证券代码:000776 证券简称:广发证券 公告编号:2021-024 广发证券股份有限公司 2020 年度股东大会会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示:本次股东大会未出现否决议案,也不涉及变更前次股东大会决议 的情形。 一、会议召开和出席情况 (一)召开情况 1、召开时间: (1)现场会议召开日期和时间:2021年5月13日(星期四)下午14:00时开 始; (2)A股网络投票时间:网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联 网投票系统(网址:http://wltp.cninfo.com.cn)。通过交易系统进行网络投 票 的 时 间 为 2021 年 5 月 13 日 ( 星 期 四 ) 上 午 9:15-9:25,9:30-11:30 , 下 午 13:00-15:00;通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年5月13日(星期 四)上午9:15至下午15:00期间的任意时间。 2、召开地点:广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 40 楼 4008 会 议室 3、表决方式:现场投票与网络投票相结合的方式 4、召集人:广发证券股份有限公司第十届董事会 5、主持人:董事长孙树明先生 6、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 1 (二)出席情况 出 席 会 议 的 股 东 及 股 东 授 权 委 托 代 表 人 数 共 101 人 , 代 表 股 份 3,902,963,556 股,占公司有表决权股份总数的 51.2127%。其中,出席本次会议 的 A 股股东及股东代表 96 人,代表股份 3,339,983,510 股,占本公司有表决权 股份总数的 43.8255%(通过网络投票的股东共 78 人,代表股份 91,989,876 股, 占公司有表决权股份总数的 1.2070%);出席本次会议的 H 股股东及股东代表 5 人,代表股份 562,980,046 股,占本公司有表决权股份总数的 7.3871%。 此外,公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师、会计师等中介机 构出席了本次股东大会。 二、议案审议表决情况 本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。本次会议审 议事项具有合法性和完备性,会议议案获得了通过。具体审议议案如下: 表决情况: 同意 反对 弃权 是否 股东 序号 提案名称 获得 类型 股数 比例 股数 比例 股数 比例 通过 广 发 证券 2020 A股 3,338,744,210 99.9629% 979,300 0.0293% 260,000 0.0078% 提案 年度董 事会报 H股 559,034,846 99.2992% 2,337,800 0.4153% 1,607,400 0.2855% 是 1 告 合计 3,897,779,056 99.8672% 3,317,100 0.0850% 1,867,400 0.0478% 广 发 证券 2020 A股 3,338,734,310 99.9626% 989,200 0.0296% 260,000 0.0078% 提案 年度监 事会报 H股 559,034,846 99.2992% 2,337,800 0.4153% 1,607,400 0.2855% 是 2 告 合计 3,897,769,156 99.8669% 3,327,000 0.0852% 1,867,400 0.0478% 广 发 证券 2020 A股 3,338,734,310 99.9626% 968,200 0.0290% 281,000 0.0084% 提案 年度财 务决算 H股 559,034,846 99.2992% 2,337,800 0.4153% 1,607,400 0.2855% 是 3 报告 合计 3,897,769,156 99.8669% 3,306,000 0.0847% 1,888,400 0.0484% A股 3,338,753,010 99.9632% 968,200 0.0290% 262,300 0.0079% 提案 广 发 证券 2020 H股 559,034,846 99.2992% 2,337,800 0.4153% 1,607,400 0.2855% 是 4 年度报告 合计 3,897,787,856 99.8674% 3,306,000 0.0847% 1,869,700 0.0479% 广 发 证券 2020 A股 3,338,220,910 99.9472% 1,761,000 0.0527% 1,600 0.0000% 提案 年度利 润分配 H股 560,597,446 99.5768% 2,382,600 0.4232% 0 0.0000% 是 5 方案 合计 3,898,818,356 99.8938% 4,143,600 0.1062% 1,600 0.0000% 关 于 聘请 2021 A股 3,329,839,975 99.6963% 4,523,730 0.1354% 5,619,805 0.1683% 提案 年度审 计机构 H股 525,103,489 93.2721% 26,768,931 4.7549% 11,107,626 1.9730% 是 6 的议案 合计 3,854,943,464 98.7697% 31,292,661 0.8018% 16,727,431 0.4286% 提案 关 于 公司 2021 A股 3,339,030,210 99.9715% 951,700 0.0285% 1,600 0.0000% 是 2 7 年自营 投资额 H股 562,980,046 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 度授权的议案 合计 3,902,010,256 99.9756% 951,700 0.0244% 1,600 0.0000% 关于预 计公司 A股 149,778,839 99.3378% 980,900 0.6506% 17,600 0.0117% 提案 2021 年度 日常 H股 374,024,646 100.0000% 0 0.0000% 0 0.0000% 是 8 关联/连交易 的议案 合计 523,803,485 99.8097% 980,900 0.1869% 17,600 0.0034% 说明:1.出席本次股东大会的公司股东吉林敖东药业集团股份有限公司、辽 宁成大股份有限公司和中山公用事业集团股份有限公司是公司持股 5%以上股 东,前述股东及其各自的一致行动人是提案 8《关于预计公司 2021 年度日常关 联/连交易的议案》所列交易(或可能发生的交易)涉及的关联/连方,所持有的 并参与股东周年大会投票表决的股份总数为 3,415,577,171 股,其对本议案回避 表决。 2.本公告中,部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异, 这些差异是由于四舍五入造成的。 三、A 股中小投资者表决情况说明 A 股中小投资者(除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公 司 5%以上股份的股东以外的其他 A 股股东)的表决情况如下: 同意 反对 弃权 序号 提案名称 股数 比例 股数 比例 股数 比例 1 广发证券2020年度董事会报告 149,538,039 99.1781% 979,300 0.6495% 260,000 0.1724% 2 广发证券2020年度监事会报告 149,528,139 99.1715% 989,200 0.6561% 260,000 0.1724% 3 广发证券2020年度财务决算报告 149,528,139 99.1715% 968,200 0.6421% 281,000 0.1864% 4 广发证券2020年度报告 149,546,839 99.1839% 968,200 0.6421% 262,300 0.1740% 5 广发证券2020年度利润分配方案 149,014,739 98.8310% 1,761,000 1.1679% 1,600 0.0011% 6 关于聘请2021年度审计机构的议案 140,633,804 93.2725% 4,523,730 3.0003% 5,619,805 3.7272% 关于公司2021年自营投资额度授权 7 149,824,039 99.3677% 951,700 0.6312% 1,600 0.0011% 的议案 关于预计公司2021年度日常关联/连 8 149,778,839 99.3378% 980,900 0.6506% 17,600 0.0117% 交易的议案 四、律师出具的法律意见 1.律师事务所名称:北京市嘉源律师事务所 3 2.律师姓名:文梁娟、苏敦渊 3.结论性意见:本次股东大会的召集和召开程序合法、召集人和出席会议的 股东或股东代理人的资格、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定, 合法有效,表决结果合法有效。 五、备查文件 1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《广发证券股份有限公 司 2020 年度股东大会决议》; 2.《北京市嘉源律师事务所关于广发证券股份有限公司 2020 年度股东大会 的法律意见书》; 3.深圳证券交易所要求的其他文件。 特此公告。 广发证券股份有限公司董事会 二〇二一年五月十四日 4