中核科技：关于2020年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告2021-05-18
证券代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2021-029
中核苏阀科技实业股份有限公司
关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
本次授予的限制性股票上市日期：2021 年 5 月 19 日
本次限制性股票登记数量：318.00 万股
限制性股票授予价格：7.55 元/股
本次限制性股票授予登记人数：91 人
本次限制性股票来源：公司向激励对象定向增发的公司 A 股普通股
中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称“公司”或“中核科技”）于 2021
年 5 月 6 日召开第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十四次会议，审议
通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。根据中国证券监督管理
委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司有关规定，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司审核确认，公司完成了 2020 年限制性股票激励计划（以下简
称“激励计划”）授予登记工作，现将有关事项公告如下：
一、激励计划的决策程序和批准情况
1、2020 年 12 月 9 日，公司召开第七届董事会第十五次会议，会议审议通
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《关于公司
<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东
大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》等议案，公
司独立董事发表了独立意见。
2020 年 12 月 9 日，公司召开第四届监事会第十一次会议，会议审议通过了
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《关于公司<2020
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年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司 2020 年限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
2、2021 年 1 月 23 日，公司收到中国核工业集团有限公司转发的国务院国
有资产监督管理委员会《关于中核苏阀科技实业股份有限公司实施股权激励计划
的批复》（国资考分[2021]27 号），国务院国资委原则同意公司实施限制性股票
激励计划（公告编号：2021-001）。
3、结合对国务院国资委及中国核工业集团有限公司的评审意见的回复，以
及公司人事调动情况，公司于 2021 年 1 月 29 日召开第七届董事会第十六次会议，
会议审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其
摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订
稿）>的议案》等议案，对激励总量、激励对象人数、业绩考核对标企业等进行
修订。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2020
年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》以及《关于核实公
司<2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（修订稿）>的议案》，公
司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
4、2021 年 1 月 30 日至 2021 年 2 月 8 日，公司对本激励计划拟首次授予的
激励对象姓名和职务在公司内部 OA 办公系统进行了公示。在公示期内，公司监
事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2021 年 2 月 10 日，
公司监事会披露了《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
名单（修订稿）的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-009）。
5、2021 年 2 月 22 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议
案》。2021 年 2 月 23 日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于
2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自
查报告》（公告编号：2021-011）。
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6、2021 年 5 月 6 日，公司召开第七届董事会第十九次会议与第七届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予激
励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体
资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单
进行核实并发表了核查意见。
二、激励计划的授予登记完成情况
（一）首次授予登记情况
1、限制性股票首次授予日：2021年5月6日
2、首次授予数量：318.00万股
3、首次授予的激励对象人数：91名
4、首次授予价格：7.55元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票
6、首次授予激励对象及股份数量具体明细见下表：
授予限制性股票 占授予限制性股 占目前总股本的
姓名 职务
数量（万股） 票总量比例 比例
彭新英 董事长 11 3.161% 0.029%
柳建培 副总经理 9 2.586% 0.023%
蒋琦 副总经理 9 2.586% 0.023%
龙云飞 副总经理、总工程师 6.5 1.868% 0.017%
中层管理、核心技术（业务）骨干
282.5 81.178% 0.737%
及其他人员（合计 87 人）
首次授予部分合计（91 人） 318 91.379% 0.829%
预留部分 30 8.621% 0.078%
合计 348 100.00% 0.908%
注：1. 激励对象龙云飞于 2021 年 1 月 29 日任职公司副总经理、总工程师。
2.本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。
3. 激励对象中没有持有公司 5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
4.上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
（二）激励计划的限售期和解除限售安排
本激励计划授予限制性股票的限售期分别为自相应部分限制性股票登记完
成之日起24个月、36个月、48个月。
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激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保
或偿还债务。在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限
售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则
