英洛华科技股份有限公司
                      内幕信息知情人登记制度
         （2017 年 3 月 8 日公司第七届董事会第十四次会议审议修改）


                              第一章 总 则

       第一条 为规范太原双塔刚玉股份有限公司（以下简称“公司”）

的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原

则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上

市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司

章程》等有关规定，特制定本制度。

       第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会秘书

组织实施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事

会秘书的职责。

       第三条 董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、

内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工

作。

       第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界

泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报

道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资

料，须经董事会审核同意，并报董事会办公室备案后，方可对外报道、

传送。

       第五条 公司领导或有关部门接待新闻媒体采访，应通知董事会

秘书或证券事务代表全程参与，记者报道的有关公司的新闻稿件应经

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董事会秘书审核同意后方可发表。

    第六条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司

都应做好内幕信息的保密工作。



               第二章 内幕信息及内幕人员的范围

    第七条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的涉及公司

的经营、财务或者对公司股票交易价格有重大影响的尚未公开的信

息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定和由本公司选定的上市

公司信息披露刊物《中国证券报》、《证券时报》等报刊或深圳证券交

易所巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上正式公开的事项。

    第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

   （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

   （二）公司重大投资行为（含委托理财，委托贷款，对子公司投

资等）和重大购置财产（含对外并购）的决定；

   （三）公司尚未披露的季度报告、半年度报告及年度报告等定期

报告和财务报告；

   （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

   （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

   （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

   （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；

   （八）持有公司５％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股

份或者控制公司的情况发生较大变化；


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   （九）公司分配股利或者增资的计划；

   （十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依

法进入破产程序、被责令关闭；

   （十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被

依法撤销或者宣告无效；

   （十二）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和

经营成果产生重要影响；

   （十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案

形成相关决议；

   （十四）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、

高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

   （十五）对外提供重大担保；或公司债务担保的重大变更；

   （十六）会计政策、会计估计的重大变更；

   （十七）公司股权结构的重大变化；

   （十八）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该

资产的百分之三十；

   （十九）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担

重大损害赔偿责任；

   （二十）上市公司收购的有关方案；

   （二十一）中国证监会规定的其他情形。

    第九条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能

直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：


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   （一）公司的董事、监事、高级管理人员；

   （二）持股 5%以上的股东及其董事、监事和高级管理人员，公

司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；

   （三）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致

行动人或交易对方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；

   （四）公司各部门、子公司、分公司主要负责人（包括董事、监

事、高级管理人员）及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息

人员；

   （五）因履行工作职责获取内幕信息的单位及个人；

   （六）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产

评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证

券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事件的

咨询、制定、论证等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办

人；

   （七）上述规定的自然人配偶、子女和父母。

   （八）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发

行、交易进行管理的其他人员；

   （九）中国证监会、深圳证券交易所或上市公司根据实质重于形

式的原则认定的其他与上市公司或上市公司董事、监事、高级管理人

员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

   （十）中国证监会规定的其他人。




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                      第三章 内幕信息的报告程序

       第十条 当内幕信息发生时，获悉内幕信息人员应在第一时间组

织汇报材料，就事件起因、目前状况、可能发生的影响等形成书面文

件，同时填写《内幕信息知情人员登记表》（见附件一），经部门负

责人签字后通报董事会秘书。

       第十一条 董事会秘书审核相关材料，认为确需尽快履行披露义

务的，应立即组织董事会办公室起草信息披露文件初稿交董事长审

定；需履行审批程序的，应尽快提交董事会、监事会或股东大会审议。

       第十二条 董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交深圳

证券交易所审核，同时报备相关《内幕信息知情人员登记表》。相关

公告通过审核后在指定媒体上公开披露。上述事项发生重大进展或

变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书，董事会秘书应

及时做好相关信息披露工作。

       第十三条 公司发生收购、重大资产重组、发行证券、合并、分

立、回购股份等重大事项及深圳证券交易所认为有必要的其他情形，

除了应当按照本制度第十二条报送《内幕信息知情人员登记表》外，

还需要同时向深圳证券交易所报送《重大事项进程备忘录》（见附件

二）。

       第十四条 公司应在年度报告中部分披露内幕信息知情人员管理

制度的执行情况，本年度公司自查内幕信息知情人员在内幕信息披露

前利用内幕信息买卖公司股份的情况，以及监管部门的查处和整改情

况。


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                       第四章   登记备案

