股票代码：000828          股票简称：东莞控股   公告编号：2022-011




                   东莞发展控股股份有限公司
                       独立董事候选人声明

     声明人吴向能，作为东莞发展控股股份有限公司第八届董事会独

立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影

响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范

性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独

立性的要求，具体声明如下：

     一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规

定不得担任公司董事的情形。

      是       □ 否

     如否，请详细说明：_____________________________

     二、本人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的独立

董事任职资格和条件。

      是       □ 否

     如否，请详细说明：_____________________________

     三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

      是       □ 否

     如否，请详细说明：_____________________________

     四、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关证书。

      是       □ 否


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    如否，请详细说明：_____________________________

    五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的

相关规定。

     是      □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干

部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、

独立监事的通知》的相关规定。

     是      □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规

范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

     是      □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部

《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

     是      □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行

独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

     是      □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________


                               2/9
    十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监

事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

     是        □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    十一、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业金融机

构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

     是        □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    十二、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公司董事、

监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险机构独立董事管理办

法》的相关规定。

     是        □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规

章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格

的相关规定。

     是        □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、

行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有

五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

     是        □ 否


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    如否，请详细说明：_____________________________

    十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附

属企业任职。

     是                □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股

份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

     是        □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股

份 5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。

     是        □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及

其附属企业任职。

     是        □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自

附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服

务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人

员、合伙人及主要负责人。

     是        □ 否


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    如否，请详细说明：_____________________________

    二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自

的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位

的控股股东单位任职。

     是     □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    二十一、本人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。

     是     □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    二十二、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限

尚未届满的人员。

     是     □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    二十三、本人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董

事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

     是     □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    二十四、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法

机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

     是     □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    二十五、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以


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上通报批评。

     是        □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    二十六、本人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认

定限制担任上市公司董事职务。

     是        □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    二十七、本人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席

董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事

会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

     是        □ 否   □ 不适用

    如否，请详细说明：_____________________________

    二十八、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内外上市公司

数量不超过 5 家。

     是        □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    二十九、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

     是        □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    三十、本人已经根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

1 号——主板上市公司规范运作》要求，委托该公司董事会将本人的

职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息


                               6/9
予以公示。

     是        □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    三十一、本人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出

席上市公司董事会会议的情形。

     是        □ 否     □ 不适用

    如否，请详细说明：_____________________________

    三十二、本人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲

自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分

之一的情形。

     是        □ 否     □ 不适用

    如否，请详细说明：_____________________________

    三十三、本人过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立

董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

     是        □ 否     □ 不适用

    如否，请详细说明：_____________________________

    三十四、本人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其

他有关部门处罚的情形。

     是        □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    三十五、包括该公司在内，本人不存在同时在超过五家以上的公

司担任董事、监事或高级管理人员的情形。


                               7/9
     是     □ 否

    如否，请详细说明：_____________________________

    三十六、本人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提

前免职的情形。

     是     □ 否      □ 不适用

    如否，请详细说明：_____________________________

    三十七、本人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

     是     □ 否

    如否，请详细说明：____________________________



    声明人郑重声明：

    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引

起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。本

人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易

所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出

独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害

关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不

符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快

辞去该公司独立董事职务。

    本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的

信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对



                              8/9
外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的

法律责任。



                                            声明人：吴向能

                                            2022 年 1 月 20 日




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