证券代码：000820            证券简称：神雾节能           编号：2022-070



                        神雾节能股份有限公司

                 第九届监事会第十次临时会议决议公告

     本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、会议召开情况
    神雾节能股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十次临时会议于
2022 年 12 月 2 日以通讯形式发出会议通知，于 2022 年 12 月 5 日以通讯表决方
式召开。应出席本次会议的监事 3 人，实际出席本次会议的监事 3 人。
    会议由公司监事会主席宋磊先生主持，公司部分高管列席了会议。会议的召
集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《公司
章程》的规定。
    二、会议审议情况
    本次会议经审议表决通过了如下议案：
    （一）审议通过《关于调整公司 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对
象名单的议案》
    鉴于公司 2022 年股票期权激励计划（以下简称“《激励计划》”、“本激
励计划”）拟首次授予权益的 16 名激励对象中，一位核心人员因离职而不再具
备激励对象资格，其相应的股票期权激励份额将在其他参与本激励计划首次授予
的核心人员间进行分配和调整。根据《激励计划》的规定和公司 2022 年第一次
临时股东大会的授权，董事会对本激励计划首次授予激励对象名单进行了调整。
本次调整后，本激励计划首次授予激励对象人数由 16 人调整为 15 人；拟授予激
励对象的股票期权总数量仍为 3,186.2261 万份，其中首次授予股票期权数量、预
留授予股票期权数量均保持不变。除上述调整内容外，本次实施的《激励计划》
其他内容与公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的《激励计划》一致。
    经审核，监事会认为：公司本次对本激励计划相关事项的调整符合《上市公
司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规、规范
性文件以及《激励计划》的相关规定，调整程序合法、合规，调整后的激励对象
名单均符合相关法律、法规所规定的条件，调整后的激励对象主体资格合法、有
效，未超出公示的《公司 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单》范
围，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意公司对本激励计划相关
事项进行调整。
   具体内容请详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的
《关于调整公司 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公告》（公
告编号：2022-071）。
   审议结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    （二）审议通过《关于向公司 2022 年股票期权激励计划激励对象首次授予
股票期权的议案》
    经审核，监事会认为：
    1、公司将本激励计划首次授权日确定为 2022 年 12 月 5 日，该授权日符合
《管理办法》及《激励计划》中关于授权日的规定。
    2、除有 1 名激励对象因离职而不再具备激励对象资格外，本激励计划首次
授予股票期权的激励对象与公司 2022 年第一次临时股东大会审议批准的《激励
计划》规定的激励对象相符。
    3、本激励计划首次授予的激励对象均符合《公司法》《中华人民共和国证
券法》《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任
职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在
最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最
近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取
市场禁入措施的情形；不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员的情形；不存在法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《管理
办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》中规定的激励对象范围，本
激励计划首次授予的激励对象主体资格合法、有效，满足获授股票期权的条件。
    4、公司和本激励计划首次授予激励对象均不存在不得授予或获授股票期权
的情形，公司本激励计划设定的激励对象获授股票期权的条件已经成就。
    监事会同意以 2022 年 12 月 5 日为首次授权日，向 15 名激励对象首次授予
2,548.9809 万份股票期权，行权价格为 3.77 元/股。
    审议结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权
    三、备查文件
    1、公司第九届监事会第十次临时会议决议。




    特此公告




                                          神雾节能股份有限公司监事会
                                                   2022 年 12 月 5 日