桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告
证券简称：桑德环境
证券代码：000826
公告编号：2014-106
1
桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长文一波先生、总经理胡新灵先生、财务总监王志伟先生声明：保证季度报告中财务报告的
真实、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 9,281,409,497.12 7,447,253,547.42 24.63%
归属于上市公司股东的净资产
4,886,871,165.42 4,387,687,432.97 11.38%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,157,158,889.49 113.59% 2,868,289,097.03 81.78%
归属于上市公司股东的净利润
199,483,698.84 38.21% 512,226,236.59 39.21%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
190,330,566.27 33.51% 499,696,526.36 37.98%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -213,682,679.62 -176.31%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.237 37.79% 0.608 38.50%
稀释每股收益（元/股） 0.237 37.79% 0.608 38.50%
加权平均净资产收益率 4.15% 0.61% 11.03% 1.83%
注：公司2013年7-9月基本每股收益为0.224元，稀释每股收益为0.224元，扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.221元；
2013年1-9月基本每股收益为0.571元，稀释每股收益为0.571元,扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.562元。2014年5月，
经公司2013年年度股东大会审议通过，公司实施2013年度权益分派方案：以截至2013年12月31日的资本公积金向全体股东每
10股转增3股的比例转增股本，转增后公司总股本为843,616,621股。根据企业会计准则的相关规定,企业在派发股票股利和公
积金转增时，为了保持会计指标的前后可比性，企业应按调整后的股数重新计算各列报期间的每股收益，按调整后的股本重
新计算2013年7-9月基本每股收益为0.172元，稀释每股收益为0.172元，扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.170元；2013
年1-9月基本每股收益为0.439元，稀释每股收益为0.439元,扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.432元。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 25,108.62
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
22,174,622.88
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,058,613.14
减：所得税影响额 5,332,154.26
少数股东权益影响额（税后） 5,396,480.15
合计 12,529,710.23 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 58,178
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
桑德集团有限公
境内非国有法人 44.62% 376,419,393 质押 328,264,562
司
中国建银投资有
国有法人 3.09% 26,100,360 26,100,360
限责任公司
全国社保基金一
其他 1.22% 10,315,118
一八组合
中国建设银行－
华夏优势增长股
其他 0.85% 7,199,865
票型证券投资基
金
中国银行－大成
财富管理 2020 生
其他 0.85% 7,136,707
命周期证券投资
基金
中国农业银行－
中邮核心成长股
其他 0.71% 5,999,975
票型证券投资基
金
全国社保基金四 其他 0.68% 5,752,085
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零三组合
全国社保基金一
其他 0.66% 5,601,104
一七组合
全国社保基金一
其他 0.65% 5,498,954
零七组合
中国民生银行股
份有限公司－银
其他 0.65% 5,495,499
华深证 100 指数分
级证券投资基金
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
桑德集团有限公司 376,419,393 人民币普通股 376,419,393
全国社保基金一一八组合 10,315,118 人民币普通股 10,315,118
中国建设银行－华夏优势增长股票
7,199,865 人民币普通股 7,199,865
型证券投资基金
中国银行－大成财富管理 2020 生命
7,136,707 人民币普通股 7,136,707
周期证券投资基金
中国农业银行－中邮核心成长股票
5,999,975 人民币普通股 5,999,975
型证券投资基金
全国社保基金四零三组合 5,752,085 人民币普通股 5,752,085
全国社保基金一一七组合 5,601,104 人民币普通股 5,601,104
全国社保基金一零七组合 5,498,954 人民币普通股 5,498,954
中国民生银行股份有限公司－银华
5,495,499 人民币普通股 5,495,499
深证 100 指数分级证券投资基金
融通新蓝筹证券投资基金 5,009,784 人民币普通股 5,009,784
（1）公司控股股东桑德集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系；（2）公司未知
上述股东关联关系或一致行动的说
其他无限售条件流通股东之间是否存在关联关系，也未知其他无限售条件流通股东是
明
否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
公司2014年第三季度会计报表中相关财务指标期末数与期初数对比、期末数与上年同期数对比有大幅
变动的情况分析：
1. 本报告期末，公司应收账款较期初数增加38.85%，主要系业务增长，营业收入增加，应收账款增加所
致；
2. 本报告期末，公司其他应收款较期初数增加143.92%，主要系支付的往来款以及投标保证金增加所致；
3. 本报告期末，公司存货较期初数增加231.71%，主要系子公司自制、采购存货增加所致；
4. 本报告期末，公司长期股权投资较期初数增加112.04%，主要系对参股公司增资所致；
5. 本报告期末，公司在建工程较期初数增加103.23%，主要系公司在建期间子公司投入增加所致；
6. 本报告期末，公司商誉较期初数增加786.02%，主要系非同一控制下收购子公司所致；
7. 本报告期末，公司长期待摊费用较期初数增加367.92%，主要系非同一控制下收购子公司增加长期待
摊费用所致；
8. 本报告期末，公司短期借款较期初数减少31.11%，主要系报告期内偿还银行借款所致；
9. 本报告期末，公司应付票据较期初数增加67.92%，主要系办理的银行承兑汇票增加所致；
10. 本报告期末，公司应付账款较期初数增加35.04%，主要系公司固废处置相关业务增长，相应增加应付
账款所致；
11. 本报告期末，公司应付利息较期初数增加513.33%，主要系报告期内计提融资借款利息所致；
