股票代码：000750   股票简称：国海证券   公告编号：2022-46



         国海证券股份有限公司关于
   本次非公开发行股票认购对象出具承诺函
                 的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”、“公司”）
拟非公开发行 A 股股票（以下简称“本次非公开发行股票”），
广西投资集团有限公司、广西梧州中恒集团股份有限公司和
广西金融投资集团有限公司作为本次非公开发行股票事项
的认购对象，分别就本次非公开发行股票相关事项出具了
《承诺函》，具体内容如下：
    “一、本公司系依据中华人民共和国法律依法设立并有
效存续的有限责任公司/股份有限公司，符合法律、法规及
规范性文件规定的认购上市公司非公开发行股票的条件。
    二、本公司拟用于认购国海证券本次非公开发行股票的
资金全部来源于自有资金或通过合法形式自筹的资金，资金
来源合法、合规，并拥有完全的、有效的处分权；不存在对
外募集情形；不存在接受他人委托代为认购、代他人出资受
托持股、信托持股及其他代持的情形；不存在分级收益等结
构化安排；不存在认购资金直接或者间接来源于国海证券及
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其关联方的情形。
    三、国海证券未直接或通过利益相关方向本公司作出保
底保收益或变相保底保收益承诺，也未向本公司提供任何财
务资助或补偿。
    四、自国海证券本次非公开发行定价基准日前六个月至
本次发行完成后六个月期间内，本公司及本公司控制的关联
方不会出售或以任何方式减持国海证券的股票（包括承诺期
间因送股、公积金转增股本等权益分派产生的股票，下同），
也不存在减持国海证券股票的计划。本公司及本公司控制的
关联方不存在违反《中华人民共和国证券法》第四十四条相
关规定的情形。本承诺函自签署之日起对本公司及本公司控
制的关联方具有约束力，若本公司及本公司控制的关联方违
反上述承诺发生减持情况，则减持所得全部收益归国海证券
所有，本公司及本公司控制的关联方依法承担由此产生的法
律责任。
    五、本公司认购国海证券本次非公开发行的股份自本次
非公开发行结束之日起六十个月内不得转让。本次发行结束
后，本公司认购国海证券本次非公开发行的股份在上述锁定
期限内，由于国海证券送红股、转增股本等原因而增加的，
亦应遵守上述约定。”
    特此公告。

                          国海证券股份有限公司董事会
                                二〇二二年九月十七日
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