云南铝业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
云南铝业股份有限公司
2017 年第一季度报告全文
2017 年 04 月
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云南铝业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人田永、主管会计工作负责人陈德斌及会计机构负责人(会计主管
人员)唐正忠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期比上年同
上年同期
本报告期 期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 4,730,084,613.71 3,002,732,562.64 3,003,734,240.95 57.47%
归属于上市公司股东的净利润（元） 117,274,871.10 -41,769,499.50 -41,591,121.38 381.97%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
116,193,894.42 -63,987,215.50 -73,807,723.33 257.43%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 405,352,171.60 65,507,880.09 65,197,072.85 521.73%
基本每股收益（元/股） 0.04 -0.02 -0.02 300.00%
稀释每股收益（元/股） 0.04 -0.02 -0.02 300.00%
加权平均净资产收益率 1.26% -0.01% -0.74% 2.00%
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 31,605,200,146.85 31,927,324,335.60 31,938,535,481.15 -1.04%
归属于上市公司股东的净资产（元） 9,358,156,075.58 9,237,798,686.19 9,241,454,369.78 1.26%
注：报告期内，公司发生同一控制下的企业合并（公司收购云南冶金科技（美国）有限
公司34%股权），根据企业会计准则的相关规定，对公司上年同期相关财务数据进行调整。
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
不适用
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 130,766.87 不适用
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,922,631.50 不适用
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,723,751.58 不适用
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减：所得税影响额 244,045.56 不适用
少数股东权益影响额（税后） 4,624.55 不适用
合计 1,080,976.68 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 112,185 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
云南冶金集团股
国有法人 42.57% 1,109,818,170 353,649,002 质押 353,649,002
份有限公司
华宝信托有限责
国有法人 2.66% 69,230,769 69,230,769 - -
任公司
华泰资产管理有
限公司－策略投 其他 2.21% 57,692,307 57,692,307 - -
资产品
财通基金－宁波
银行－云南国际
信托－财通 7 号 其他 1.70% 44,423,077 44,423,077 - -
集合资金信托计
划
东吴基金－上海
银行－渤海国际
其他 1.68% 43,846,154 14,615,385 - -
信托股份有限公
司
中国平安财产保
险股份有限公司
其他 0.88% 23,034,458 0 - -
－传统－普通保
险产品
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信诚基金－招商
证券－北京和聚
其他 0.74% 19,230,769 19,230,769 - -
投资管理有限公
司
全国社保基金四
其他 0.69% 18,000,097 0 - -
一三组合
中国银行股份有
限公司－工银瑞
其他 0.68% 17,757,970 0 - -
信核心价值混合
型证券投资基金
全国社保基金一
其他 0.67% 17,336,427 17,336,427 - -
一四组合
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
云南冶金集团股份有限公司 756,169,168 人民币普通股 756,169,168
中国平安财产保险股份有限公司
23,034,458 人民币普通股 23,034,458
－传统－普通保险产品
全国社保基金四一三组合 18,000,097 人民币普通股 18,000,097
中国银行股份有限公司－工银瑞
17,757,970 人民币普通股 17,757,970
信核心价值混合型证券投资基金
李维明 15,200,000 人民币普通股 15,200,000
丰和价值证券投资基金 12,552,100 人民币普通股 12,552,100
太平人寿保险有限公司－传统－
12,299,993 人民币普通股 12,299,993
普通保险产品-022L-CT001 深
周传明 11,598,000 人民币普通股 11,598,000
新华人寿保险股份有限公司－分
11,358,091 人民币普通股 11,358,091
红－团体分红-018L-FH001 深
交通银行股份有限公司－工银瑞
信国企改革主题股票型证券投资 10,999,908 人民币普通股 10,999,908
基金
公司前十名股东中，第一名股东与其他股东之间不存在关联关系，公司未知其他股东之
上述股东关联关系或一致行动的
间是否存在关联关系，也未知其他股东是否存在属于《上市公司收购管理办法》规定的
说明
一致行动人。
公司控股股东云南冶金集团股份有限公司除通过普通证券账户持有 705,758,156 股外，
前 10 名普通股股东参与融资融券 还通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 404,060,014 股，该部分
