云南铝业股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2017-038
云南铝业股份有限公司
2017 年第一季度报告正文
2017 年 04 月
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云南铝业股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人田永、主管会计工作负责人陈德斌及会计机构负责人(会计主管
人员)唐正忠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期比上
上年同期
本报告期 年同期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 4,730,084,613.71 3,002,732,562.64 3,003,734,240.95 57.47%
归属于上市公司股东的净利润（元） 117,274,871.10 -41,769,499.50 -41,591,121.38 381.97%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
116,193,894.42 -63,987,215.50 -73,807,723.33 257.43%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 405,352,171.60 65,507,880.09 65,197,072.85 521.73%
基本每股收益（元/股） 0.04 -0.02 -0.02 300.00%
稀释每股收益（元/股） 0.04 -0.02 -0.02 300.00%
加权平均净资产收益率 1.26% -0.01% -0.74% 2.00%
本报告期末比
上年度末
本报告期末 上年度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 31,605,200,146.85 31,927,324,335.60 31,938,535,481.15 -1.04%
归属于上市公司股东的净资产（元） 9,358,156,075.58 9,237,798,686.19 9,241,454,369.78 1.26%
注：报告期内，公司发生同一控制下的企业合并（公司收购云南冶金科技（美国）有限
公司34%股权），根据企业会计准则的相关规定，对公司上年同期相关财务数据进行调整。
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
不适用
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 130,766.87 不适用
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,922,631.50 不适用
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,723,751.58 不适用
减：所得税影响额 244,045.56 不适用
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少数股东权益影响额（税后） 4,624.55 不适用
合计 1,080,976.68 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 112,185 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
云南冶金集团股
国有法人 42.57% 1,109,818,170 353,649,002 质押 353,649,002
份有限公司
华宝信托有限责
国有法人 2.66% 69,230,769 69,230,769 - -
任公司
华泰资产管理有
限公司－策略投 其他 2.21% 57,692,307 57,692,307 - -
资产品
财通基金－宁波
银行－云南国际
信托－财通 7 号 其他 1.70% 44,423,077 44,423,077 - -
集合资金信托计
划
东吴基金－上海
银行－渤海国际
其他 1.68% 43,846,154 14,615,385 - -
信托股份有限公
司
中国平安财产保
险股份有限公司
其他 0.88% 23,034,458 0 - -
－传统－普通保
险产品
信诚基金－招商 其他 0.74% 19,230,769 19,230,769 - -
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证券－北京和聚
投资管理有限公
司
全国社保基金四
其他 0.69% 18,000,097 0 - -
一三组合
中国银行股份有
限公司－工银瑞
其他 0.68% 17,757,970 0 - -
信核心价值混合
型证券投资基金
全国社保基金一
其他 0.67% 17,336,427 17,336,427 - -
一四组合
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
云南冶金集团股份有限公司 756,169,168 人民币普通股 756,169,168
中国平安财产保险股份有限公司
23,034,458 人民币普通股 23,034,458
－传统－普通保险产品
全国社保基金四一三组合 18,000,097 人民币普通股 18,000,097
中国银行股份有限公司－工银瑞
