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公司公告

广发证券:广发证券股份有限公司2021年公司债券临时受托管理事务报告2021-07-29  

                                 股票简称:广发证券                   股票代码:000776

        债券简称:21 广发 07                  债券代码:149564

        债券简称:21 广发 06                  债券代码:149563

        债券简称:21 广发 05                  债券代码:149562

        债券简称:21 广发 04                  债券代码:149500

        债券简称:21 广发 03                  债券代码:149499

        债券简称:13 广发 03                  债券代码:112183




住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

             广发证券股份有限公司
    公司债券临时受托管理事务报告




                          债券受托管理人:



(住所:广东省深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦)

                               2021 年 7 月
                                                     临时受托管理事务报告



    招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)为“13 广发 03”、“21
广发 03”、“21 广发 04”、“21 广发 05”、“21 广发 06”、“21 广发 07”
的债券受托管理人(以下简称“受托管理人”),持续密切关注对债券持有人
权益有重大影响的事项。根据《公司债发行与交易管理办法》《公司债受托管
理人执业行为准则》等相关规定及上述债券《受托管理协议》的约定,现就本
次重大事项报告如下:
    发行人于 2021 年 7 月 23 日披露了《广发证券股份有限公司关于公司董事
长及部分高级管理人员辞职的公告》(公告编号:2021-038)、《广发证券股
份有限公司第十届董事会第十五次会议决议公告》(公告编号:2021-039),
于 7 月 26 日披露了《广发证券股份有限公司关于完成法定代表人工商变更登记
的公告》(公告编号:2021-041)。

一、发行人董事长辞职及聘任
    发行人于近日收到公司董事长孙树明先生的书面辞职函,孙树明先生因任
职年龄原因申请辞去公司董事长、执行董事、董事会战略委员会委员、董事会
提名委员会委员、董事会风险管理委员会委员职务,辞职后继续担任公司控股
子公司广发基金管理有限公司董事长职务。
    根据公司第十届董事会第十五次会议决议,公司董事会选举林传辉先生担
任公司董事长,并委任林传辉先生为公司与香港联交所沟通的授权代表。林传
辉先生的简历详见公司相关公告。
    发行人已于 7 月 23 日完成由董事长林传辉先生担任法定代表人的工商变更
登记。

二、发行人高级管理人员变动
    1、罗斌华先生、杨龙先生的辞任
    发行人于近日收到罗斌华先生的书面辞职函,罗斌华先生因工作变动原
因,申请辞去公司副总经理职务;辞职后继续担任公司专家委员会副主任委
员、全资子公司广发控股(香港)有限公司董事职务。罗斌华先生的书面辞职
函自送达公司之日起生效。
    发行人于近日收到杨龙先生的书面辞职函,杨龙先生因工作变动原因,申

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                                                     临时受托管理事务报告


请辞去公司副总经理职务;辞职后继续担任公司专家委员会副主任委员、全资
子公司广发证券资产管理(广东)有限公司董事长职务。杨龙先生的书面辞职
函自送达公司之日起生效。
   2、易阳方先生、辛治运先生、李谦先生、徐佑军先生、孔维成先生的聘任
   2021 年 7 月 22 日,公司第十届董事会第十五次会议决议同意聘任易阳方
先生、辛治运先生、李谦先生、徐佑军先生为公司副总经理。同时,聘任徐佑
军先生担任公司合规总监,孔维成先生担任公司首席风险官。
   易阳方先生、李谦先生正式履行上述职务尚需通过证券公司高级管理人员
资质测试,公司将按相关规定向监管部门履行备案程序。
   根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定,徐
佑军先生将自其获得监管部门认可之日起正式履行合规总监职责。在徐佑军先
生正式履职之前,公司原合规总监武继福先生仍继续履职。
   上述人员简历详见公司相关公告。

三、上述事项对发行人经营及偿债能力的影响
   经与发行人沟通,了解到目前公司经营状况正常,未出现异常情况。招商
证券已关注到公司董事、高管人员的重大人事变动,并将持续跟踪该重大人事
变动后续对公司资信状况产生的影响。
   招商证券作为本期债券受托管理人,根据《公司债券受托管理人执业行为
准则》相关要求出具本受托管理事务临时报告,并就发行人重大人事变动事项
提醒投资者注意相关风险。
   (以下无正文)




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