12. 本报告期末，公司一年内到期的非流动负债较期初数减少84.31%，主要系报告期内偿还银行借款所致；
13. 本报告期末，公司其他流动负债较期初数增加49.84%，主要系发行的短期融资券比上年同期增加所致；
14. 本报告期末，公司应付债券较期初数增加200%，主要系发行的债券增加所致；
15. 本报告期末，公司实收资本较期初数增加30.51%，主要系资本公积转增股本所致；
16. 本报告期末，公司未分配利润较期初数增加31.06%，主要系报告期内固废处置业务相关业务增长，利
润增加所致；
17. 本报告期末，公司少数股东权益较上年同期增长640.29%，主要系收购子公司增加少数股东权益所致；
18. 本报告期末，公司营业收入较上年同期增加81.78%，主要系固废处置相关业务增长所致；
19. 本报告期末，公司营业成本较上年同期增长102.23%，主要系固废处置相关业务增长，相应成本增加
所致；
20. 本报告期末，公司营业税金及附加较上年同期增长76.12%，主要系固废业务收入增长，相关税费增加
所致；
21. 本报告期末，公司销售费用较上年同期增长38.17%，主要系拓展业务，市调研费、差旅费、销售人员
薪资等比上年同期增加所致；
22. 本报告期末，公司管理费用较上年同期增加48.06%，主要系研发支出、职工工资及福利费等比上年同
期增加所致；
23. 本报告期末，公司财务费用较上年同期增长225.66%，主要系借款利息支出增加、短期融资券及中期
票据发行，费用增加所致；
24. 本报告期末，公司投资收益较上年同期减少1537.61%，主要系对参股公司的投资损失增加所致；
25. 本报告期末，公司营业外收入较上年同期增加167.89%，主要系子公司收到政府补贴款所致；
26. 本报告期末，公司所得税费用较上年同期增加39.82%，主要系主要原因为公司利润同比增加，相应税
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费增加所致；
27. 本报告期末，公司净利润较上年同期增长37.01%，主要系报告期内固废处置业务相关业务增长，利润
增加所致；
28. 本报告期末，公司少数股东损益较上年同期减少212.21%，主要系非同一控制下收购子公司产生少数
股东损失所致；
29. 本报告期末，公司归属于母公司所有者的净利润较上年同期增加39.21%，主要系报告期内固废处置业
务相关业务增长，利润增加所致；
30. 本报告期末，公司未分配利润较上年同期增长47.67%，主要系报告期内固废处置业务相关业务增长，
利润增加所致；
31. 本报告期末，公司收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增加100.73%，主要系收到的往来款比
上年同期增加所致；
32. 本报告期末，公司购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加47.17%，主要系业务量增长，支付
工程款、设备款比上年同期增加所致；
33. 本报告期末，公司支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加83.69%，主要系公司业务及规模
的扩大，职工人数增加，支付的薪资增加所致；
34. 本报告期末，公司支付的各项税费较上年同期增长38.76%，主要系利润增长，支付的所得税增加所致；
35. 本报告期末，公司支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加180.03%，主要系支付的往来款和
投标保证金比上年同期增加所致；
36. 本报告期末，公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少176.31%，主要系业务量增长，支付
工程款、设备款比上年同期增加以及支付的往来款和投标保证金比上年同期增加所致；
37. 本报告期末，公司收到其他与投资活动有关的现金较上年同期增加649%，主要系子公司收到的政府补
贴款比上年同期增加所致；
38. 本报告期末，公司构建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加83.04%，主要
系报告期在建期间子公司投入较上年同期增加所致；
39. 本报告期末，公司投资支付的现金较上年同期减少56.09%，主要系上期同一控制下收购子公司小股权
所致；
40. 本报告期末，公司取得子公司及其他营业单位支付的现金净额较上年同期增长316.22%，主要系非同
一控制下收购子公司增加所致；
41. 本报告期末，公司投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少70.15%，主要系报告期在建期间子公
司投入较上年同期增加所致；
42. 本报告期末，公司取得借款收到的现金较上年同期减少49.48%，主要系公司减少银行借款所致；
43. 本报告期末，公司发行债券收到的现金较上年同期增加216.58%，主要系发行债券收到的现金比上年
同期增加所致；
44. 本报告期末，公司筹资活动现金流入小计、筹资活动产生的现金流量净额分别较上年同期增加
108.62%、379.77%，主要系发行债券收到的现金比上年同期增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司重大投资项目进展情况：湖南静脉产业园项目为公司以静脉产业园类城市废物处理集约式业务模
式投资建设并运营的重点建设环保类固废项目，该项目一期工程中的固体废弃物综合处置中心项目于2013
年1月获湖南省发展改革委员会以《关于核准湖南湘潭固体废弃物综合处置中心工程项目的批复》（湘发
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改能源[2012]2018号）文件立项核准，截止本报告期末，湖南静脉产业园项目立项核准的固体废弃物综合
处置中心工程施工依约尚处于投资建设期。
2、公司依约履行的固废类特许经营协议后续进展情况：2010年12月，公司签署了重庆南川生活垃圾焚烧
处理特许经营项目，并在项目所在地设立控股子公司重庆邦雅环保电力有限公司具体从事该项目的特许经
营许可实施，截止本报告期末，该项目立项报批事项尚在报批中，公司将根据阶段进展履行信息披露义务；
2011年9月，公司签署了临朐县生活垃圾处理特许经营项目，临朐县人民政府确定桑德环境为临朐县生活
垃圾处理项目（焚烧发电+卫生填埋工艺）的投资、建设及经营主体，截止本报告期末，该项目的生活垃
圾卫生填埋工艺部分已完成施工建设并运营，该项目主体工艺中的生活垃圾焚烧项目部分尚处于建设中；
2012年度，公司陆续签署了重庆开县、黑龙江双城、江苏涟水、河北巨鹿以及吉林德惠的生活垃圾处理特
许经营项目，截止本报告期末，江苏涟水生活垃圾处理特许经营项目中的生活垃圾卫生填埋项目建设已完
成工程施工，其他项目处于投资建设前期；2013年度，公司陆续签署了山东沂水、安徽淮南、湖北洪湖以
及河北辛集的生活垃圾处理特许经营项目，截止本报告期末，安徽淮南的餐厨垃圾项目的前期工程施工已
经开建，其他项目正在立项报批过程中。2014年度，公司陆续签署了河北魏县、河北迁安、河北保定、河
北张家口塞北管理区、辽宁营口、山东成武、陕西咸阳、河北辛集（清洁化工园区动力工程热电联产项目）、
安徽亳州以及湖南衡阳的固体废弃物处置项目特许经营项目，截止本报告期末，前述项目处于项目投资建
设前期。公司将依约履行固废类特许经营协议相关后续信息披露义务。
3、公司非公开发行股票预案及相关交易事项：
公司于2014年9月29日公开披露了《桑德环境资源股份有限公司非公开发行股票预案》，为整合资源理顺
环保类细分领域业务，提高企业专业化服务水平，公司董事会提出本次非公开发行股票及相关一揽子交易
方案，截止本报告期末，公司本次非公开发行股票预案相关事项尚需获得公司股东大会的批准、中国证监
会的核准以及办理相应行政审批手续，公司将依据进展履行持续信息披露义务。
4、其他事项：
（1）经公司2012年年度股东大会审议批准，公司拟发行总额度不超过人民币15亿元的短期融资券。2013
年8月16日，公司收到中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》（中市协注【2013】CP290号），中