17,757,970 人民币普通股 17,757,970
信核心价值混合型证券投资基金
李维明 15,200,000 人民币普通股 15,200,000
丰和价值证券投资基金 12,552,100 人民币普通股 12,552,100
太平人寿保险有限公司－传统－
12,299,993 人民币普通股 12,299,993
普通保险产品-022L-CT001 深
周传明 11,598,000 人民币普通股 11,598,000
新华人寿保险股份有限公司－分
11,358,091 人民币普通股 11,358,091
红－团体分红-018L-FH001 深
交通银行股份有限公司－工银瑞
信国企改革主题股票型证券投资 10,999,908 人民币普通股 10,999,908
基金
公司前十名股东中，第一名股东与其他股东之间不存在关联关系，公司未知其他股东之
上述股东关联关系或一致行动的
间是否存在关联关系，也未知其他股东是否存在属于《上市公司收购管理办法》规定的
说明
一致行动人。
公司控股股东云南冶金集团股份有限公司除通过普通证券账户持有 705,758,156 股外，
前 10 名普通股股东参与融资融券 还通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 404,060,014 股，该部分
业务情况说明（如有） 股份所有权未发生转移，云南冶金集团股份有限公司实际合计持有公司股份
1,109,818,170 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.应收账款较上年末增加59.67%，主要原因是销售铝加工产品等货款暂未收回所致。
2.预付款项较上年末增加29.8%，主要原因是预付原材料款增加所致。
3.其他应收款较上年末减少39.87%，主要原因是本期开票保证金等较上年末减少所致。
4.营业收入较上年同期增加57.47%，主要是因为销量增加和铝价上涨所致。
5.营业成本较上年同期增加55.08%，主要是因为销量增加及氧化铝等原材料价格上涨所致。
6.归属于母公司净利润较上年同期增加381.97%，主要原因是本期铝价上涨等导致盈利增加
所致。
7.经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加521.73%，主要是铝价上涨、盈利增加等所
致。
8.购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较上年同期增加59.93%，主要原
因是本期600kt/a氧化铝技术升级提产增效项目和60万吨碳素项目等投资增加所致。
9.取得借款所收到的现金较上年同期增加39.54%，主要原因是本期借款增加所致。
10.偿还债务所支付的现金较上年同期增加36.02%，主要原因是本期偿还到期借款增加所
致。
11.支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加44.55%，主要原因是本期偿还融资租赁
本金和利息增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.2015年5月，公司非公开发行股票扣除发行费用后的募集资金净额为2,350,907,095.65
元，用于收购浩鑫铝箔86.92%股权、收购源鑫炭素100%股权、投资源鑫炭素60万吨炭素项目二
期工程和补充流动资金。截止2017年3月31日，尚未使用的募集资金为410,305,000.00元。
2016年8月2日公司召开第六届董事会第二十九次会议审议通过了《关于短期使用部分暂闲
置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用源鑫炭素60万吨炭素项目二期35万吨工程部
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分暂闲置的募集资金人民币290,000,000元补充流动资金，使用期限自2016年8月2日起不超过12
个月，到期前归还到募集资金专用账户。
2.2016年10月公司非公开发行股票扣除发行费用后的募集资金净额为3,630,161,190.40
元，用于云南文山铝业有限公司60万吨/年氧化铝技术升级提产增效项目、并购老挝中老铝业项
目、老挝中老铝业有限公司100万吨/年氧化铝及配套矿山项目和偿还银行贷款及补充流动资金。
截止2017年3月31日，尚未使用的募集资金为2,049,267,140.66元。
2016年11月23日公司召开第六届董事会第三十四次会议审议通过了《关于短期使用部分暂
闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用云南文山铝业有限公司60万吨/年氧化铝技
术升级提产增效项目部分暂闲置的募集资金人民币700,000,000元补充流动资金，使用期限自
2016年11月23日起不超过12个月，到期前归还到募集资金专用账户。2017年3月29日公司召开第
六届董事会第三十八次会议审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动资金的议
案》，同意公司使用老挝中老铝业有限公司项目、老挝中老铝业有限公司100万吨/年氧化铝及
配套矿山项目部分暂闲置的募集资金人民币800,000,000元补充流动资金，使用期限自2017年3
月29日起不超过12个月，到期前归还到募集资金专用账户。
3.经公司第六届董事会第三十五次会议和2016年第五次临时股东大会审议通过，公司对昭
通驰宏矿业有限公司（以下简称“昭通驰宏”）增资约7.7亿元，投资鲁甸6.5级地震灾后重建
