甘咨询：甘肃正天合律师事务所关于公司2019年限制性股票激励计划预留限制性股票授予事项的法律意见书2020-07-18
甘肃正天合律师事务所
关于甘肃工程咨询集团股份有限公司
2019 年限制性股票激励计划预留限制性股票授予事项的
法律意见书
正天合书字（2020）第 486 号
中国兰州 二〇二〇年七月
甘肃省兰州市城关区雁园路 601 号甘肃商会大厦 A 座 14-15 层 邮编：730010
电话：（0931）4607222 传真：（0931）8456612
法律意见书
甘肃正天合律师事务所
关于甘肃工程咨询集团股份有限公司
2019 年限制性股票激励计划预留限制性股票授予事项的
法律意见书
正天合书字（2020）第 486 号
致：甘肃工程咨询集团股份有限公司
甘肃正天合律师事务所接受甘肃工程咨询集团股份有限公司委托，根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》
《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175
号文）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国
资发分配〔2008〕171 号文）等法律、规章、规范性文件以及《甘肃工程咨询集
团股份有限公司章程》的有关规定，遵循律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责精神，为甘肃工程咨询集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划
预留限制性股票授予事项提供专项法律顾问服务并出具本法律意见书。
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法律意见书
第一部分 引言
一、释 义
本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：
词语 具体含义
甘咨询/公司/上市公司 指 甘肃工程咨询集团股份有限公司（含分公司、控股子公司）
本计划/本次激励计划 指 甘肃工程咨询集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划
甘肃工程咨询集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划
本次授予 指
预留限制性股票的授予
《甘肃工程咨询集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计
《激励计划（草案）》 指
划（草案）》
《甘肃工程咨询集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计
《考核管理办法》 指
划实施考核管理办法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《试行办法》 指 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》
《公司章程》 指 《甘肃工程咨询集团股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
省政府国资委 指 甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
本所 指 甘肃正天合律师事务所
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法律意见书
二、律师声明承诺
为出具本法律意见书，本所及本所律师特作如下声明：
1、本所律师依据本法律意见书出具之前，已发生或存在的法律事实和我国
现行有效的法律、法规和规范性文件的规定发表法律意见，并仅根据对相关事实
的了解和对法律的理解发表法律意见。
2、为出具本法律意见书，本所律师已严格履行法定职责，遵循律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对甘咨询提供的与实施本次授予有关
的文件和事实进行了核查和验证。本所律师保证本法律意见书中不存在虚假记载、
误导性陈述及重大遗漏。
3、本所律师在出具本法律意见书时，获得了甘咨询向本所律师作出的如下
保证：“所提供的所有文件及所述事实均为真实、准确和完整的，相关文件的原
件在其有效期内均未被有关政府部门撤销，且于本法律意见书出具之日均由其合
法持有人持有；已提供了必须的、真实的、全部的原始书面材料及副本材料，不
存在任何遗漏或隐瞒；所提供的文件及文件上的签名和印章均是真实的；所提供
的副本材料或复印件与原件完全一致。”
4、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，
本所律师依赖政府有关部门、公司或者其他有关机构出具的证明文件作出判断。
5、本法律意见书仅就本次限制性股票激励计划预留限制性股票授予事项的
有关法律问题发表意见。本所及本所律师不对有关会计、审计等非法律专业事项
发表意见。本法律意见书对有关财务报告、审计报告中某些数据和结论的引述，
并不意味着本所律师对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示保
证。本所及本所律师并不具备核查和评价该等数据、结论的适当资格。
6、本所及本所律师同意将本法律意见书作为甘咨询实施本次授予所必备的
法律文件之一，随同其他材料一起上报或公开披露，并依法对出具的法律意见书
承担相应的法律责任。
7、本法律意见书仅供甘咨询实施本次授予之目的使用，未经本所书面同意，
任何人均不得将本法律意见书用作其他用途。
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法律意见书
第二部分 正文
一、本次授予的批准和授权
（一）股权激励计划履行的审批程序
1、2019 年 9 月 26 日，甘咨询召开第七届董事会第五次会议，审议通过了
《<甘肃工程咨询集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划(草案)及其摘
要>的议案》、《<甘肃工程咨询集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》、 <关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计
划相关事宜>的议案》及《<关于召开 2019 年第五次临时股东大会>的议案》等议
案。
2、2019 年 9 月 26 日，甘咨询召开第七届监事会第四次会议，审议通过了
《<甘肃工程咨询集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划(草案)及其摘
要>的议案》、《<甘肃工程咨询集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》及《<关于核实甘肃工程咨询集团股份有限公司 2019
年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案。
3、2019 年 9 月 29 日，甘咨询在其门户网站（http://www.gsgczx.cn/）上
公示《2019 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，公示期为 12 日，
即自 2019 年 9 月 29 日至 2019 年 10 月 10 日，在公示期间，公司监事会、证券
