关于审议公司 2021 年度风险评估报告的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    十二、《关于审议公司 2021 年度合规报告的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    十三、《关于审议公司 2021 年度廉洁从业管理情况报告的
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议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    十四、《关于审议公司前次募集资金使用情况报告的议案》
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交股东大会审议。
    该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）披露。
    特此公告。




                                国海证券股份有限公司监事会
                                      二○二二年三月十八日




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