70万吨/年水电铝项目一期35万吨/年工程。公司名称已变更为云南云铝海鑫铝业有限公司，并
于2017年2月纳入公司合并报表。
4.经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过，公司将收购昆明冶金研究院持有的云南
冶金科技（美国）有限公司（以下简称“美国科技公司”）34%股权。目前，公司已完成对美国
科技公司的收购，并成为其第一大股东，美国科技公司已于2017年2月纳入公司的合并报表。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司短期使用部分暂闲置募集资金 290,000,000.00 元
2016 年 08 月 03 日 http://www.cninfo.com.cn
补充流动资金
公司短期使用部分暂闲置募集资金 700,000,000.00 元
2016 年 11 月 24 日 http://www.cninfo.com.cn
补充流动资金
公司收购昆明冶金研究院持有云南冶金科技（美国）
2016 年 11 月 24 日 http://www.cninfo.com.cn
有限公司 34%股权
公司对昭通驰宏矿业有限公司进行增资实施鲁甸 6.5
级地震灾后恢复重建 70 万吨/年水电铝项目一期 35 万 2016 年 12 月 13 日 http://www.cninfo.com.cn
吨/年工程
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公司短期使用部分暂闲置募集资金 800,000,000.00 元
2017 年 03 月 30 日 http://www.cninfo.com.cn
补充流动资金
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完
毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1.冶金集团保证遵守法律、法规和规
章的规定，履行法定承诺义务； 2.
冶金集团保证持有的原非流通股股份
自获得上市流通之日起，在三十六个
月内不上市交易；上述三十六个月届
满后，通过证券交易所挂牌交易出售 截止目前，公
原非流通股股份的数量占公司股份总 2006 年 05 司控股股东
股改承诺 冶金集团 股改承诺 长期有效
数的比例在十二个月不超过百分之 月 19 日 严格履行其
五，在二十四个月内不超过百分之十； 承诺。
3.为增强公司凝聚力、提升上市公司
价值，冶金集团保证在本次股权分置
改革方案实施后，将根据国家相关管
理制度和办法及时提出并实施管理层
股权激励。
收购报告书或权益变
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
1.公司控股股东冶金集团承诺在 2015
自 2015 年
年公司非公开发行取得的股份自上市
非公开发行 截止目前，公
2015 年非 之日起 36 个月不得转让。
2015 年 06 股份上市之 司控股股东
冶金集团 公开发行 2.基于公司非公开发行所取得的股份
月 09 日 日起 36 个 严格履行其
股票承诺 因云铝股份分配股票股利、资本公积
月内不得转 承诺。
转增等情形所衍生取得的云铝股份的
让。
股份亦受上述承诺的约束。
冶金集团自 2016 年 3 月 14 日起
首次公开发行或再融 在 2016 年 3
至本次非公开发行完成后六个月内， 截止目前，公
资时所作承诺 月 14 日起
承诺不减持持有的发行日股份；不存 司控股股东
股份限售 2016 年 03 至本次非公
冶金集团 在违反《中华人民共和国证券法》第 严格履行其
承诺 月 14 日 开发行完成
四十七条以及《上市公司证券发行管 承诺，未发现
后六个月内
理办法》第三十九条第（七）项的规 减持的情形。
有效。
定的情形。
2016 年非 公司控股股东冶金集团承诺在 2016 自 2016 年 截止目前，公
2016 年 11
冶金集团 公开发行 年公司非公开发行取得的股份自股份 非公开发行 司控股股东
月 21 日
股票承诺 发行结束之日起 36 个月不得转让。 股份上市之 严格履行其
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云南铝业股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
日起 36 个 承诺。
月内不得转
让。
中信证券股
份有限公
司、财通基
金管理有限
公司、华泰
资产管理有 自 2016 年
限公司、华 非公开发行
2016 年非 截止目前，公
宝信托有限 自 2016 年公司非公开发行股份上市 2016 年 11 股份上市之
公开发行 司股东严格
责任公司、 之日起锁定 12 个月。 月 21 日 日起 12 个
股票承诺 履行其承诺。
信诚基金管 月内不得转
理有限公 让。
司、东吴基
金管理有限
公司、富国
基金管理有
限公司
股权激励承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
其他对公司中小股东
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明未
不适用
完成履行的具体原因
及下一步的工作计划
四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
期初
证券 证券 证券 最初投资成本 期初持股数 期末持股数 期末持 期末账面值 报告期损 会计核算
持股 股份来源
品种 代码 简称 （元） 量（股） 量（股） 股比例 （元） 益（元） 科目
比例