       第十五条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传

递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情

人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查

询。

       公司董事会应当对上述信息的真实性、准确性进行核查，保证内

幕信息知情人员备案名单和信息的真实、准确、及时和完整。

       第十六条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备

案，登记备案材料至少保存三年以上。

       第十七条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕

信息知情人的姓名，职务，身份证号，证券账户，工作单位，知悉的

内幕信息，知悉的途径及方式，知悉的时间，保密条款。

       第十八条 涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购

股份、股权激励的内幕信息，需要时还应在内幕信息公开披露后，及

时将相关内幕信息知情人名单报送山西证监局和深圳证券交易所备

案。

       第十九条 公司董事、监事、高级管理人员及各总部部门、各控

股子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记

备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情

人的变更情况。

       第二十条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券


                                 6
服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人

登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知

情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。



                       第五章 保密及责任追究

    第二十一条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定

和要求，在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后5个交易日

内对内幕信息知情人员买卖公司证券及其衍生品种的情况进行自查，

发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利

用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据其内幕信息知情人员登

记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况

及处理结果报送深圳证券交易所和山西证监局。
    第二十二条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密

的责任，不得擅自以任何形式对外泄露，不得进行内幕交易或配合他

人操纵证券交易价格。

    第二十三条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知

情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控

制在最小范围内。

    第二十四条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不

得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。

    第二十五条 内幕信息知情人在其知晓的内幕信息公开前，不得

买卖公司的股票，或者建议他人买卖公司的股票。

    第二十六条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利

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用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公

司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予行政及经

济处罚。

    第二十七条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用

内幕信息进行交易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定。

    第二十八条 内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息、或由于

失职导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，

依照公司有关规定对责任人进行相应处罚，并保留向其索赔的权利。

    中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其

处分。

    第二十九条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、

证券服务机构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、

公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司

保留追究其责任的权利。

    第三十条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果

或给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。




                          第六章 附 则

    第三十一条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按《公司法》、

《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《上市公

司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》以及《深圳证券交易所


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上市公司公平信息披露指引》等有关规定执行。

    第三十二条 本制度由董事会负责解释和修订。

    第三十三条 本制度自董事会审议通过之日起实施。




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附件一、                                      上市公司内幕信息知情人员登记表


                                                                                         （注 1）
     证券简称：                                                        内幕信息事项            ：

     内幕信息   身份证号
序                         所在单位   职务    知悉内幕   知悉内幕    知悉内幕   内幕信息      内幕信息   内幕信息
     知情人员   码或股东                                                                                            登记时间    登记人
号                         /部门      /岗位   信息时间   信息地点    信息方式     内容        所处阶段   公开时间
      姓名        代码


                                                                     注2        注3          注4                               注5




     公司简称：                                                      公司代码：
     法定代表人签名：                                                公司盖章：



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    注：
      1.内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的
知情人档案应当分别记录。
      2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
      3. 填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
      4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
    5.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
    6. 涉及重大资产重组事项的，应当分为以下四部分填列：（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员，以及前述自然人的配
偶、直系亲属；（二）交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），以及前述自然人的配偶、直系亲属；（三）本次重
大资产交易聘请的中介机构及相关经办人员，以及前述自然人的配偶、直系亲属；（四）其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法人
和自然人，以及前述自然人的配偶、直系亲属。




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附件二：
                                                重大事项进程备忘录

           公司简称：                                           公司代码：
           所涉重大事项简述：


           交易阶段     时间      地点      筹划决策方式        参与机构和人员        商议和决议内容   签名




           注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。


                                                                   法定代表人签名：
      公司盖章：


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