华神科技：《投资者关系管理制度》2022-10-28
成都华神科技集团股份有限公司
投资者关系管理制度
（公司第十二届董事会第二十五次会议审议通过）
成都华神科技集团股份有限公司
Chengdu huasun technology group Inc., LTD.
目 录
第一章 总则 ..................................................... 1
第二章 投资者关系工作的目的和原则 ................................ 1
第三章 投资者关系工作的内容和方式 ................................ 2
第四章 投资者关系工作的组织和实施 ................................ 6
第五章 附则 ..................................................... 8
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第一章 总则
第 一 条 为进一步完善成都华神科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构， 规
范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，
加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司投资者
关系管理工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《成都华神科技集
团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本
制度。
第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间的沟通，增
进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资
者合法权益的重要工作。
第 三 条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及中国证监
会、深圳证券交易所有关业务规则的规定。
第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保
障所有投资者享有知情权及其它合法权益。
第五条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高度重视、积
极参与和支持投资者关系管理工作。
第二章 投资者关系工作的目的和原则
第六条 投资者关系工作的目的是：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
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（五）增加公司信息披露透明度，促进公司诚信自律，改善公司治理。
第七条 投资者关系工作的基本原则是：
（一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开
展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及
行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤
其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，
及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规
范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第八条 公司以及董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作，应
当遵守法律法规和深圳证券交易所其他相关规定，体现公平、公正、公开原则，客观、真实、
准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形：
（一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公开披露的重大信息；
（二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示；
（三）对公司股票及其衍生产品价格作出预期或者承诺；
（四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；
（五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规行为。
第三章 投资者关系工作的内容和方式
第九条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新
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技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）企业文化建设；
（六）股东权力行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第十条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东参
加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提
供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分沟通，广泛
征询意见。
第十一条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司官网、
新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交
易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分
析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便
投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
第十二条 公司可在公司网站中设立投资者关系管理专栏，通过电子邮箱或者论坛接受投
资者提出的问题和建议，并及时答复。
第十三条 根据法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定应进行披露的信息应
当及时在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，公司在其他公共传
媒披露信息不得先于深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体，不得以新闻
发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
第十四条 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，投资者可利用咨询电话向公司询
问、了解其关心的问题。公司应保证投资者咨询电话畅通，并保证在工作时间有专人负责接
听。
公司应根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或咨询电话号码发
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生变更后，公司应及时进行公告。
公司对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分， 对错误信息应
及时更正，以避免对投资者产生误导。当网址发生变更后，公司应及时公告变更后的网址。
第十五条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定积极召
开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金
分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能
出席的应当公开说明原因。
第十六条 公司召开投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的可
以通过网络等渠道进行直播。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活
动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当
安排在非交易时段召开。
第十七条 公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。公司在进行投资者说明
会、分析师会议、路演前，公司应事先确定提问可回答范围。若回答的问题涉及未公开重大
信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重
大信息。参与投资者说明会的上市公司人员应当包括公司董事长（或总经理）、财务负责人、
独立董事和董事会秘书。
第十八条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈、沟通的，
实行预约制度，由公司统筹安排，公司应制定合理的参观路线，妥善地安排参观过程，避免参
观者有机会获取内幕信息和未公开信息。公司应派两人以上陪同参观，由专人对参观人员的提
问进行回答，并记录沟通内容，相关记录材料由董事会办公室保存。未经允许，禁止一切录像、
拍照。
第十九条 公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他事项与投资
者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听取相关建议。
公司不得在一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息，应平等对待投资者， 为中小投
资者参与一对一沟通活动创造机会。为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，公司可
将一对一沟通的资料在公司网站上公布。
第二十条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所等机构举
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办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份证等资料，并