中铝 可供出售
股票 02068 62,727,444.14 19,495,000 0.73% 19,495,000 0.73% 42,241,739.52 0.00 对外投资
国际 金融资产
合计 62,727,444.14 19,495,000 -- 19,495,000 -- 42,241,739.52 0.00 -- --
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证券投资审批董
事会公告披露日 2012 年 06 月 20 日
期
证券投资审批股
东会公告披露日 不适用
期（如有)
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
计提 期末投
减值 资金额
衍生品投 是否 衍生品 衍生品投 报告期 报告期
关联 起始日 终止日 期初投 报告期内 准备 期末投 占公司
资操作方 关联 投资类 资初始投 内售出 实际损
关系 期 期 资金额 购入金额 金额 资金额 报告期
名称 交易 型 资金额 金额 益金额
（如 末净资
有） 产比例
2017 年 2017 年
沪铝套
云铝股份 否 否 78,640 01 月 01 03 月 31 78,640 163,819 72,115 0 6,232 0.61% -6,831
期保值
日 日
2017 年 2017 年
伦铝套
云铝股份 否 否 0 01 月 01 03 月 31 0 13,357 10,914 0 4,240 0.42% -256
期保值
日 日
合计 78,640 -- -- 78,640 177,176 83,029 0 10,472 1.03% -7,087
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 不适用
衍生品投资审批董事会公告披
2016 年 03 月 19 日
露日期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披
不适用
露日期（如有)
公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所和境外的伦敦金属交易所进行，交易所
和经纪机构分别受中国证监会和英国金融监管局监管，所进行的交易均是场内交易；所选
择的境内和境外期货经纪机构是运作规范、市场信誉好、成立时间较长的公司。因此公司
报告期衍生品持仓的风险分析
期货套期保值持仓的流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等风险性较低，可通过
及控制措施说明（包括但不限于
跟踪以上情况的发展变化来进行控制。公司期货套期保值持仓的风险主要是市场价格变动
市场风险、流动性风险、信用风
带来的风险。公司进行的期货交易为套期保值交易，交易以实货需要为基础，持仓风险在
险、操作风险、法律风险等）
与实货对冲后减小。此外，公司通过建立和严格执行相关管理制度，尤其是风险管理制度，
严格按实货需要和保证金规模多条件控制套期保值持仓规模，通过建立风险测算系统、风
险报告制度和风险处理程序，对持仓风险进行防范和控制。
已投资衍生品报告期内市场价
2017 年 1 月 1 日 上海期货交易所 12745 元/吨 LME 1687 美元/吨
格或产品公允价值变动的情况，
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云南铝业股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
对衍生品公允价值的分析应披 2017 年 3 月 31 日 上海期货交易所 13950 元/吨 LME 1960.5 美元/吨
露具体使用的方法及相关假设
与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策
及会计核算具体原则与上一报
不适用
告期相比是否发生重大变化的
说明
独立董事对公司衍生品投资及
不适用
风险控制情况的专项意见
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2017 年 01 月 11 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况
2017 年 01 月 12 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况
2017 年 01 月 19 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况
2017 年 02 月 14 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况
2017 年 02 月 15 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况
2017 年 02 月 16 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况
2017 年 02 月 23 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况
2017 年 02 月 27 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
云南铝业股份有限公司董事会
2017 年 4 月 14 日
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