业务情况说明（如有） 股份所有权未发生转移，云南冶金集团股份有限公司实际合计持有公司股份
1,109,818,170 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
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□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.应收账款较上年末增加59.67%，主要原因是销售铝加工产品等货款暂未收回所致。
2.预付款项较上年末增加29.8%，主要原因是预付原材料款增加所致。
3.其他应收款较上年末减少39.87%，主要原因是本期开票保证金等较上年末减少所致。
4.营业收入较上年同期增加57.47%，主要是因为销量增加和铝价上涨所致。
5.营业成本较上年同期增加55.08%，主要是因为销量增加及氧化铝等原材料价格上涨所
致。
6.归属于母公司净利润较上年同期增加381.97%，主要原因是本期铝价上涨等导致盈利增
加所致。
7.经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加521.73%，主要是铝价上涨、盈利增加等
所致。
8.购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较上年同期增加59.93%，主要
原因是本期600kt/a氧化铝技术升级提产增效项目和60万吨碳素项目等投资增加所致。
9.取得借款所收到的现金较上年同期增加39.54%，主要原因是本期借款增加所致。
10.偿还债务所支付的现金较上年同期增加36.02%，主要原因是本期偿还到期借款增加所
致。
11.支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加44.55%，主要原因是本期偿还融资租
赁本金和利息增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.2015年5月，公司非公开发行股票扣除发行费用后的募集资金净额为2,350,907,095.65
元，用于收购浩鑫铝箔86.92%股权、收购源鑫炭素100%股权、投资源鑫炭素60万吨炭素项目
二期工程和补充流动资金。截止2017年3月31日，尚未使用的募集资金为410,305,000.00元。
2016年8月2日公司召开第六届董事会第二十九次会议审议通过了《关于短期使用部分暂
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闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用源鑫炭素60万吨炭素项目二期35万吨工
程部分暂闲置的募集资金人民币290,000,000元补充流动资金，使用期限自2016年8月2日起不
超过12个月，到期前归还到募集资金专用账户。
2.2016年10月公司非公开发行股票扣除发行费用后的募集资金净额为3,630,161,190.40
元，用于云南文山铝业有限公司60万吨/年氧化铝技术升级提产增效项目、并购老挝中老铝业
项目、老挝中老铝业有限公司100万吨/年氧化铝及配套矿山项目和偿还银行贷款及补充流动
资金。截止2017年3月31日，尚未使用的募集资金为2,049,267,140.66元。
2016年11月23日公司召开第六届董事会第三十四次会议审议通过了《关于短期使用部分
暂闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用云南文山铝业有限公司60万吨/年氧化
铝技术升级提产增效项目部分暂闲置的募集资金人民币700,000,000元补充流动资金，使用期
限自2016年11月23日起不超过12个月，到期前归还到募集资金专用账户。2017年3月29日公司
召开第六届董事会第三十八次会议审议通过了《关于短期使用部分暂闲置募集资金补充流动
资金的议案》，同意公司使用老挝中老铝业有限公司项目、老挝中老铝业有限公司100万吨/
年氧化铝及配套矿山项目部分暂闲置的募集资金人民币800,000,000元补充流动资金，使用期
限自2017年3月29日起不超过12个月，到期前归还到募集资金专用账户。
3.经公司第六届董事会第三十五次会议和2016年第五次临时股东大会审议通过，公司对
昭通驰宏矿业有限公司（以下简称“昭通驰宏”）增资约7.7亿元，投资鲁甸6.5级地震灾后
重建70万吨/年水电铝项目一期35万吨/年工程。公司名称已变更为云南云铝海鑫铝业有限公
司，并于2017年2月纳入公司合并报表。
4.经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过，公司将收购昆明冶金研究院持有的云
南冶金科技（美国）有限公司（以下简称“美国科技公司”）34%股权。目前，公司已完成对
美国科技公司的收购，并成为其第一大股东，美国科技公司已于2017年2月纳入公司的合并报
表。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司短期使用部分暂闲置募集资金 290,000,000.00 元
2016 年 08 月 03 日 http://www.cninfo.com.cn
补充流动资金
公司短期使用部分暂闲置募集资金 700,000,000.00 元
2016 年 11 月 24 日 http://www.cninfo.com.cn
补充流动资金
公司收购昆明冶金研究院持有云南冶金科技（美国）
2016 年 11 月 24 日 http://www.cninfo.com.cn
有限公司 34%股权
公司对昭通驰宏矿业有限公司进行增资实施鲁甸 6.5 2016 年 12 月 13 日 http://www.cninfo.com.cn
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级地震灾后恢复重建 70 万吨/年水电铝项目一期 35 万
吨/年工程
公司短期使用部分暂闲置募集资金 800,000,000.00 元
2017 年 03 月 30 日 http://www.cninfo.com.cn
补充流动资金
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1.冶金集团保证遵守法律、法规和
规章的规定，履行法定承诺义务；
2.冶金集团保证持有的原非流通
股股份自获得上市流通之日起，在
三十六个月内不上市交易；上述三
十六个月届满后，通过证券交易所
截止目前，公
挂牌交易出售原非流通股股份的
股改限售 2006 年 05 月 司控股股东
股改承诺 冶金集团 数量占公司股份总数的比例在十 长期有效
承诺 19 日 严格履行其
