证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2021-016
广发证券股份有限公司
关于预计公司2021年度日常关联/连交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联/连交易基本情况
（一）关联交易概述
本集团与关联/连方之间发生的日常关联/连交易事项主要是由于本集团向关
联/连方提供投资银行、财富管理、交易及机构及投资管理服务而发生的交易。
关联/连人名称、关联/连交易预计总金额及去年同类交易实际发生金额详见后述
表格内容。
2021年3月29日在广州召开的公司第十届董事会第十三次会议审议通过了
《关于预计公司2021年度日常关联/连交易的议案》，关联/连董事李秀林先生、
尚书志先生、郭敬谊先生、秦力先生、范立夫先生对该项议案回避表决。
同时，该议案将提交股东大会审议，尚须获得股东大会的批准。关联/连股
东吉林敖东药业集团股份有限公司及其一致行动人、辽宁成大股份有限公司及其
一致行动人、中山公用事业集团股份有限公司及其一致行动人等对该议案须回避
表决，亦不得接受其他股东委托进行投票。
（二）预计2021年度《深交所上市规则》项下日常关联交易的情况
注1
分类 交易类型 相关交易情况 预计 2021 年度收入/支出 关联方 2020 年实际发生情况
金额
占同类业务
发生金额（万元）
比例(%)
1
将参照市场水平定价，但
因证券发行规模受市场
公司向关联法人提
情况影响较大，成交量无
证券承销及保 供证券承销及保荐
法预计，因此公司的该项 公司所有关联方 584.94 1.05
荐收入 业务服务产生的收
收入难以预计，以实际发
入。
投 资 生数计算。
银行
将参照市场水平定价，但
公司向关联法人提 因客户需求无法预计，因
财务顾问收入 供财务顾问业务服 此公司的该项收入难以 公司所有关联方 23.58 0.32
务产生的收入。 预计，以实际发生数计
算。
因公司及控股子公 易方达基金管理
3,841.01 0.65
司通过特定交易席 有限公司
位为易方达基金管 将参照市场化水平定价， 嘉实基金管理有
2,889.48 0.49
理有限公司等关联 但因交易量受市场行情 限公司
证券经纪业务 方提供交易服务而 走势和投资决策影响，成 吉林敖东药业集
佣金收入 产生的席位收入。 交金额无法预计，因此， 团股份有限公司 25.11 0.00
公司为关联自然人 公司的该项收入难以预 及其控股子公司
及关联法人提供交 计，以实际发生数计算。 其他关联方
易服务而产生的佣 33.26 0.01
金收入。
因公司及控股子公 公司所有关联方
将参照市场化水平定价，
司向关联方提供融
融资融券、回购 但因交易量受市场行情
资融券、回购交易
交易、融资租赁 走势影响，相关业务规模
业务、融资租赁业 1.79 0.00
和放债业务（香 无法预计，因此，公司的
务和放债业务（香
财 富 港）利息收入 该项收入难以预计，以实
港）收取的利息收
管理 际发生数计算。
入。
因公司及控股子公 将参照市场化水平定价，
期货经纪业务
司通过特定交易席 但因交易量受市场行情 易方达基金管理
佣金收入（广发 52.21 0.12
位为易方达基金管 走势和投资决策影响，成 有限公司
期货有限公司
理有限公司等关联 交金额无法预计，因此，
提供期货经纪
方提供交易服务而 公司的该项收入难以预
服务） 其他关联人 0.54 0.00
产生的佣金收入。 计，以实际发生数计算。
因公司代销易方达 将参照市场化水平定价，
易方达基金管理
基金管理有限公司 但因认购基金属于客户 5,720.05 9.68
有限公司
等关联法人的产 自主行为且受市场行情
基金等产品代 品，将获取申购费、 走势影响，申购金额和赎
销收入 赎回费、认购费、 回金额无法预计，因此，
嘉实基金管理有
转换费及客户维护 公司的该项收入难以预 774.17 1.31
限公司
费（尾随佣金）等 计，以实际发生数计算。
费用。
注2
交 易 证券和金融产 与关联方在银行间 将参照市场化水平定价， 公司所有关联方 6,754,192.13 0.36
2
及 机 品交易 市场和交易所市场 但因证券和金融产品交
构 进行债券等金融产 易属于客户自主行为且
品的买入返售、卖 受市场行情走势影响，交
出回购以及自营交 易金额无法预计，因此，
易。 公司的该项交易金额规
模难以预计，以实际发生
数计算。
因公司向关联方发 将参照市场化水平定价，
发行收益凭证
行收益凭证而产生 但因认购收益凭证属于 公司所有关联方 32.69 0.04
利息支出
的利息支出。 客户自主行为且受市场