回购激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细
而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解
除限售期与限制性股票解除限售期相同。若公司对尚未解除限售的限制性股票进
行回购，该等股票将一并回购。本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各
期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自相应部分限制性股票授予登记完成之日起24个月后
首次及预留的
的首个交易日起至相应部分限制性股票授予登记完成 33%
第一个解除限售期
之日起36个月内的最后一个交易日当日止
自相应部分限制性股票授予登记完成之日起36个月后
首次及预留的
的首个交易日起至相应部分限制性股票授予登记完成 33%
第二个解除限售期
之日起48个月内的最后一个交易日当日止
自相应部分限制性股票授予登记完成之日起48个月后
首次及预留的
的首个交易日起至相应部分限制性股票授予登记完成 34%
第三个解除限售期
之日起60个月内的最后一个交易日当日止
三、关于本次授予登记的激励对象、限制性股票数量与公示情况一致性的
说明
由于3名激励对象因工作调动原因离职，不再具备激励对象资格，有5名激励
对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，公司首次授予
限制性股票的激励对象人数由99人调整为91人；激励计划拟授予的限制性股票总
数由382.50万股调整为348.00万股，其中首次授予限制性股票的数量由352.50
万股调整为318.00万股。
除上述调整事项外，本次实施的股权激励计划其余内容与公司2021年第一次
临时股东大会审议通过的激励计划一致。本次授予登记的激励对象、限制性股票
数量与公司2021年5月7日披露的《关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公
告编号：2021-026）相关内容一致。
四、参与激励计划的董事、高级管理人员、持股5%以上股东在授予登记日
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前6个月买卖公司股票情况的说明
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》及公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在
授予登记日前 6 个月不存在买卖公司股票的行为。
五、授予股份认购资金的验资情况
2021 年 5月 8日，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 出具了《资金验
证报告》（中兴华验字（2021）第020014号）：经我们审验，截至2021年5月6日止，
贵公司已收到彭新英、蒋琦等91名激励对象以货币资金缴纳的股权认购款合计
24,009,000.00元，其中计入股本人民币3,180,000.00 元，计入资本公积（股本
溢价）人民币20,829,000.00元。同时我们注意到，贵公司本次增资前的注册资
本人民币383,417,593.00元，股本人民币383,417,593.00元，其中注册资本及股
本人民币213,009,774.00元业经信永中和会计师事务所有限责任公司出具的
XYZH/2010A10016号验资报告审验；注册资本及股本170,407,819.00元系中核科
技2013年度权益分派以资本公积及未分配利润转增形成，未经审验。截至2021
年5月6日止，贵公司本次变更后的累计实收资本金额为人民币386,597,593.00
元，股本人民币386,597,593.00元。
六、本次授予股份的上市日期
本次股权激励计划限制性股票的授予日为2021年5月6日，授予股份的上市日
期为2021年5月19日。
公司未在下列期间内向激励对象授予限制性股票：1、公司定期报告公告前
三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，
至公告前一日；2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；3、自可能对公司股
票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序
之日，至依法披露后二个交易日内；4、中国证监会及本所规定的其它期间。
注：根据《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号—股权激励》，二、
限制性股票和股票期权的授予、登记，（二）上市公司应当在股权激励计划获得
股东大会审议通过之日起（有获授权益条件的，从条件成就后起算）60日内，按
相关规定召开董事会对激励对象授出权益，并完成登记、公告等相关程序；授予
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的限制性股票上市日不得在相关法律、行政法规、部门规章、本所规则规定的禁
止上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票期间内。上市公司不得授出权益
的期间不计入前述规定的60日期限内。
公司于2021年2月22日召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了公司
<2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）；公司2020年年度报告原预约公告日
为2021年3月30日，后变更预约公告日为2021年4月28日，即2021年3月1日—2021
年4月27日属于不得授出权益期间，不计入上述规定的60日期限内。
七、公司股份变动
本次限制性股票授予登记完成后，公司股份变化如下：
本次变动前 本次变动后
本次新增股份
股份性质
数量（股）
数量（股） 比例 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 11,042 0.00% 3,180,000 3,191,042 0.825%
二、无限售条件股份 383,406,551 100.00% 0 383,406,551 99.175%
总计 383,417,593 100.00% 3,180,000 386,597,593 100.00%
八、每股收益调整情况
本次限制性股票授予登记完成后，按最新股本386,597,593股摊薄计算，2020
年度每股收益为0.2706元/股。
九、募集资金使用计划
本次授予限制性股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。
十、控股股东及实际控制人持股比例变动情况
由于本次限制性股票授予登记完成后，公司股份总数由383,417,593股增加
至386,597,593股，导致公司控股股东持股比例发生变动。中国核工业集团有限
公司系公司控股股东，其直接及间接持有公司股票104,469,179股，占公司限制
性股票授予登记完成前股本总额的27.25%。国务院国有资产监督管理委员会持有
中国核工业集团有限公司100%股权，为公司实际控制人。本次限制性股票授予登
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记完成后，中国核工业集团有限公司直接及间接持有的股份占公司授予登记完成
后股本总额的27.02%，仍为公司控股股东。
本次限制性股票授予登记完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生
变化，公司股权分布仍具备上市条件。
十一、备查文件
1、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》【中兴华验字
（2021）第020014号】；
2、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
中核苏阀科技实业股份有限公司
董 事 会
二〇二一年五月十八日
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