国银行间市场交易商协会2013年8月召开的第45次注册会议决定接受本公司短期融资券注册，核对注册金
额为人民币15亿元，有效期为两年。2014年3月26日，公司完成了2014年第一期短期融资券的发行，发行
规模为人民币4亿元。相关事项详见公司2014年3月27日披露于巨潮资讯网的《关于2014年第一期短期融资
券发行完成的公告》，公告编号：2014-30。
（2）经公司2012年年度股东大会审议批准，公司拟发行总额度不超过人民币15亿元的中期票据。2013年8
月16日，公司收到中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》（中市协注【2013】MTN203号），中
国银行间市场交易商协会2013年8月召开的第45次注册会议决定接受本公司中期票据注册，核对注册金额
为人民币15亿元，有效期为两年。2014年4月18日，公司完成了2014年第一期中期票据的发行，发行规模
为人民币5亿元。相关事项详见公司2014年4月26日披露于巨潮资讯网的《关于2014年第一期中期票据发行
完成的公告》，公告编号：2014-33。
（3）经公司2012年年度股东大会审议批准，公司拟发行总额度不超过人民币15亿元的短期融资券。2013
年8月16日，公司收到中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》（中市协注【2013】CP290号），中
国银行间市场交易商协会2013年8月召开的第45次注册会议决定接受本公司短期融资券注册，核对注册金
额为人民币15亿元，有效期为两年。2014年9月5日，公司完成了2014年第二期短期融资券的发行，发行规
模为人民币5亿元。相关事项详见公司2014年9月10日披露于巨潮资讯网的《关于2014年第二期短期融资券
发行完成的公告》，公告编号：2014-79。
（4）为构建公司在环保细分领域的业务实施平台，实现整体资源调配与业务集中管理，公司决定将目前
所辖水务类、环卫类控股子公司股权分别整体转让予全资子公司湖北一弘水务有限公司以及全资子公司北
京桑德新环卫投资有限公司，该次股权转让于报告期内全部实施完成。
（5）2014年6月26日，公司召开2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司发行超短期融资券的议
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案》，批准公司发行超短期融资券相关事宜，2014年9月22日，公司接到中国银行间市场交易商协会《接
受注册通知书》（中市协注[2014]SCP71号），接受公司超短期融资券注册。相关事项详见公司2014年9月
24日披露于巨潮资讯网的《关于获准发行超短期融资券的公告》，公告编号：2014-83。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于收购河南恒昌贵金属有限公司 60% 《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资
2014 年 03 月 25 日
股权暨对其进行增资事项的公告 讯网
关于 2014 年第一期短期融资券发行完成 《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资
2014 年 03 月 27 日
的公告 讯网
关于公司 2014 年第一期中期票据发行完 《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资
2014 年 04 月 23 日
成的公告 讯网
桑德环境资源股份有限公司关于将部分
《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资
控股子公司股权转让给全资子公司的事 2014 年 04 月 29 日
讯网
项公告
关于收购河北万忠废旧材料回收有限公 《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资
2014 年 07 月 05 日
司 75%股权暨增资事项公告 讯网
关于收购衡阳凯天再生资源科技有限公 《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资
2014 年 07 月 25 日
司 65%股权的公告 讯网
关于公司 2014 年第二期中期票据发行完 《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资
2014 年 08 月 15 日
成的公告 讯网
关于 2014 年第二期短期融资券发行完成 《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资
2014 年 09 月 10 日
的公告 讯网
《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资
关于筹划重大事项停牌公告 2014 年 09 月 11 日
讯网
《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资
关于公司获准发行超短期融资券的公告 2014 年 09 月 24 日
讯网
《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资
桑德环境重大事项复牌公告 2014 年 09 月 29 日
讯网
《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资
非公开发行股票预案 2014 年 09 月 29 日
讯网
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1、如果公司
2005-2007 年度
的净利润不能 2005 年 12 月 29 桑德集团履行
股改承诺 桑德集团 2005-2007 年
满足以下任一 日 了本项承诺
条件，实施追加
对价承诺：扣除
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非经常性损益
后，以目前总股
本 181,493,000
股计算的 2005
年度每股收益
不低于 0.15 元/
股；2006 年度、
2007 年度每年
扣除非经常性
损益后的净利
润同 2005 年相
比其复合增长
率不低于 45%
（即 2007 年扣
除非经常性损
益后的净利润
比 2005 年累计
增长不低于
110.25%）；2006
年度、2007 年度
每年扣除非经
常性损益后的
净利润比上一
年度增长不低
于 30%；
2005-2007 年度
的财务报告均
被出具了标准
无保留意见的
审计报告。追加
对价承诺实施
仅限一次。追加
对价条件触发
后，公司将在随
后的年度股东
大会结束后的
10 个交易日内
公告追加对价
的股权登记日，
由北京桑德环
保集团有限公
司向追加对价
股权登记日登
记在册的除桑
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德集团和宜昌
三峡金融科技
有限责任公司
以外的其他无
限售条件的流
通股股东支付
股份，追加对价
的股份总数为
3,575,000 股（因
公司于 2007 年
5 月实施 2006
年度利润分配
方案，该部分追
加对价的股份
数由 3,250,000
股增至
3,575,000 股）。
2、桑德集团持
有的非流通股
股份自获得上
市流通权之日
起,至少在二十
四个月内不通
过证券交易所
挂牌交易方式
出售所持有的
股份；前述承诺
期满后,通过证
券交易所挂牌
交易出售股份
的数量占公司
股份总数的比
例在十二个月
内不超过百分
之五。3、在本
次股权分置改
革完成后，在遵
循国家相关法
律、法规规定的
前提下，支持在
公司董事会拟
定的包括公司
管理层、核心技
术骨干、核心业
11
桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
务骨干等人员
在内的股权激
励对象范围内
实施股权激励
计划。具体的股
权激励方案将
在本次股权分
置改革完成后