二个月不超过百分之五，在二十四
承诺。
个月内不超过百分之十； 3.为增
强公司凝聚力、提升上市公司价
值，冶金集团保证在本次股权分置
改革方案实施后，将根据国家相关
管理制度和办法及时提出并实施
管理层股权激励。
收购报告书或权益变
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
1.公司控股股东冶金集团承诺在
2015 年公司非公开发行取得的股
份自上市之日起 36 个月不得转 自 2015 年非
2015 年非 截止目前，公
让。 公开发行股
公开发行 2015 年 06 月 司控股股东
冶金集团 2.基于公司非公开发行所取得的 份上市之日
股份限售 09 日 严格履行其
股份因云铝股份分配股票股利、资 起 36 个月内
承诺 承诺。
首次公开发行或再融 本公积转增等情形所衍生取得的 不得转让。
资时所作承诺 云铝股份的股份亦受上述承诺的
约束。
冶金集团自 2016 年 3 月 14 日 在 2016 年 3 截止目前，公
起至本次非公开发行完成后六个 月 14 日起至 司控股股东
股份限售 2016 年 03 月
冶金集团 月内，承诺不减持持有的发行日股 本次非公开 严格履行其
承诺 14 日
份；不存在违反《中华人民共和国 发行完成后 承诺，未发现
证券法》第四十七条以及《上市公 六个月内有 减持的情形。
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司证券发行管理办法》第三十九条 效。
第（七）项的规定的情形。
自 2016 年非
2016 年非 公司控股股东冶金集团承诺在 截止目前，公
公开发行股
公开发行 2016 年公司非公开发行取得的股 2016 年 11 月 司控股股东
冶金集团 份上市之日
股份限售 份自股份发行结束之日起 36 个月 21 日 严格履行其
起 36 个月内
承诺 不得转让。 承诺。
不得转让。
中信证券股
份有限公
司、财通基
金管理有限
公司、华泰
资产管理有
自 2016 年非
限公司、华 2016 年非
公开发行股 截止目前，公
宝信托有限 公开发行 自 2016 年公司非公开发行股份上 2016 年 11 月
份上市之日 司股东严格
责任公司、 股份限售 市之日起锁定 12 个月。 21 日
起 12 个月内 履行其承诺。
信诚基金管 承诺
不得转让。
理有限公
司、东吴基
金管理有限
公司、富国
基金管理有
限公司
股权激励承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
其他对公司中小股东
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明
未完成履行的具体原 不适用
因及下一步的工作计
划
四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
证券 证券代码 证券 最初投资成 期初持股数 期初 期末持股数 期末 期末账面值 报告期损 会计核算 股份来源
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品种 简称 本（元） 量（股） 持股 量（股） 持股 （元） 益（元） 科目
比例 比例
中铝 可供出售
股票 02068 62,727,444.14 19,495,000 0.73% 19,495,000 0.73% 42,241,739.52 0.00 对外投资
国际 金融资产
合计 62,727,444.14 19,495,000 -- 19,495,000 -- 42,241,739.52 0.00 -- --
证券投资审批董事会
2012 年 06 月 20 日
公告披露日期
证券投资审批股东会
不适用
公告披露日期（如有)
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投
计提减
衍生品 衍生品 资金额
衍生品 报告期 报告期 值准备 报告期
投资操 关联关 是否关 投资初 起始日 终止日 期初投 期末投 占公司
投资类 内购入 内售出 金额 实际损
作方名 系 联交易 始投资 期 期 资金额 资金额 报告期
型 金额 金额 （如 益金额
称 金额 末净资
有）
产比例
2017 年 2017 年
云铝股 沪铝套
否 否 78,640 01 月 01 03 月 31 78,640 163,819 72,115 0 6,232 0.61% -6,831
份 期保值
日 日
2017 年 2017 年
云铝股 伦铝套
否 否 0 01 月 01 03 月 31 0 13,357 10,914 0 4,240 0.42% -256
份 期保值
日 日
合计 78,640 -- -- 78,640 177,176 83,029 0 10,472 1.03% -7,087
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日
2016 年 03 月 19 日
期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日
不适用
期（如有)
公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所和境外的伦敦金属交易所进行，交
易所和经纪机构分别受中国证监会和英国金融监管局监管，所进行的交易均是场内交
报告期衍生品持仓的风险分析及控
易；所选择的境内和境外期货经纪机构是运作规范、市场信誉好、成立时间较长的公
制措施说明（包括但不限于市场风
司。因此公司期货套期保值持仓的流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等风
险、流动性风险、信用风险、操作
险性较低，可通过跟踪以上情况的发展变化来进行控制。公司期货套期保值持仓的风
风险、法律风险等）
险主要是市场价格变动带来的风险。公司进行的期货交易为套期保值交易，交易以实
货需要为基础，持仓风险在与实货对冲后减小。此外，公司通过建立和严格执行相关
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管理制度，尤其是风险管理制度，严格按实货需要和保证金规模多条件控制套期保值
持仓规模，通过建立风险测算系统、风险报告制度和风险处理程序，对持仓风险进行
防范和控制。
已投资衍生品报告期内市场价格或
产品公允价值变动的情况，对衍生 2017 年 1 月 1 日 上海期货交易所 12745 元/吨 LME 1687 美元/吨
品公允价值的分析应披露具体使用 2017 年 3 月 31 日 上海期货交易所 13950 元/吨 LME 1960.5 美元/吨
的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 不适用