部及人力资源部未收到对本次拟激励对象提出的任何异议。
4、甘咨询监事会对本次股权激计划的激励对象名单的公示情况进行了核查
并于 2019 年 10 月 15 日公告了《甘肃工程咨询集团股份有限公司监事会关于 2019
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
5、2019 年 10 月 16 日，省政府国资委出具《省政府国资委关于甘肃工程咨
询集团股份有限公司实施股权激励计划的批复》(甘国资发资本[2019]368 号)，
原则上同意甘咨询的《激励计划（草案）》和《考核管理办法》。
6、2019 年 10 月 18 日，甘咨询召开 2019 年第五次临时股东大会，审议通
过《<甘肃工程咨询集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划(草案)及其摘
要>的议案》、《<甘肃工程咨询集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》及《<关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励
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计划相关事宜>的议案》等议案。并于 2019 年 10 月 19 日披露了《关于 2019 年
限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票的自查
报告的公告》。
7、2019 年 11 月 11 日，甘咨询召开第七届董事会第七次会议，审议通过《甘
肃工程咨询集团股份有限公司关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的
议案》、 甘肃工程咨询集团股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的
议案》。同日，公司独立董事出具《甘肃工程咨询集团股份有限公司独立董事关
于第七届董事会第七次会议相关事项的独立意见》。
8、2019 年 11 月 11 日，甘咨询召开第七届监事会第六次会议，审议通过《甘
肃工程咨询集团股份有限公司关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的
议案》、 甘肃工程咨询集团股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的
议案》。
9、2019 年 11 月 27 日，甘咨询第七届董事会第八次会议和第七届监事会第
七次会议审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。
公司独立董事对此发表了独立意见，同意公司董事会对激励对象名单及授予权益
数量进行相应调整，认为调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益
的情形。
（二）本次授予履行的审批程序
2020 年 7 月 17 日，甘咨询第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第十
二次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意公司
确定以 2020 年 7 月 17 日为预留限制性股票的授予日，向 113 名激励对象授予预
留的 60.95 万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次
授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。
综上，本所律师认为，截止本法律意见书出具之日，本次授予已取得现阶
段必要的批准和授权，符合《管理办法》、《试行办法》、《公司章程》及《激励
计划（草案）》的相关规定。
二、本次授予的合规性
（一）本次授予的授予日
1、根据甘咨询 2019 年第五次临时股东大会审议通过的《<关于提请股东大
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会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜>的议案》，公司股东大会授权董事
会确定本次激励计划的授予日。
2、2020 年 7 月 17 日，甘咨询第七届董事会第十四次会议审议通过《关于
向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定 2020 年 7 月 17 日为预留限制性
股票的授予日。
3、根据公司的说明并经本所律师核查，公司董事会确定的授予日为交易日，
距公司股东大会审议通过《激励计划（草案）》之日未满 12 个月，且不在下列区
间日：
（1）公司定期报告公布前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
综上，本所律师认为，本次授予的授予日的确定已经履行了必要的程序，
符合《管理办法》和《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
（二）本次授予的授予对象
1、根据甘咨询第七届董事会第十四次会议审议通过的《关于向激励对象授
予预留限制性股票的议案》，本次授予的授予对象为公司管理人员和子公司高级
管理人员、核心技术（业务）人员，共 113 人。
2、根据甘咨询第七届监事会第十二次会议审议通过的《关于向激励对象授
予预留限制性股票的议案》，监事会认为：本次公司预留限制性股票的授予条件
已经成就，本次获授预留限制性股票的 113 名激励对象具备《公司法》《公司章
程》等有关法律、法规、规章、规范性文件规定的激励资格，激励对象符合《上
市公司股权激励管理办法》、《激励计划》规定的激励对象条件，其作为公司本次
限制性股票激励计划的激励对象主体资格合法、有效，不存在《管理办法》第八
条所述不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
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（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场进入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
3、根据独立董事出具的《独立董事关于第七届董事会第十四次会议相关事
项的独立意见》，独立董事认为：本次预留授予限制性股票的激励对象均符合《管
理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划
（草案）》规定的激励对象范围，不存在相关法律法规规定的禁止获授限制性股
票的情形，其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。
4、董事会在公司股东大会通过《激励计划（草案）》后 12 个月内明确了预
留限制性股票授予对象，符合《管理办法》第十五条的规定。
综上，本所律师认为，本次授予的授予对象及其确定时间符合《管理办法》
和《激励计划（草案）》中关于授予对象的相关规定。
（三）本次授予的授予价格
根据甘咨询第七届董事会第十四次会议审议通过的《关于向激励对象预留授
予限制性股票的议案》，本次授予的授予价格为 6.12 元，不低于股票票面金额，
且不低于下列价格较高者：