由公司董事会
拟定，并在履行
相关批准程序
和信息披露义
务后实施。
收购报告书或权益变动报告书中所作承
无
诺
资产重组时所作承诺 无
公司控股股东
桑德集团、实际 桑德环境在深
公司控股股东
控制人文一波 交所上市并且
桑德集团、实际 2008 年 06 月 27 桑德集团履行
先生及其控制 桑德集团为桑
控制人文一波 日 了本项承诺
的企业避免与 德环境的控股
先生
公司产生同业 股东期间
竞争。
1、控股股东、
实际控制人及
其控制的其他
企业未来不再
新增任何固废
处置投资运营
首次公开发行或再融资时所作承诺 项目。对于目前
正在从事的固
桑德环境在深
废处置投资运
桑德集团、实际 交所上市并且
营项目，控股股 2012 年 04 月 02 桑德集团履行
控制人文一波 桑德集团为桑
东、实际控制人 日 了本项承诺
先生 德环境的控股
承诺将根据项
股东期间
目效益情况按
照市场公允价
格适时以适当
方式转让予桑
德环境。2、鉴
于桑德环境专
注于固废处置
业务、未来不再
12
桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
开拓新的水务
市场，仅在特定
地区（即湖北
省、内蒙古包头
市、江西省南昌
市、江苏省沭阳
县、浙江省桐庐
县横村镇）从事
水务投资运营
业务，控股股
东、实际控制人
及其控制的其
他企业承诺不
在上述特定地
区从事任何新
的水务投资运
营项目。
1、桑德集团将
积极推进现有
固废项目股权
变更、项目建设
及项目验收等
工作。2、根据
2010 年 4 月 2
日召开的桑德
环境 2010 年第
二次临时股东
大会审议通过
桑德环境在深
并生效的《战略
桑德集团、实际 交所上市并且
发展备忘录》， 2012 年 09 月 03 该项承诺持续
控制人文一波 桑德集团为桑
桑德集团承诺 日 履约中
先生 德环境的控股
在《战略发展备
股东期间
忘录》生效后三
年内适时以适
当的方式和市
场公允的价格
将相关固废项
目转予桑德环
境。3、2013 年
底前，桑德集团
将全部固废项
目注入桑德环
境。
桑德集团、实际 桑德集团作为 2014 年 09 月 14 桑德环境在深 该项承诺事项
13
桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
控制人文一波 桑德环境的控 日 圳证券交易所 为公司 2014 年
先生 股股东，文一波 上市、桑德环境 非公开发行股
先生作为桑德 香港子公司桑 票预案披露同
集团、桑德国际 德环境（香港） 时，控股股东桑
及桑德环境的 有限公司为桑 德集团以及实
实际控制人，不 德国际控股股 际控制人文一
会利用控股股 东、桑德集团为 波先生向公司
东及实际控制 为桑德环境控 及桑德国际作
人地位从事任 股股东、文一波 出的承诺，具体
何损害或可能 先生为桑德环 内容详见公司
损害桑德环境、 境、桑德国际实 于 2014 年 9 月
桑德国际及其 际控制人期间 29 日刊登于《中
附属企业利益 持续有效。 国证券报》、《证
的行为。若桑德 券时报》及巨潮
集团及文一波 资讯网的
先生违反上述 2014-93 号公
承诺，桑德集团 告，该项承诺持
及文一波先生 续履约中。
愿意连带赔偿
由此给桑德环
境、桑德国际及
其附属企业造
成的任何损失，
赔偿金额不低
于损失的二倍。
同时将在违反
上述承诺之日
起 30 日内以现
金方式向桑德
环境、桑德国际
及其附属企业
支付赔偿金；如
本公司在前述
30 日内未能足
额支付赔偿金，
则对于应当支
付而未能支付
的部分，每延迟
一日，本公司将
按照应当支付
而未能支付的
部分×万分之一
的标准向桑德
环境、桑德国际
14
桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
或其附属企业
每日支付滞纳
金。
1、基于桑德环
境及其直接或
间接控股的公
司将主要专注
于经营中国境
内外的固废处
理业务, 桑德集
团及其直接或
间接控制的其
他公司或组织
（桑德环境除
外）将不会直接
或间接经营或
参与任何中国
境内外的与固
废处置工程的
系统集成业务
相同或相似的
业务及固废处
桑德环境于深
置设备制造业，
2013 年 04 月 03 交所上市且桑 该项承诺持续
其他对公司中小股东所作承诺 桑德集团 也不会直接或
日 德集团为桑德 履约中
间接，经营或参
环境股东期间
与任何与中国
境内外的除固
废系统集成及
设备制造业之
外的其他固废
处理业务；2、
自本次承诺之
日起，桑德集团
将积极改善现
有固废项目经
营条件和状况，
在未来三年内
将桑德集团现
有固废项目以
市场公允价格
转予桑德环境，
完全退出现有
固废项目。桑德
环境在三年内
15
桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
拥有桑德集团
现有固废项目
优先受让权，桑
德环境可在三
年内随时以适
当的方式和市
场公允的价格
提出受让桑德
集团现有固废
项目，桑德集团
将随时予以接
受；3、为桑德
环境早日收购
桑德集团现有
固废项目创造
条件，对短期内
不具备收购条
件的固废项目，
桑德集团同意
桑德环境对项
目进行托管运
营，直至桑德环
境认为具备收
购条件并提出
收购方案。
承诺是否及时履行 是
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
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桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
单位：万元
期末投资
衍生品投 衍生品投 计提减值 金额占公 报告期实
是否关联 衍生品投 期初投资 期末投资
资操作方 关联关系 资初始投 起始日期 终止日期 准备金额 司报告期 际损益金
交易 资类型 金额 金额
名称 资金额 （如有） 末净资产 额
比例
2014 年 2014 年
光大期货
否 否 期货 1,300 07 月 17 12 月 17 0 806.55 0.27% -493.45
有限公司
日 日
合计 1,300 -- -- 0 806.55 0.27% -493.45
衍生品投资资金来源 自有资金
衍生品投资审批董事会公告披露日期
2014 年 6 月 10 日
（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日期
不适用
（如有)
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
中金肖争、中信王
海旭、招商张晨、 桑德环境非公开发行股票
2014 年 09 月 29 日 电话沟通 机构
光大证券陈俊鹏、 及一揽子交易方案
高盛高华韩永等
八、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
√ 适用 □ 不适用
2014年1-7月，财政部陆续修订了《企业会计准则第2号——长期股权投资》、《企业会计准则第9号——
职工薪酬》、《企业会计准则第 30 号——财务报表列报》、《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》、
《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》，颁布了《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》、《企
业会计准则第40号——合营安排》、《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》等企业会计准
则。其中，除《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》规定在2014 年年度及以后期间的财务报告中按
照准则要求对金融工具进行列报外，其余 7 项准则要求于2014年7月1日起在所有执行企业会计准则的企业
范围内施行。
公司于2014年10月28日召开公司第七届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更
的议案》。