行情走势影响，认购金额
因公司关联方购买 无法预计，因此，公司的
发行收益凭证 公司收益凭证而形 该项支出/负债规模难以 公司所有关联方 15,005 0.27
成的负债。 预计，以实际发生数计
算。
将参照市场估值进行定
因公司向挂牌新三 价。但因做市标的数量和
做市业务收入/ 板的关联方提供做 市场波动水平无法预计，
公司所有关联方 - -
支出 市服务而产生的收 因此，公司的该项收入难
入/支出。 以预计，以实际发生数计
算。
将参照市场化水平定价，
公司为柜台市场关 但因客户对流动性的需
柜台市场转让 联人客户持有的产 求受市场行情走势影响，
公司所有关联方 - -
交易 品提供流动性而产 因此，公司的该项收入难
生的收入/支出。 以预计，以实际发生数计
算。
将参照市场化水平定价，
由于所提供的托管及基
公司为关联方提供
托管及基金服 金服务业务的产品规模
托管及基金服务业 公司所有关联方 1.22 0.02
务业务 无法预计，因此，公司该
务所产生的收入
项收入难以预计，以实际
发生数计算。
公司的关联法人及 将参照市场水平定价，因
关联自然人持有公 公司受托关联方的资产
司子公司广发证券 规模以及根据管理业绩
受托客户资产 资产管理（广东） 产生的收入尚不确定，且
公司所有关联方 72.79 0.06
管理业务收入 有限公司、广发期 受行情影响波动较大，因
投 资
货理财产品产生的 此公司的该项收入难以
管理
管理费、佣金及其 预计，以实际发生数计
他费用。 算。
公司的关联法人及 以产品净值发行并按市
基金产品等管
关联自然人持有广 场标准收取手续费，具体 公司所有关联方 746.49 0.14
理费收入
发基金管理有限公 收入金额取决于市场行
3
司及其控股子公司 情和投资判断，因此该项
发行的基金等理财 收入难以预计，以实际发
产品产生的管理费 生数计算。
及其他收入。
公司的关联法人及
关联自然人持有广
发信德投资管理有
公司所有关联方 149.46 0.03
限公司发行的基金
产品产生的管理费
及其他收入。
公司从事投资业务
的子公司根据日常
将参照市场水平定价，因
业务开展需要，与
与关联方共同 业务发生及规模的不确 注3
关联方共同发起设 公司所有关联方 52,000 29.04
投资 定性，以实际发生数计
立股权投资基金合
算。
伙企业、投资相关
企业等。
注 1：上表中关联方是指依据《深交所上市规则》和《中国证监会广东监管局关于进一步加强辖区证券公
司关联交易监管有关事项的通知（广东证监发〔2018〕77 号）》中所定义的关联法人及关联自然人。
注 2：该交易金额为公司与关联方中国人寿保险股份有限公司、贵州银行股份有限公司、贵阳银行股份有
限公司、易方达基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司等金融机构进行债券等金融产品的买入返售、
卖出回购以及自营交易金额。
注 3：该交易金额为公司从事投资业务的子公司根据日常业务开展需要分别与关联/连方中山公用环保产业
投资有限公司、中山中汇投资集团有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司共同投资设立基金的关联/连
交易金额。
除上述预计日常关联交易以外，公司与关联方发生下列关联交易时，可按《深
交所上市规则》第十章及公司《关联交易管理制度》第三十八条的规定免予履行
相关义务：
（1）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、
可转换公司债券或者其他衍生品种；
（2）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债
券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（3）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；
（4）深圳证券交易所认定的其他交易。
二、确定在2021年要发生关联交易的《深交所上市规则》项下主要关联方
及其关联关系介绍
4
易方达基金管理有限公司（以下简称“易方达基金”）注册资本为 1.32 亿
元，经营范围包括：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。住所为“广东
省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－42891（集中办公区）”。截至 2020 年