是否发生重大变化的说明
独立董事对公司衍生品投资及风险
不适用
控制情况的专项意见
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2017 年 01 月 11 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况
2017 年 01 月 12 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况
2017 年 01 月 19 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况
2017 年 02 月 14 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况
2017 年 02 月 15 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况
2017 年 02 月 16 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况
2017 年 02 月 23 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况
2017 年 02 月 27 日 实地调研 机构 公司生产经营及未来发展情况
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：云南铝业股份有限公司
2017 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 3,549,862,449.56 4,279,044,392.51
结算备付金 0.00 0.00
拆出资金 0.00 0.00
以公允价值计量且其变动计入当
0.00 66,125.00
期损益的金融资产
衍生金融资产 0.00 0.00
应收票据 385,197,817.79 368,209,293.82
应收账款 537,128,764.67 336,399,929.88
预付款项 495,618,673.42 381,845,002.95
应收保费 0.00 0.00
应收分保账款 0.00 0.00
应收分保合同准备金 0.00 0.00
应收利息 0.00 0.00
应收股利 2,185,000.00 2,185,000.00
其他应收款 196,666,436.48 327,065,222.89
买入返售金融资产 0.00 0.00
存货 3,327,362,507.35 3,248,800,189.65
划分为持有待售的资产 0.00 0.00
一年内到期的非流动资产 0.00 0.00
其他流动资产 377,906,375.15 468,240,171.17
流动资产合计 8,871,928,024.42 9,411,855,327.87
非流动资产：
发放贷款及垫款 0.00 0.00
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云南铝业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
可供出售金融资产 215,948,653.06 207,319,304.20
持有至到期投资 0.00 0.00
长期应收款 0.00 0.00
长期股权投资 210,411,218.84 205,982,940.62
投资性房地产 0.00 0.00
固定资产 17,330,062,057.80 17,483,079,022.05
在建工程 2,186,557,790.18 1,896,371,048.43
工程物资 90,421,725.90 93,265,476.90
固定资产清理 1,424,543.84 0.00
生产性生物资产 0.00 0.00
油气资产 0.00 0.00
无形资产 980,336,916.52 988,428,134.78
开发支出 2,414,663.98 1,863,892.05
商誉 0.00 0.00
长期待摊费用 294,359,304.80 283,832,908.20
递延所得税资产 183,375,659.87 190,094,335.48
其他非流动资产 1,237,959,587.64 1,176,443,090.57
非流动资产合计 22,733,272,122.43 22,526,680,153.28
资产总计 31,605,200,146.85 31,938,535,481.15
流动负债：
短期借款 5,060,475,290.33 5,349,625,290.33
向中央银行借款 0.00 0.00
吸收存款及同业存放 0.00 0.00
拆入资金 0.00 0.00
以公允价值计量且其变动计入当
21,173,770.16 24,799,324.53
期损益的金融负债
衍生金融负债 0.00 0.00
应付票据 2,197,663,765.45 2,114,292,715.12
应付账款 4,731,924,549.61 4,483,671,996.88
预收款项 325,515,060.69 369,062,725.12
卖出回购金融资产款 0.00 0.00
应付手续费及佣金 0.00 0.00
应付职工薪酬 106,107,375.57 143,211,031.26
应交税费 44,553,367.89 29,171,484.80
14
云南铝业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
应付利息 63,259,976.56 49,759,197.08
应付股利 0.00 0.00
其他应付款 301,160,489.61 283,875,148.61
应付分保账款 0.00 0.00
保险合同准备金 0.00 0.00
代理买卖证券款 0.00 0.00
代理承销证券款 0.00 0.00
划分为持有待售的负债 0.00 0.00
一年内到期的非流动负债 2,998,885,110.30 3,537,055,107.42
其他流动负债 0.00 0.00
流动负债合计 15,850,718,756.17 16,384,524,021.15
非流动负债：
长期借款 2,362,732,812.00 2,305,264,062.00
应付债券 400,000,000.00 400,000,000.00
其中：优先股 0.00 0.00
永续债 0.00 0.00
长期应付款 2,633,304,622.16 2,792,709,839.11
长期应付职工薪酬 18,850,273.45 18,850,273.45
专项应付款 5,738,000.00 5,738,000.00
