意见反馈 手机随时随地看行情

公司公告

岳阳兴长:独立董事方忠2019年度述职报告2020-03-31  

						                                   岳阳兴长石化股份有限公司独立董事述职报告




                       岳阳兴长石化股份有限公司
                   独立董事方忠 2019 年度述职报告


    作为公司独立董事,根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指

导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规,以及《公

司章程》、公司《独立董事制度》的规定,本人在 2019 的工作中,切实履行独立董

事忠实诚信和勤勉尽责的义务,努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东

的合法权益。现将 2019 年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下:



    一、履行职责情况

    1、董事会出席及履行职责情况

     2019 年度,本人应出席 7 次董事会,本人亲自出席(含通讯表决)7 次,无连

续 3 次未亲自参加会议和委托其他董事出席会议的情形。对董事会的召集、召开程

序、表决程序、会议决议进行了审查,认为:董事会的召集、召开符合法定程序,

重大经营决策事项均履行了相关程序、表决程序合法,会议决议合法有效。对本年

度各次董事会会议审议的议案,本人均认真进行了审议并投了赞成票;对应由独立

董事单独发表独立意见的议案,本人均认真进行了审议并发表了独立意见。

    2、有关专门委员会出席及履行职责情况

    作为提名委员会主任,本人组织提名委员会其他成员共同对公司董事、高级管

理人员履行职责的情况、经营目标实施等情况进行了调查、了解和监督,促使董事、

高级管理人员忠实、勤勉的履行职责;组织召开了提名委员会会议,对公司拟聘任

的总经理、副总经理、董事会秘书任职资格进行了核查。

    本人作为薪酬与考核委员会委员,参与了对公司董事、监事和高级管理人员

2019 年履行职责以及考核目标完成情况的考核,并提出了奖惩办法,对 2019 年度

高管领取的薪酬进行了审核和确认;参与讨论确定了 2020 年度总经理班子考核目

标及考核办法,并同意提请董事会予以批准。
    作为审计委员会委员,本人参加了审计委员会 2019 年度的全部工作会议,对

                                    1
                                     岳阳兴长石化股份有限公司独立董事述职报告


公司的生产经营状况、财务管理和内部控制等制度的完善及执行情况、关联交易等

进行了调查、了解和监督,对公司财务部、审计部的工作进行了指导,并对公司财

务管理、内部控制的有效性进行了评价,对公司内部控制规范建设进行指导,审阅

了公司内部控制自我评价报告。在年报审计工作中,听取了财务总监、审计部部长、

年审会计师的汇报,与年审会计师进行了沟通交流,确定了审计计划,同意对公司

日常关联交易执行情况进行重点关注并列入 2019 年年报审计的关键审计事项。在

年度董事会召开之前,分别听取了公司、年审会计师对公司 2019 年度审计情况的

汇报,审阅了 2019 年度审计报告和内部控制评价报告;审阅了 2019 年半年度财务

报告。

    作为独立董事,本人分别于 2019 年 4 月、8 月、10 月以及今年 3 月对岳阳兴

长 2019 年度日常关联交易统计情况进行了审阅。

    3、年度股东大会出席及述职情况

    本人亲自出席了第五十五次(2018 年度)股东大会;在第五十五次(2018 年度)股

东大会上,本人提交了书面述职报告,并代表其他 2 位独立董事宣读了述职报告。

    4、对公司进行现场调查的情况

    2019 年,本人多次与其他独立董事一起深入公司主体生产装置和邻甲酚装置

进行考察,了解生产状况、装置运行情况、安全管理、存在的问题和困难,并与基

层、公司机关部分员工进行了沟通交流,加深了对公司整体经营情况的了解;本人

通过电话、邮件、微信等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持

密切联系,时刻关注公司经营、治理情况,外部环境和市场变化对公司的影响,以

及传媒、网络对公司的相关报道等,对公司的重大事项进展,能够做到及时了解和

掌握。



    二、发表独立意见的情况

    在 2019 年 3 月 22 日召开的的第十四届董事会第十九次会议上,对《2018 年利

润分配预案》、《关于 2018 年关联交易执行情况及 2019 年关联交易金额预计的议

案》、《关于支付 2018 年度审计报酬和聘请 2019 年度审计机构的报告》、《公司 2019

年总经理班子岗位绩效工资实施办法》、《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》、
《关于对控股子公司新岭化工增资暨关联交易的议案》、《公司内部控制自我评价报