1、预留限制性股票授予董事会决议公布前 1 个交易日的公司股票交易均价
的 50%；
2、预留限制性股票授予董事会决议公布前 20 个交易日、60 个交易日或者
120 个交易日的公司股票交易均价之一的 50%。
3、预留限制性股票授予董事会决议公布前 1 个交易日公司标的股票收盘价
的 50%。
4、预留限制性股票授予董事会决议公布前 30 个交易日公司标的股票平均收
盘价的 50%。
综上，本所律师认为，本次授予的授予价格符合《管理办法》和《激励计
划（草案）》中关于授予价格的相关规定。
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（四）本次授予的授予条件
1、本次授予的条件
根据《激励计划（草案）》，同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授
予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限
制性股票。
（1）公司未发生如下任一情形:
<1>最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
<2>最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
<3>上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行
利润分配的情形；
<4>法律法规规定不得实行股权激励的；
<5>中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形:
<1>最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
<2>最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
<3>最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
<4>具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
<5>法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
<6>中国证监会认定的其他情形。
（3）公司业绩考核条件达标，即达到以下条件：
<1>以 2017 年营业收入为基数，2018 年营业收入增长率不低于 8.5%；
<2>2018 年每股收益不低于 0.61 元，且不低于同行业平均水平值或对标企
业 50 分位值水平；
<3>2018 年主营业务收入占营业收入比例不低于 90%。
2、本次授予条件满足情况
（1）根据公司《2018 年年度报告（更新后）》和希格玛会计师事务所（特
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殊普通合伙）出具的希会审字（2019）1373 号《审计报告》，并经本所律师通过
“中国证券监督管理委员会证券期货市场失信记录查询平台”（http://neris.c
src.gov.cn/shixinchaxun/）、深圳证券交易所网站上市公司诚信档案处罚与处
分记录查询平台（http://www.szse.cn/disclosure/listed/credit/record/in
dex.html）、中国裁判文书网（http://wenshu.court.gov.cn/）、中国执行信息
公开网（http://zxgk.court.gov.cn/）查询，截止本法律意见书出具之日，公
司未发生如下任一情形:
<1>最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
<2>最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
<3>上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行
利润分配的情形；
<4>法律法规规定不得实行股权激励的；
<5>中国证监会认定的其他情形。
（2）经本所律师查询“中国证券监督管理委员会证券期货市场失信记录查
询平台” http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、中国执行信息公开网（“h
ttp://zxgk.court.gov.cn/zhzxgk/”）等公开网站，截至本法律意见书出具日，
激励对象未发生如下任一情形:
<1>最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
<2>最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
<3>最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
<4>具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
<5>法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
<6>中国证监会认定的其他情形。
（3）根据公司《2018 年年度报告（更新后）》和希格玛会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的希会审字（2019）1373 号《审计报告》，公司的业绩考核条
件达标，即符合以下条件：
<1>以 2017 年营业收入为基数，2018 年营业收入增长率为 10.40%，高于《股
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权激励（草案）》规定的 8.5%；
<2>2018 年基本每股收益和稀释每股收益均为 0.6240 元，高于《股权激励
（草案）》规定的 0.61 元，且不低于同行业平均水平值或对标企业 50 分位值水
平。
<3>2018 年主营业务收入占营业收入比例为 98.33%，高于《股权激励（草案）》
规定的 90%。
综上，本所律师认为，本次授予的授予条件已经成就，公司实施本次授予
符合《管理办法》、《试行办法》及《激励计划（草案）》的有关规定。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为，截止本法律意见书出具之日，本次授予已获得现
阶段必要的批准和授权；本次授予的授予日、授予价格、授予对象及其确定时间
符合《管理办法》、《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予的授予条件已经
成就；本次授予尚需按照《管理办法》的有关规定履行信息披露义务，并按相关
规定办理本次授予的授予登记手续。
本法律意见书经本所律师及本所负责人签字并加盖本所公章后生效。
本法律意见书正本一式肆份。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《甘肃正天合律师事务所关于甘肃工程咨询集团股份有限公司
2019 年限制性股票激励计划预留限制性股票授予事项的法律意见书》之签署页。）
甘肃正天合律师事务所（盖章）
负责人（签章）： 经办律师：
赵荣春：______________ 霍吉栋：_____________
田哲元：____________
2020 年 7 月 17 日
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