预计负债 6,495,210.01 6,091,324.00
递延收益 117,078,567.22 126,948,868.72
递延所得税负债 35,241,011.35 20,812,973.86
其他非流动负债 0.00 0.00
非流动负债合计 5,579,440,496.19 5,676,415,341.14
负债合计 21,430,159,252.36 22,060,939,362.29
所有者权益：
股本 2,606,838,797.00 2,606,838,797.00
其他权益工具 0.00 0.00
其中：优先股 0.00 0.00
永续债 0.00 0.00
资本公积 6,418,292,589.51 6,421,265,639.19
减：库存股 0.00 0.00
其他综合收益 -34,120,104.70 -43,599,102.05
专项储备 51,900,802.16 58,979,915.12
15
云南铝业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
盈余公积 337,426,072.63 337,426,072.63
一般风险准备 0.00 0.00
未分配利润 -22,182,081.02 -139,456,952.11
归属于母公司所有者权益合计 9,358,156,075.58 9,241,454,369.78
少数股东权益 816,884,818.91 636,141,749.08
所有者权益合计 10,175,040,894.49 9,877,596,118.86
负债和所有者权益总计 31,605,200,146.85 31,938,535,481.15
法定代表人：田永 主管会计工作负责人：陈德斌 会计机构负责人：唐正忠
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,283,577,753.86 2,993,681,965.64
以公允价值计量且其变动计入当
0.00 0.00
期损益的金融资产
衍生金融资产 0.00 0.00
应收票据 181,223,330.12 205,779,892.27
应收账款 625,920,065.99 370,337,683.63
预付款项 3,250,535,466.27 2,358,826,144.08
应收利息 0.00 0.00
应收股利 2,185,000.00 2,185,000.00
其他应收款 162,194,673.54 194,002,017.07
存货 1,297,640,954.61 1,570,326,078.82
划分为持有待售的资产 0.00 0.00
一年内到期的非流动资产 0.00 0.00
其他流动资产 689,311,083.51 701,107,600.57
流动资产合计 8,492,588,327.90 8,396,246,382.08
非流动资产：
可供出售金融资产 173,284,331.41 173,284,331.41
持有至到期投资 0.00 0.00
长期应收款 7,863,460.00 7,863,460.00
长期股权投资 7,150,177,853.33 6,940,818,087.73
投资性房地产 0.00 0.00
16
云南铝业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
固定资产 2,233,267,331.42 2,290,359,138.43
在建工程 63,874,694.56 60,279,830.61
工程物资 8,895,295.87 9,517,550.16
固定资产清理 0.00 0.00
生产性生物资产 0.00 0.00
油气资产 0.00 0.00
无形资产 101,656,371.97 104,055,086.74
开发支出 0.00 0.00
商誉 0.00 0.00
长期待摊费用 5,559,333.83 6,097,333.82
递延所得税资产 24,338,806.21 27,715,816.10
其他非流动资产 14,951,088.89 155,818,102.89
非流动资产合计 9,783,868,567.49 9,775,808,737.89
资产总计 18,276,456,895.39 18,172,055,119.97
流动负债：
短期借款 1,825,200,000.00 1,389,200,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
21,173,770.16 22,359,699.53
期损益的金融负债
衍生金融负债 0.00 0.00
应付票据 1,646,733,270.93 2,010,227,520.14
应付账款 1,716,938,254.95 1,561,949,654.07
预收款项 323,805,887.38 173,992,185.82
应付职工薪酬 39,879,370.23 66,460,046.63
应交税费 12,322,523.96 3,909,016.91
应付利息 31,244,326.80 36,308,650.80
应付股利 0.00 0.00
其他应付款 184,331,197.11 139,768,358.98
划分为持有待售的负债 0.00 0.00
一年内到期的非流动负债 528,500,000.00 1,029,000,000.00
其他流动负债 0.00 0.00
流动负债合计 6,330,128,601.52 6,433,175,132.88
非流动负债：
长期借款 913,365,500.00 713,365,500.00
应付债券 400,000,000.00 400,000,000.00
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云南铝业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
其中：优先股 0.00 0.00
永续债 0.00 0.00
长期应付款 762,643,704.51 761,813,919.00
长期应付职工薪酬 18,850,273.45 18,850,273.45
专项应付款 990,000.00 990,000.00
预计负债 0.00 0.00
递延收益 31,878,604.35 31,299,106.53
递延所得税负债 0.00 0.00
其他非流动负债 0.00 0.00
非流动负债合计 2,127,728,082.31 1,926,318,798.98
负债合计 8,457,856,683.83 8,359,493,931.86
所有者权益：
股本 2,606,838,797.00 2,606,838,797.00
其他权益工具 0.00 0.00
