鲁西化工:独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见2021-07-29
鲁西化工集团股份有限公司独立董事
关于第八届董事会第十六次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上
市公司治理准则》和《鲁西化工集团股份有限公司公司章程》(以
下简称“《公司章程》”)等有关规定,作为鲁西化工集团股份
有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司第八届董
事会第十六次会议相关事项,发表如下独立意见:
一、关于增加 2021 年度日常关联交易预计额度及补充
确认关联交易议案的独立意见
基于我们的独立判断,经认真核查,我们认为:2021 年 3
月 31 日,经报国务院批准,中国中化集团有限公司(以下简称:
中化集团)与中国化工集团有限公司(以下简称“中国化工”)
实施联合重组,中化集团和中国化工整体划入由国务院国有资产
监督管理委员会代表国务院履行出资人职责的新公司,2021 年 5
月 6 日,该新公司中国中化控股有限责任公司(以下简称“中国
中化”)正式成立。因中化集团与中国化工同受中国中化控制,
中国化工及其下属控股子公司亦成为公司新增关联方。
公司本次增加 2021 年度日常关联交易预计额度及补充确认
关联交易的事项,属于公司从事经营活动的正常业务范围,符合
公司与全体股东的利益,不存在损害公司及其股东特别是中小股
东利益的情形,关联交易事项公平、合理,价格公允,符合《公
司法》、《证券法》等有关法律、法规以及《公司章程》的规定。
在审议和表决过程中,关联董事张金成先生、蔡英强先生已按规
定回避表决。董事会表决程序合法,不存在损害公司和中小股东
利益的情形。同意本议案。
二、关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对
外担保情况的专项说明及独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
(证监发[2005]120 号)、《关于规范上市公司与关联方资金往
来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56 号)
的规定,我们作为公司的独立董事,在审查公司财务报告和董事
会相关资料的基础上,本着实事求是的原则,对公司 2021 年上
半年度对外担保和关联方占用资金情况进行了认真了解和审核,
对上述情况发表专项说明及独立意见如下:
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专项说
明及独立意见
经核查,截至 2021 年 6 月 30 日,公司不存在控股股东、实
际控制人及其他关联方非正常占用公司资金的情况。公司也不存
在以前年度发生并累积至 2021 年 6 月 30 日的控股股东、实际控
制人及其他关联方非正常占用公司资金的情况。
2、关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见
经核查,公司除为控股子公司提供担保外,未发现存在其他
对外担保情况,且报告期内公司对控股子公司担保实际发生额为
零。公司严格按照《公司章程》等有关规定,对公司对外担保行
为进行规范及风险控制。
我们认为,公司对外担保事项的审议和表决程序符合《公司
法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关
法规和公司制度的规定,审议和表决程序合法有效。公司对其控
股子公司提供的担保不存在损害股东权益的情形。
独立董事:王 云 江 涛 刘广明 张辉玉
二〇二一年七月二十八日