                                       2
                                     岳阳兴长石化股份有限公司独立董事述职报告


告》、《关于控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担保情况》、《关于开展商品

期货套期保值业务的议案》、《关于调整高级管理人员的议案》发表了独立意见,具

体意见已随该次董事会决议一同公告。

    在 2019 年 4 月 26 日召开的第十四届董事会第二十次会议上,对《关于会计政

策变更的议案》发表了独立意见,具体意见已随该次董事会决议一同公告。

    在 2019 年 8 月 16 日召开的第十四届董事会第二十三次会议上,对截止 2019

年 6 月 30 日公司大股东及其他关联方资金占用和公司对外担保情况、《关于支付

20 万 t/a 烷基化装置及配套工程建设相关费用暨关联交易的议案》发表了独立意见,

具体意见已随该次董事会决议一同公告。

    在 2019 年 10 月 10 日召开的的第十四届董事会第二十四次会议上,对《关于

公司董事会换届的议案》发表了独立意见,具体意见已随该次董事会决议一同公告。

    在 2019 年 11 月 5 日召开的第十五届董事会第一次会议上,对拟聘任的高级管

理人员发表了独立意见,具体意见已随该次董事会决议一同公告。



    三、在保护投资者权益方面所做的工作

    1、年报相关工作

    本人在 2019 年报的编制和披露过程中,根据《关于在上市公司建立独立董事

制度的指导意见》、公司《独立董事制度》等法律法规和制度的规定,分别认真听

取了公司管理层对 2019 年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报,到公司进行

了实地考察,仔细审阅了相关资料,了解、掌握了 2019 年年报审计工作安排、重

点难点问题及审计工作进展情况,并与会计师就审计过程中发现的问题进行了有效

沟通,以确保审计报告全面反映公司真实情况。

    2、对公司内部控制情况和法人治理结构的监督

    报告期内,本人通过参与董事会决策以外,积极关注可能影响公司内部控制情

况和法人治理结构的事项,对公司财务运作、资金往来、募集资金的存放与使用、

重大对外投资、关联交易等重大事项进行调查,及时了解公司生产经营动态,切实

履行了独立董事职责。

    3、对公司信息披露工作的监督
    报告期内,本人督促公司按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《深

                                      3
                                   岳阳兴长石化股份有限公司独立董事述职报告


圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等的相关规定规范信息披露行为,促

进公司依法规范运作,维护公司股东的合法权益,保证披露信息的真实、准确、完

整、及时和公平。

    4、对保护股东权益方面的监督

    报告期内,本人督促公司严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证

券交易所主板上市规范运作指引》等法律、法规及公司《投资者关系管理办法》的

有关规定,认真接待投资者的来电、来访,认真做好投资者关系管理工作。

    5、自身学习情况

    为提高保护公司和中小投资者权益意识和能力,本人能时刻关注国家相关政

策,积极、认真地自学相关法律、法规和规章制度和独立董事履职所必备的知识,

通过学习,提高了自己的履职能力,对独立董事的职责有了进一步了解,为保护股

东特别是中小股东的合法权益打下了坚实的基础。



    四、其他履职情况
    1、无提议召开董事会的情况;
    2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况;
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。



    五、下一步工作计划

    2020 年,本人将持续关注公司的经营管理状况以及存在的问题,利用更多的

时间深入了解公司运营情况,不仅认真审阅定期报告,还要结合自身工作经历、经

验,对公司重大事项进行监督核实,给公司规范运作和编制中长期发展规划提出合

理化建议并监督执行。同时,继续关注投资者权益相关规定以及公司在投资者关系

管理上的工作,保护投资者利益。




                                                     独立董事:方       忠

                                               二○二○年三月二十七日



                                    4