其中：优先股 0.00 0.00
永续债 0.00 0.00
资本公积 6,753,617,135.30 6,753,616,795.68
减：库存股 0.00 0.00
其他综合收益 -15,880,327.62 -16,769,774.65
专项储备 5,742,786.76 7,613,871.50
盈余公积 337,140,297.94 337,140,297.94
未分配利润 131,141,522.18 124,121,200.64
所有者权益合计 9,818,600,211.56 9,812,561,188.11
负债和所有者权益总计 18,276,456,895.39 18,172,055,119.97
法定代表人：田永 主管会计工作负责人：陈德斌 会计机构负责人：唐正忠
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 4,730,084,613.71 3,003,734,240.95
其中：营业收入 4,730,084,613.71 3,003,734,240.95
利息收入 0.00 0.00
已赚保费 0.00 0.00
手续费及佣金收入 0.00 0.00
18
云南铝业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
二、营业总成本 4,567,875,856.83 3,088,592,918.64
其中：营业成本 4,141,819,321.38 2,691,317,970.39
利息支出 0.00 0.00
手续费及佣金支出 0.00 0.00
退保金 0.00 0.00
赔付支出净额 0.00 0.00
提取保险合同准备金净额 0.00 0.00
保单红利支出 0.00 0.00
分保费用 0.00 0.00
税金及附加 20,311,334.68 2,182,126.95
销售费用 96,311,461.70 103,883,053.18
管理费用 131,184,117.38 119,333,056.05
财务费用 183,068,183.45 196,057,223.86
资产减值损失 -4,818,561.76 -24,180,511.79
加：公允价值变动收益（损失以
2,373,500.00 -54,775.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-7,855,796.97 -182,740.11
列）
其中：对联营企业和合营企业
0.00 0.00
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列） 0.00 0.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 156,726,459.91 -85,096,192.80
加：营业外收入 4,216,942.82 41,946,951.52
其中：非流动资产处置利得 189,824.00 0.00
减：营业外支出 2,887,296.03 473,280.23
其中：非流动资产处置损失 59,057.13 273,640.26
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 158,056,106.70 -43,622,521.51
减：所得税费用 28,035,568.07 -11,163,561.77
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 130,020,538.63 -32,458,959.74
归属于母公司所有者的净利润 117,274,871.10 -41,591,121.38
少数股东损益 12,745,667.53 9,132,161.64
六、其他综合收益的税后净额 9,600,301.86 -32,294,298.58
归属母公司所有者的其他综合收益
9,600,301.86 -32,294,298.58
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其 0.00 0.00
19
云南铝业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
0.00 0.00
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享 0.00 0.00
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
9,600,301.86 -32,294,298.58
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中 0.00 0.00
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
8,629,348.87 -5,561,842.14
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
0.00 0.00
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
889,447.03 -26,671,106.01
部分
5.外币财务报表折算差额 81,505.96 -61,350.43
6.其他 0.00 0.00
归属于少数股东的其他综合收益的
0.00 0.00
税后净额
七、综合收益总额 139,620,840.49 -64,753,258.32
归属于母公司所有者的综合收益
126,753,868.45 -73,883,253.64
总额
归属于少数股东的综合收益总额 12,866,972.04 9,129,995.32
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04 -0.02
（二）稀释每股收益 0.04 -0.02
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-936,543.17 元，
上期被合并方实现的净利润为：524,641.54 元。
法定代表人：田永 主管会计工作负责人：陈德斌 会计机构负责人：唐正忠
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 5,396,808,959.66 3,583,407,300.90
20
云南铝业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
减：营业成本 5,253,586,748.66 3,516,490,102.51
税金及附加 8,419,185.07 1,909,961.75