自2014年7月1日起，公司实施《企业会计准则第2号——长期股权投资》、《企业会计准则第9号——
职工薪酬》、《企业会计准则第 30 号——财务报表列报》、《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》、
《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第40号——合营安排》、《企业会计准则第
41 号——在其他主体中权益的披露》。
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桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
公司按要求执行上述新的企业会计准则，对涉及变更的项目进行会计政策变更和追溯调整。
追溯调整如下：
长期股权投资与可供出售金融资产的重分类
变更前：将公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，且在活跃市场中没有报价、公允价
值不能可靠计量的权益性投资，纳入长期股权投资核算。
变更后：将公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，且在活跃市场中没有报价、公允价
值不能可靠计量的权益性投资，纳入可供出售金融资产核算。
本次会计政策变更采用追溯调整法进行会计处理，对公司会计报表影响如下：
1、资产负债表项目（货币单位：人
民币万元）
项目 2014年9月30日 2013年12月31日 2012年12月31日
调整后 调整前 影响金额 调整后 调整前 影响金额 调整后 调整前 影响金额
长期股权投资 0 200 -200 0 200 -200 0 200 -200
减：长期股权投资 0 200 -200 0 200 -200 0 200 -200
减值准备
可供出售金融资产 200 0 200 200 0 200 200 0 200
减：可供出售金融 200 0 200 200 0 200 200 0 200
资产减值准备
2、本次会计政策变更对所有者权益、净利润无影响。
18
桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：桑德环境资源股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,338,423,898.45 1,791,637,112.84
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 1,735,000.00 2,345,000.00
应收账款 2,770,013,852.76 1,994,945,626.03
预付款项 523,183,252.97 420,775,685.95
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 106,022,190.20 43,466,108.42
买入返售金融资产
存货 256,189,136.84 77,232,335.71
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 637,650.15
流动资产合计 4,996,204,981.37 4,330,401,868.95
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
19
桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期应收款 59,979,835.91 77,221,228.31
长期股权投资 54,887,861.48 25,885,637.27
投资性房地产
固定资产 567,357,495.64 453,030,977.76
在建工程 1,896,056,380.19 932,953,732.22
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,530,571,141.29 1,575,975,972.59
开发支出
商誉 116,078,815.72 13,101,201.98
长期待摊费用 18,266,018.04 3,903,656.84
递延所得税资产 42,006,967.48 34,779,271.50
其他非流动资产
非流动资产合计 4,285,204,515.75 3,116,851,678.47
资产总计 9,281,409,497.12 7,447,253,547.42
流动负债：
短期借款 314,500,000.00 456,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据 99,455,997.51 59,228,169.01
应付账款 556,754,420.21 412,279,270.24
预收款项 56,461,524.23 59,552,139.28
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 8,963,019.39 6,763,553.11
应交税费 203,922,477.19 195,272,566.97
应付利息 54,874,006.28 8,946,883.00
应付股利 17,994.52 5,694,964.52
其他应付款 166,963,445.59 171,733,738.72
20
桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 20,840,000.00 132,840,000.00
其他流动负债 913,051,319.45 609,369,863.01
流动负债合计 2,395,804,204.37 2,118,181,147.86
非流动负债：
长期借款 204,127,273.00 220,410,000.00
应付债券 1,500,000,000.00 500,000,000.00
长期应付款 83,086,960.00 105,747,040.00
专项应付款 59,069,270.00 49,309,270.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 56,766,664.16 52,993,387.94
非流动负债合计 1,903,050,167.16 928,459,697.94
负债合计 4,298,854,371.53 3,046,640,845.80
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 843,616,621.00 646,384,776.00
资本公积 1,961,988,917.75 2,108,804,840.92
减：库存股
专项储备
其他综合收益 -10,843.36 -10,843.36
盈余公积 187,898,505.17 187,898,505.17
一般风险准备
未分配利润 1,893,377,964.86 1,444,610,154.24
归属于母公司所有者权益合计 4,886,871,165.42 4,387,687,432.97
少数股东权益 95,683,960.17 12,925,268.65
所有者权益（或股东权益）合计 4,982,555,125.59 4,400,612,701.62
负债和所有者权益（或股东权益）总
9,281,409,497.12 7,447,253,547.42
计
法定代表人：文一波 主管会计工作负责人：王志伟 会计机构负责人：韩忠华
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2、母公司资产负债表
编制单位：桑德环境资源股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 606,013,682.08 1,354,883,181.50
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 785,000.00