要求与其签署承诺书。承诺书至少应当包括以下内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外的人员
进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖或者
建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，除非
公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，
不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在对外发布或者使用前知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第二十一条 公司在投资者说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束后应当及时
编制投资者关系活动记录表，并及时在互动易和公司网站（如有）刊载。活动记录表至少应
当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
第二十二条 除依法履行信息披露义务外，上市公司应当积极召开投资者说明会，向投资
者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的，上市公司应当及时召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
（三）公司股票交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事
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件的；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
（五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和深圳证券交易所相关规定应当召开年
度报告业绩说明会的；
（六）其他按照中国证监会和深圳证券交易所规定应当召开投资者说明会的情形。
第二十三条 公司在年度报告披露后十五个交易日内召开业绩说明会，对公司所处行业状
况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。
公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视
频、语音、文字等形式。
第二十四条 公司董事、监事、高级管理人员不得向任何人和单位提供未公开重大信
息。
第二十五条 公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向特定个人或机构进行
询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸
引其认购公司证券。
第二十六条 公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面
必要的培训和指导。
第二十七条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、公开征
集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持
配合。投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请求的，
公司应当积极配合。
第四章 投资者关系工作的组织和实施
第二十八条 投资者关系工作由董事长领导，董事会秘书为投资者关系管理负责人，董
事会办公室负责具体承办和落实。除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在
投资者关系活动中代表公司发言。
第二十九条 董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情
况下，具体负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
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公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资
者关系管理工作职责提供便利条件。公司董事、监事和其他高级管理人员以及公司的其他职
能部门、各子公司、全体员工应积极参与并主动配合董事会秘书实施投资者管理工作。
第三十条 董事会秘书应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈
给公司董事会及管理层。
第三十一条 投资者关系工作包括的主要职责是：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及
管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第三十二条 投资者关系管理部门是公司面对投资者的窗口，代表着公司的形象，从
事投资者关系管理的工作人员必须具备如下素质：
（一）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
（二）具备良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市
场的运作机制。
（三）具有良好的沟通和协调能力。
（四）具有良好的品行和职业素养，诚实守信。
第三十三条 公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关系工作机
构协助实施投资者关系工作。
第三十四条 公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部门负责人
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进行投资者关系工作相关知识的培训。开展重大的投资者关系促进活动时， 还可做专题培训。
第三十五条 公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工作人员不得
在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行
为。
第三十六条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案制度，投资者
关系管理档案至少应包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、现场录音、
演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于三年。
第五章 附则
第三十七条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所
的有关规定执行。
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第三十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修订时亦同。
第三十九条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
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附件 1：特定对象与公司直接沟通签署的承诺书格式
承 诺 书
成都华神科技集团股份有限公司：
本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等），根据有关规定做出如下
承诺:
（一）本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打探你公司
未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询;
（二）本人（公司）承诺不泄漏在调研（或参观、采访、座谈等）过程中获取的你公
司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖你公司证券或建议他人买卖你公
司证券及衍生品种;
（三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研（或
参观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重大信息；
（四）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分
析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用缺乏事实根
据的资料；
（五）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分
析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布或使用至少两个工作
日前知会你公司，并保证相关内容客观真实；
（六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；
（七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或参观、采访、座谈等）活动，
时间为： ；
（八）本承诺书的有效期为 年 月 日至 年 月 日。经本公司（或研究机构）
书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研（或参观、采访、座谈等），视同本
公司行为。（此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书）
承诺人（公司）： （签章）
（授权代表）： （签章）
日期：
10
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附件 2：投资者关系活动记录表格式
证券代码： 证券简称：
成都华神科技集团股份有限公司
投资者关系活动记录表
编号：
□特定对象调研 □分析师会议
□媒体采访 □业绩说明会
投资者关系活动类别
□新闻发布会 □路演活动
□现场参观 □现金分红说明会
□重大事项说明会 其他 （请文字说明其他活动内容）
参与单位名称及人员姓
名
时 间
地 点
上市公司接待人员姓名
投资者关系活动主要内
容介绍
附件清单（如有）
日 期
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