销售费用 30,630,919.09 31,093,605.76
管理费用 40,212,970.56 49,393,036.63
财务费用 61,797,174.72 62,059,664.00
资产减值损失 375,248.54 -9,168,641.43
加：公允价值变动收益（损失以
0.00 0.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
7,878,150.66 9,090,926.56
列）
其中：对联营企业和合营企
0.00 0.00
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 9,664,863.68 -59,279,501.76
加：营业外收入 474,652.18 29,356,280.92
其中：非流动资产处置利得 0.00 0.00
减：营业外支出 38,666.77 196,617.75
其中：非流动资产处置损失 37,290.46 196,613.81
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
10,100,849.09 -30,119,838.59
列）
减：所得税费用 3,080,527.55 -7,504,008.75
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,020,321.54 -22,615,829.84
五、其他综合收益的税后净额 889,447.03 -26,671,106.01
（一）以后不能重分类进损益的
0.00 0.00
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
0.00 0.00
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中 0.00 0.00
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
889,447.03 -26,671,106.01
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益 0.00 0.00
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
0.00 0.00
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类 0.00 0.00
21
云南铝业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
889,447.03 -26,671,106.01
效部分
5.外币财务报表折算差额 0.00 0.00
6.其他 0.00 0.00
六、综合收益总额 7,909,768.57 -49,286,935.85
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人：田永 主管会计工作负责人：陈德斌 会计机构负责人：唐正忠
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,396,662,785.21 4,125,760,003.15
客户存款和同业存放款项净增
0.00 0.00
加额
向中央银行借款净增加额 0.00 0.00
向其他金融机构拆入资金净增
0.00 0.00
加额
收到原保险合同保费取得的现
0.00 0.00
金
收到再保险业务现金净额 0.00 0.00
保户储金及投资款净增加额 0.00 0.00
处置以公允价值计量且其变动
0.00 0.00
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 0.00 0.00
拆入资金净增加额 0.00 0.00
回购业务资金净增加额 0.00 0.00
收到的税费返还 904,486.67 8,718,305.34
收到其他与经营活动有关的现
80,826,868.61 37,547,947.33
金
22
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经营活动现金流入小计 4,478,394,140.49 4,172,026,255.82
购买商品、接受劳务支付的现金 3,651,184,771.04 3,701,758,219.38
客户贷款及垫款净增加额 0.00 0.00
存放中央银行和同业款项净增
0.00 0.00
加额
支付原保险合同赔付款项的现
0.00 0.00
金
支付利息、手续费及佣金的现金 0.00 0.00
支付保单红利的现金 0.00 0.00
支付给职工以及为职工支付的
247,395,543.66 215,457,094.82
现金
支付的各项税费 70,481,486.77 114,397,114.35
支付其他与经营活动有关的现
103,980,167.42 75,216,754.42
金
经营活动现金流出小计 4,073,041,968.89 4,106,829,182.97
经营活动产生的现金流量净额 405,352,171.60 65,197,072.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0.00 0.00
取得投资收益收到的现金 0.00 0.00
处置固定资产、无形资产和其他
53,900.00 154,500.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
0.00 0.00
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
0.00 4,748,000.04
金
投资活动现金流入小计 53,900.00 4,902,500.04
购建固定资产、无形资产和其他
381,155,520.56 238,331,358.55
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,220,000.00 59,217,080.00
质押贷款净增加额 0.00 0.00
取得子公司及其他营业单位支
0.00 0.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
900.00 362,846.24
金
投资活动现金流出小计 382,376,420.56 297,911,284.79
投资活动产生的现金流量净额 -382,322,520.56 -293,008,784.75