应收账款 3,275,859,486.58 2,317,175,520.52
预付款项 102,287,504.20 234,348,908.51
应收利息
应收股利
其他应收款 2,598,762,564.92 1,093,042,521.79
存货 9,668,810.16 2,997,955.46
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 6,593,377,047.94 5,002,448,087.78
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 22,500,000.00 22,500,000.00
长期股权投资 1,641,551,026.87 1,552,335,796.03
投资性房地产
固定资产 1,849,909.45 1,425,293.81
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,286,282.86 2,449,550.55
开发支出
商誉
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桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期待摊费用
递延所得税资产 28,105,624.11 21,825,955.62
其他非流动资产
非流动资产合计 1,696,292,843.29 1,600,536,596.01
资产总计 8,289,669,891.23 6,602,984,683.79
流动负债：
短期借款 195,000,000.00 195,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据 12,557,380.00 12,088,246.00
应付账款 374,333,974.78 303,686,396.40
预收款项 18,275,848.17 14,165,848.17
应付职工薪酬 549,771.04 1,659,466.95
应交税费 168,008,400.42 149,382,695.08
应付利息 50,464,109.58 4,536,986.30
应付股利 5,676,970.00
其他应付款 365,265,158.18 436,153,415.00
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 105,000,000.00
其他流动负债 913,051,319.45 609,369,863.01
流动负债合计 2,097,505,961.62 1,836,719,886.91
非流动负债：
长期借款
应付债券 1,500,000,000.00 500,000,000.00
长期应付款 83,086,960.00 105,747,040.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,583,086,960.00 605,747,040.00
负债合计 3,680,592,921.62 2,442,466,926.91
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 843,616,621.00 646,384,776.00
资本公积 1,982,918,219.92 2,132,745,500.09
23
桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 187,898,505.17 187,898,505.17
一般风险准备
未分配利润 1,594,643,623.52 1,193,488,975.62
所有者权益（或股东权益）合计 4,609,076,969.61 4,160,517,756.88
负债和所有者权益（或股东权益）总
8,289,669,891.23 6,602,984,683.79
计
法定代表人：文一波 主管会计工作负责人：王志伟 会计机构负责人：韩忠华
3、合并本报告期利润表
编制单位：桑德环境资源股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,157,158,889.49 541,773,048.04
其中：营业收入 1,157,158,889.49 541,773,048.04
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 932,051,610.08 374,150,433.14
其中：营业成本 810,408,064.03 321,235,413.51
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 11,017,143.52 5,751,431.74
销售费用 10,287,270.77 8,633,522.58
管理费用 48,205,452.35 31,214,767.27
财务费用 52,133,679.41 7,315,298.04
资产减值损失
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桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
加 ：公允价值变动收益（损失
-4,934,528.06
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
-2,286,831.46 -587,827.03
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 217,885,919.89 167,034,787.87
加 ：营业外收入 20,242,932.38 3,596,185.36
减 ：营业外支出 238,218.10 9,025.00
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
237,890,634.17 170,621,948.23
列）
减：所得税费用 39,794,648.64 26,272,747.91
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 198,095,985.53 144,349,200.32
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 199,483,698.84 144,332,395.84
少数股东损益 -1,387,713.31 16,804.48
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.237 0.172
（二）稀释每股收益 0.237 0.172
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 198,095,985.53 144,349,200.32
归属于母公司所有者的综合收益
199,483,698.84 144,332,395.84
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,387,713.31 16,804.48
法定代表人：文一波 主管会计工作负责人：王志伟 会计机构负责人：韩忠华
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桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
编制单位：桑德环境资源股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 838,976,646.91 430,627,014.70
减：营业成本 550,715,446.83 258,152,226.90
营业税金及附加 9,376,555.61 5,131,142.27
销售费用 3,987,755.89 4,815,694.97
