北京市嘉源律师事务所
      关于广发证券股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会的法律意见书




    西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼
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致：广发证券股份有限公司




                         北京市嘉源律师事务所
                     关于广发证券股份有限公司
           2021 年第一次临时股东大会的法律意见书

                                                                嘉源(2021)-04-002


敬启者：


    受广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）委托，北京市嘉源律师事务
所（以下简称“本所”）指派律师出席公司 2021 年第一次临时股东大会（以下简
称“本次股东大会”），并进行了必要的验证工作，现根据《中华人民共和国公司
法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规以及《广发证券股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定对本次股东大会的召集与召开程序、召集人
和出席会议人员的资格、表决程序、表决结果等事项出具法律意见如下：


     一、 本次股东大会的召集与召开程序


    1、 本次股东大会由公司董事会召集。2020 年 12 月 11 日，公司第十届董
事会第九次会议审议通过《关于授权召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》，
同意授权公司董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间，由公司董事会秘书
/公司秘书安排向公司股东发出《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》
及其它相关文件。


    2、 2020 年 12 月 16 日，公司就本次股东大会召开事宜在《中国证券报》、
《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网网站（以下合称“指定
信息披露媒体”）发出《广发证券股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东
大会的通知》。2021 年 1 月 5 日，公司在指定信息披露媒体发出关于召开本次股
东大会的提示性公告。公告载明了本次股东大会的时间、地点、会议方式、审议
事项、出席会议股东的登记办法、联系人等。

    3、 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司通过
深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司 A 股股东提供网络形式的投
票平台。


    4、 本次股东大会现场会议召开的时间为 2021 年 1 月 6 日（星期三）下午
14:30，地点为广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 40 楼 4008 会议室。


    5、 本次股东大会股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间
为 2021 年 1 月 6 日（星期三）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00，
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2021 年 1 月 6 日（星
期三）上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。


    6、 2021 年 1 月 6 日（星期三）下午 14:30，本次股东大会现场会议在广州
市天河区马场路 26 号广发证券大厦 40 楼 4008 会议室如期举行，会议由公司董
事长孙树明先生主持。


    本所认为，本次股东大会的召集与召开程序符合相关法律法规和《公司章程》
的规定。


     二、 本次股东大会出席会议人员资格


    1、 根据公司出席现场会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书
等证明文件以及深圳证券信息有限公司提供的资料，现场出席本次股东大会的股
东或其委托代理人以及通过网络投票的股东共计 68 人，代表股份 3,787,355,732
股，占公司有表决权股份总额的 49.6957%。其中，出席本次股东大会的人民币
普通股（“A 股”）股东或其委托代理人共计 63 人，代表股份 3,365,015,629 股，
占公司有表决权股份总额的 44.1540%（通过网络投票的股东共 53 人，代表股份
131,858,766 股，占公司有表决权股份总数的 1.7302%）；出席本次股东大会的境
外上市外资股（“H 股”）股东或其委托代理人共计 5 人，代表股份 422,340,103

                                     3
    股，占公司有表决权股份总额的 5.5417%。


         2、 公司部分董事、部分监事、董事会秘书及本所律师出席了本次股东大
    会，列席本次股东大会的其他人员为公司高级管理人员、香港中央证券登记有限
    公司工作人员。

        本所认为，出席本次股东大会的公司 A 股股东资格符合相关法律法规和《公
    司章程》的规定。出席本次股东大会的公司 H 股股东资格由香港中央证券登记
    有限公司协助公司予以认定。


         三、 本次股东大会的表决程序和表决结果


         (一) 本次股东大会对会议通知中列明的议案进行审议，会议采取现场投票
    与网络投票相结合的方式进行表决。出席本次股东大会现场会议的股东及其委托
    代理人以表决的方式对会议通知中列明的事项逐项进行了表决，使用网络投票的
    股东通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统进行了表决。


         (二) 本次股东大会现场投票表决结束后，由公司股东代表、监事代表、香
    港中央证券登记有限公司工作人员及律师对现场表决投票情况进行监票。


         (三) 本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了
    本次网络投票的投票统计情况。


         (四) 根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果，会议审议的
    各项议案均合法获得通过，详情如下：
                                   同意                       反对                     弃权       是否
                  股东
序号   提案名称                                                                                   获得
                  类型
                            股数            比例       股数           比例     股数       比例    通过


                  A股    3,363,732,039 99.9619%      1,280,590       0.0381%   3,000    0.0001%
       关于选举
       第十届董
提案 1 事会执行   H股    412,951,917      97.7771%   9,388,186       2.2229%    0       0.0000%    是
       董事的议
         案
                  合计   3,776,683,956 99.7182%      10,668,776      0.2817%   3,000    0.0001%

                                               4
说明：部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是
由于四舍五入造成的。

         其中，A 股中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或
者合计持有公司 5%以上股份股东以外的其他 A 股股东）表决情况如下：
                                        同意                 反对                 弃权
序号           提案名称
                                 股数          比例   股数          比例   股数      比例

          关于选举第十届董事会
提案 1                         186,862,868 99.3178% 1,280,590 0.6806% 3,000 0.0016%
          执行董事的议案



         四、 结论意见


       综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序合法、召集人和出席
会议的股东或股东代理人的资格、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的
规定，合法有效，表决结果合法有效。


       本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并上报及
公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。


                               （此页以下无正文）




                                          5
（本页无正文，为《北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司 2021 年第
一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）




北京市嘉源律师事务所               负   责   人：颜   羽




                                   经 办 律 师 ：王   浩




                                                 潘思岐




                                                           2021 年 1 月 6 日