证券代码：000750     证券简称：国海证券   公告编号：2022-19



        国海证券股份有限公司
关于收到中国证券监督管理委员会《行政处
          罚决定书》的公告

       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


       2022 年 3 月 23 日，国海证券股份有限公司（以下简称
公司或国海证券）收到中国证券监督管理委员会（以下简称
中国证监会）《行政处罚决定书》（〔2022〕11 号），主要内容
如下：
    根据 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简
称 2005 年《证券法》）的有关规定，中国证监会对国海证券
为山东胜通集团股份有限公司（以下简称胜通集团）发行公
司债券提供服务未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理，本
案现已调查、审理终结。经查明，国海证券存在以下违法事
实：
       2016 年 1 月 27 日，国海证券与胜通集团签订《承销协
议》，由国海证券担任胜通集团面向合格投资者公开发行公
司债券“16 胜通 01”“16 胜通 03”“17 胜通 01”的主承销
商。2013 年度至 2017 年度，胜通集团通过虚构购销业务、
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编制虚假财务账套，以及直接修改审计报告的方式，共计虚
增营业收入 615.4 亿元，共计虚增利润总额 119.11 亿元，
扣除虚增利润后，胜通集团各年利润状况均为亏损。上述行
为导致胜通集团“16 胜通 01”“16 胜通 03”“17 胜通 01”
的募集说明书存在虚假记载。国海证券作为主承销商，出具
的《核查意见》《核查报告》及《承诺函》中与上述财务信
息有关的内容存在虚假记载。
    国海证券尽职调查过程中未审慎关注山东胜通钢帘线
有限公司（以下简称胜通钢帘线）在产能利用率、销售收入
等方面存在的异常情况；未审慎关注胜通钢帘线所提供资料
与公开数据不一致的情况；未实地查看山东胜通化工有限公
司（以下简称胜通化工）的生产经营场所，未发现胜通化工
已处于停产状态；未审慎关注胜通钢帘线纳税申报材料的异
常情况。
    国海证券在为胜通集团发行债券提供服务时，违反《公
司债券承销业务尽职调查指引》（中证协发〔2015〕199 号）
第九条、第十条第三项，《公司债券承销业务规范》第十二
条，《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第 113 号，
下同）第七条、第二十一条及 2005 年《证券法》第三十一
条的规定，未勤勉尽责，所出具的承销文件存在虚假记载。
依据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，
国海证券的上述行为应根据 2005 年《证券法》第一百九十
一条第三项的规定予以处罚。
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    根据国海证券违法行为的事实、性质、情节与社会危害
程度，依据 2005 年《证券法》第一百九十一条第三项的规
定，中国证监会决定对国海证券责令改正，给予警告，没收
违法所得 1,798 万元，并处以 60 万元罚款。
    国海证券应自收到本处罚决定书之日起 15 日内，将罚
没款汇交中国证监会指定银行账户，由该行直接上缴国库。
国海证券如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之
日起 60 日内向中国证监会申请行政复议，也可在收到本处
罚决定书之日起 6 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行
政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
    公司本次收到的《行政处罚决定书》涉及违法行为未触
及《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》第 9.5.1
条、9.5.2 条、9.5.3 条规定的情形。
    公司将认真总结教训，持续强化投资银行类业务质量管
控，进一步提高投资银行类业务风险防范能力。目前公司经
营情况正常。公司指定信息披露媒体及网站为《中国证券报》
《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和深圳证券交易所
网站（www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），
公司发布的信息均以上述媒体及网站刊登或发布的公告为
准，敬请广大投资者理性投资, 注意投资风险。
    特此公告。
                           国海证券股份有限公司董事会
                               二〇二二年三月二十四日
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