管理费用 20,798,299.37 14,118,214.87
财务费用 41,648,389.25 -3,471,850.58
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-2,286,831.46 -587,827.04
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 210,163,368.50 151,293,759.23
加：营业外收入 -782.91 200,000.00
减：营业外支出 20.94
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
210,162,564.65 151,493,759.23
列）
减：所得税费用 31,524,384.69 22,824,444.27
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 178,638,179.96 128,669,314.96
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 178,638,179.96 128,669,314.96
26
桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
法定代表人：文一波 主管会计工作负责人：王志伟 会计机构负责人：韩忠华
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：桑德环境资源股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 2,868,289,097.03 1,577,853,086.60
其中：营业收入 2,868,289,097.03 1,577,853,086.60
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,279,440,978.07 1,150,051,374.78
其中：营业成本 1,939,417,401.02 959,074,046.85
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 27,946,168.60 15,867,785.64
销售费用 24,793,047.64 17,943,382.54
管理费用 119,220,469.35 80,520,986.51
财务费用 123,718,124.40 37,989,833.25
资产减值损失 44,345,767.06 38,655,339.99
加 ：公允价值变动收益（损失
-4,934,528.06
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
-9,997,775.79 -610,510.61
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 573,915,815.11 427,191,201.21
加 ：营业外收入 27,522,538.09 10,273,768.70
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桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减 ：营业外支出 252,400.25 38,386.58
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
601,185,952.95 437,426,583.33
列）
减：所得税费用 92,599,206.42 66,227,885.18
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 508,586,746.53 371,198,698.15
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 512,226,236.59 367,955,241.33
少数股东损益 -3,639,490.06 3,243,456.82
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.608 0.439
（二）稀释每股收益 0.608 0.439
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 508,586,746.53 371,198,698.15
归属于母公司所有者的综合收益
512,226,236.59 367,955,241.33
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -3,639,490.06 3,243,456.82
法定代表人：文一波 主管会计工作负责人：王志伟 会计机构负责人：韩忠华
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：桑德环境资源股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 2,239,532,982.67 1,196,771,254.22
减：营业成本 1,462,208,488.89 718,376,040.51
营业税金及附加 24,691,749.21 14,294,780.78
销售费用 8,380,825.61 6,863,140.43
管理费用 54,083,752.38 38,213,232.05
28
桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
财务费用 98,454,103.55 7,399,481.60
资产减值损失 41,864,456.61 25,477,902.06
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-9,997,775.79 46,293,489.38
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 539,851,830.63 432,440,166.17
加：营业外收入 27,638.37 2,313,866.00
减：营业外支出 1,273.91 18.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
539,878,195.09 434,754,014.17
列）
减：所得税费用 75,265,121.22 58,178,376.28
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 464,613,073.87 376,575,637.89
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 464,613,073.87 376,575,637.89
法定代表人：文一波 主管会计工作负责人：王志伟 会计机构负责人：韩忠华
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：桑德环境资源股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,425,736,189.24 1,327,006,347.99
客户存款和同业存放款项净增加
29
桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 979,616.48 221,572.86
收到其他与经营活动有关的现金 89,684,405.78 44,679,429.44
经营活动现金流入小计 1,516,400,211.50 1,371,907,350.29
购买商品、接受劳务支付的现金 1,248,073,202.62 848,023,139.13
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