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云南铝业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 39,000,000.00 0.00
其中：子公司吸收少数股东投资
0.00 0.00
收到的现金
取得借款收到的现金 3,046,350,000.00 2,183,100,000.00
发行债券收到的现金 0.00 0.00
收到其他与筹资活动有关的现
130,000,000.00 100,087,818.63
金
筹资活动现金流入小计 3,215,350,000.00 2,283,187,818.63
偿还债务支付的现金 3,494,371,916.67 2,568,994,804.41
分配股利、利润或偿付利息支付
199,549,946.28 320,518,935.92
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
0.00 0.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
416,647,799.34 288,234,111.30
金
筹资活动现金流出小计 4,110,569,662.29 3,177,747,851.63
筹资活动产生的现金流量净额 -895,219,662.29 -894,560,033.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-790,913.81 3,277,833.81
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -872,980,925.06 -1,119,093,911.09
加：期初现金及现金等价物余额 3,426,765,385.42 2,203,993,050.61
六、期末现金及现金等价物余额 2,553,784,460.36 1,084,899,139.52
法定代表人：田永 主管会计工作负责人：陈德斌 会计机构负责人：唐正忠
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,947,045,267.69 4,057,974,341.28
收到的税费返还 0.00 0.00
收到其他与经营活动有关的现
23,256,847.43 2,409,687.50
金
经营活动现金流入小计 4,970,302,115.12 4,060,384,028.78
购买商品、接受劳务支付的现金 5,498,648,091.68 4,175,052,502.55
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云南铝业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
支付给职工以及为职工支付的
91,426,401.30 89,323,167.21
现金
支付的各项税费 25,216,369.90 80,281,658.86
支付其他与经营活动有关的现
4,855,871.09 111,735,674.83
金
经营活动现金流出小计 5,620,146,733.97 4,456,393,003.45
经营活动产生的现金流量净额 -649,844,618.85 -396,008,974.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0.00 0.00
取得投资收益收到的现金 0.00 0.00
处置固定资产、无形资产和其他
0.00 0.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
0.00 0.00
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
258,072,270.84 259,371,251.41
金
投资活动现金流入小计 258,072,270.84 259,371,251.41
购建固定资产、无形资产和其他
4,613,394.00 11,741,852.29
长期资产支付的现金
投资支付的现金 206,220,000.00 59,217,080.00
取得子公司及其他营业单位支
0.00 0.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
250,000,900.00 250,362,846.24
金
投资活动现金流出小计 460,834,294.00 321,321,778.53
投资活动产生的现金流量净额 -202,762,023.16 -61,950,527.12
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00 0.00
取得借款收到的现金 1,100,000,000.00 1,202,000,000.00
发行债券收到的现金 0.00 0.00
收到其他与筹资活动有关的现
0.00 0.00
金
筹资活动现金流入小计 1,100,000,000.00 1,202,000,000.00
偿还债务支付的现金 900,770,666.67 1,001,851,054.41
分配股利、利润或偿付利息支付
130,901,108.30 240,699,046.07
的现金
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云南铝业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现
967,996.88 3,081,212.83
金
筹资活动现金流出小计 1,032,639,771.85 1,245,631,313.31
筹资活动产生的现金流量净额 67,360,228.15 -43,631,313.31
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-657,797.92 0.00
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -785,904,211.78 -501,590,815.10
加：期初现金及现金等价物余额 2,822,681,965.64 1,380,988,844.42
六、期末现金及现金等价物余额 2,036,777,753.86 879,398,029.32
法定代表人：田永 主管会计工作负责人：陈德斌 会计机构负责人：唐正忠
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
云南铝业股份有限公司董事会
2017 年 4 月 14 日
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