12 月 31 日，易方达基金总资产 184.34 亿元，净资产 110.18 亿元；2020 年度，
易方达基金营业收入 92.05 亿元，归属于母公司股东的净利润 27.54 亿元。截至
2021 年 3 月 29 日，公司持有其 22.65%的股权，为其并列第一大股东。公司执行
董事、总监秦力先生担任易方达基金的董事。易方达基金符合《深交所上市规则》
第 10.1.3 条第三款规定的关联关系情形，该关联人具有良好的履约能力和支付能
力。易方达基金不构成《香港上市规则》项下的关连人。
中航基金管理有限公司（以下简称“中航基金”）成立于 2016 年 6 月 16 日，
总部设在北京，经营范围为基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理
和中国证监会许可的其他业务（信息来源：中航基金官方网站，2021）。公司独
立非执行董事范立夫先生担任中航基金的独立董事。中航基金符合《深交所上市
规则》第 10.1.3 条第三款规定的关联关系情形，该关联人具有良好的履约能力和
支付能力。中航基金不构成《香港上市规则》项下的关连人。
嘉实基金管理有限公司（以下简称“嘉实基金”）成立于 1999 年 3 月，是
国内最早成立的十家基金管理公司之一，现已发展为具有“全牌照”业务的综合
性国际化资产管理集团（信息来源：嘉实基金官方网站，2021）。公司原独立非
执行董事汤欣先生担任嘉实基金的独立董事。嘉实基金符合《深交所上市规则》
第 10.1.6 条第二款规定的关联关系情形，并自 2021 年 6 月 9 日起不再为公司关
联人；该关联人具有良好的履约能力和支付能力。嘉实基金不构成《香港上市规
则》项下的关连人。
三、2021年度《香港上市规则》项下日常关连交易的情况
公司符合《香港上市规则》定义的关连交易，严格按照《香港上市规则》和
《广发证券关联交易管理制度》的规定开展，履行相关决策及披露程序。
同时，公司与关联/连方发生下列关联/连交易时，可按《香港上市规则》第
十四A章及公司《关联交易管理制度》第三十条的规定免予履行相关义务：
5
（1）符合最低豁免水平的交易；
（2）财务资助；
（3）上市集团公司发行新证券；
（4）在证券交易所买卖证券；
（5）董事的服务合约及保险；
（6）上市集团公司回购证券；
（7）购买或出售消费品或消费服务；
（8）共享行政管理服务；
（9）与被动投资者的联系人进行交易；及
（10）与附属公司层面的关连人士进行交易。
四、定价原则
公司与各关联/连人之间发生的业务均遵循市场化的定价原则，公司主要业
务具体定价原则如下：
1、基金等产品代销收入：按照基金公司发行产品时的统一销售政策收取；
2、经纪业务佣金收入：参照市场上同类交易服务的佣金费率定价；
3、证券承销、保荐收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；
4、受托客户资产管理业务收入：参照市场价格水平及行业惯例定价；
5、认购基金产品：以基金净值认购并按市场标准支付手续费；
6、融资融券、回购交易和放债业务（香港）利息收入：参照市场化水平定
价；
7、发行收益凭证利息支出：参照市场化水平及行业惯例定价；
8、做市业务收入：参照市场化水平定价；
9、托管及基金服务业务：参照市场化水平定价。
五、交易的目的和对公司的影响
1、公司拟进行的关联/连交易，均有利于公司在日常经营范围内拓展业务、
增加盈利机会；
2、相关关联/连交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，
6
不会损害公司及中小股东利益；
3、相关关联/连交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联/
连交易形成对关联/连方的依赖。
六、独立董事的意见
独立董事对《关于预计公司2021年度日常关联/连交易的议案》出具以下独
立意见：
1、拟以公允价格执行的各项关联/连交易，不存在损害公司及中小股东利益
的情况；
2、相关业务的开展有利于促进公司的业务增长，符合公司实际业务需要，
有利于公司的长远发展；
3、有关的关联/连交易情况应根据《深交所上市规则》《香港上市规则》在
公司年度报告和中期报告中予以披露；
4、同意《关于预计公司2021年度日常关联/连交易的议案》提交董事会审议。
七、备查文件
1、第十届董事会第十三次会议决议；
2、独立董事关于预计公司 2021 年度日常关联/连交易的独立意见。
广发证券股份有限公司董事会
二〇二一年三月三十日
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