110,866,316.46 60,353,973.23
金
支付的各项税费 140,160,051.80 101,010,351.58
支付其他与经营活动有关的现金 230,983,320.24 82,486,130.17
经营活动现金流出小计 1,730,082,891.12 1,091,873,594.11
经营活动产生的现金流量净额 -213,682,679.62 280,033,756.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
36,400.00 850.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 7,490,000.00 1,000,000.00
30
桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
投资活动现金流入小计 7,526,400.00 1,000,850.00
购建固定资产、无形资产和其他
816,962,970.98 446,324,248.79
长期资产支付的现金
投资支付的现金 50,553,377.16 115,140,387.38
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
150,029,552.20 36,045,408.88
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 4,934,528.06
投资活动现金流出小计 1,022,480,428.40 597,510,045.05
投资活动产生的现金流量净额 -1,014,954,028.40 -596,509,195.05
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 57,653,780.36 48,275,190.83
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 195,500,000.00 387,000,000.00
发行债券收到的现金 1,891,890,000.00 597,600,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 9,760,100.00
筹资活动现金流入小计 2,154,803,880.36 1,032,875,190.83
偿还债务支付的现金 1,197,376,387.91 1,131,850,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
143,319,810.42 138,998,995.29
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 38,504,260.50 39,254,745.32
筹资活动现金流出小计 1,379,200,458.83 1,310,103,740.61
筹资活动产生的现金流量净额 775,603,421.53 -277,228,549.78
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -453,033,286.49 -593,703,988.65
加：期初现金及现金等价物余额 1,752,952,924.44 2,095,396,705.45
六、期末现金及现金等价物余额 1,299,919,637.95 1,501,692,716.80
法定代表人：文一波 主管会计工作负责人：王志伟 会计机构负责人：韩忠华
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：桑德环境资源股份有限公司
31
桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,274,873,983.21 997,534,487.01
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 584,524,008.53 488,294,753.94
经营活动现金流入小计 1,859,397,991.74 1,485,829,240.95
购买商品、接受劳务支付的现金 1,266,351,880.37 642,645,244.18
支付给职工以及为职工支付的现
21,924,268.67 12,161,523.87
金
支付的各项税费 86,596,909.25 75,685,069.66
支付其他与经营活动有关的现金 2,184,654,811.61 1,015,734,352.46
经营活动现金流出小计 3,559,527,869.90 1,746,226,190.17
经营活动产生的现金流量净额 -1,700,129,878.16 -260,396,949.22
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 574,950,000.00
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
36,400.00 450.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 574,986,400.00 450.00
购建固定资产、无形资产和其他
1,102,704.76 705,754.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 542,861,558.49 115,289,599.88
取得子公司及其他营业单位支付
149,651,948.14 36,045,408.88
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 693,616,211.39 152,040,762.76
投资活动产生的现金流量净额 -118,629,811.39 -152,040,312.76
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 42,053,780.36 44,275,190.83
取得借款收到的现金 125,000,000.00
发行债券收到的现金 1,891,890,000.00 125,000,000.00
32
桑德环境资源股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金 597,600,000.00
筹资活动现金流入小计 2,058,943,780.36 766,875,190.83
偿还债务支付的现金 852,500,000.00 847,940,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
124,765,344.23 110,459,242.94
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 8,413,880.00 38,701,815.32
筹资活动现金流出小计 985,679,224.23 997,101,058.26
筹资活动产生的现金流量净额 1,073,264,556.13 -230,225,867.43
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -745,495,133.42 -642,663,129.41
加：期初现金及现金等价物余额 1,343,094,935.50 1,967,773,777.20
六、期末现金及现金等价物余额 597,599,802.08 1,325,110,647.79
法定代表人：文一波 主管会计工作负责人：王志伟 会计机构负责人：韩忠华
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
桑德环境资源股份有限公司
董事长：文一波
二零一四年十月三十日
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