证券代码：000837    证券简称：秦川机床    公告编号：2022-47

           秦川机床工具集团股份公司
   关于最近五年受到证券监管部门和证券交易所
     采取监管措施或处罚以及整改情况的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    秦川机床工具集团股份公司（以下简称“公司”）自上市以来，
严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的规定，不断完善公司治理，建立健全内部控制制
度，规范公司运作，促进公司持续、稳定、健康发展。
    鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会申请非公开发行股
票，根据相关要求，现将公司和公司现任董事、监事、高级管理
人员最近五年受到证券监管部门和证券交易所采取监管措施或
处罚以及整改情况公告如下：
    一、 最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
    公司最近五年不存在被证券监管部门和深圳证券交易所处
罚的情况。
    二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
及整改措施
    （一）深圳证券交易所出具的《关注函》
    2017 年 2 月 10 日，公司被深圳证券交易所出具《关于对秦
川机床工具集团股份公司的关注函》（公司部关注函[2017]第 20
号），该关注函对“公司于 2015 年 1 月 6 日公告了《关于收到陕


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西省财政厅拨付 2014 年项目资本金及省级国有资本经营预算科
技创新专项资金的公告》，披露公司收到陕西省财政厅《关于拨
付秦川机床工具集团股份公司 2014 年项目资本金的通知》（陕财
办企[2014]144 号）,公司收到从省级国有资本经营预算收入中拨
付资本金 5000 万元，专项用于公司工业机器人关节减速器生产
线设计制造项目建设，该项拨款对公司当期损益无影响。
    公司于 2017 年 2 月 9 日公告了《关于收到变更补助资金用
途文件的公告》，披露公司收到陕西省财政厅《关于变更补助资
金用途有关问题的批复》，将陕财办企[2014]144 号拨付的工业机
器人项目资金 5000 万元，变更为对公司 2016 年产品结构升级补
助资金，公司预计将增加 2016 年度营业外收入 5000 万元。
    公司在 2017 年 2 月 10 日公告的《关于收到变更补助资金用
途文件的补充公告》中进一步披露，公司于 2017 年 1 月 26 日公
告的《2016 年度业绩预告》中已经考虑了上述变更用途的 5000
万元补助资金对 2016 年损益的影响。”相关变更事项要求公司作
出书面说明，公司于 2017 年 2 月 16 日作出书面回复并公告，详
见公司《关于秦川机床工具集团股份公司对深交所关注函的回复
的公告》（2017-06）。
    （二）深圳证券交易所出具的《监管函》
    2015 年 12 月 31 日，公司收到（与收益相关的）高效数控
磨齿机与车齿刀具研发中试基地项目政府补助 400 万元未及时
披露。
    2017 年 6 月 2 日，深圳证券交易所公司管理部出具《关于
秦川机床工具集团股份公司的监管函》（公司部监管函[2017]39


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号）。
    （三）陕西证监局出具的《关注函》
    陕西省证监局自 2017 年 6 月 9 日至 8 月 16 日对公司进行现
场检查，关注到以下问题：1、未及时披露子公司深圳秦川国际
融资租赁有限公司投资信托产品事项、子公司深圳秦川商业保理
有限公司委托贷款事项；2、会计核算方面执行不到位、披露不
充分；3、内控制度建设及执行方面不到位；4、内幕信息知情人
登记制度不完善、内幕信息知情人档案登记不完整；5、关联方
非经营性占用资金。
    2017 年 9 月 25 日，公司被陕西省证监局出具《关于秦川机
床工具集团股份公司的监管关注函》（陕证监函[2017]256 号）。
    （四）陕西证监局出具的《警示函》
    2016 年 3 月、9 月，公司间接控股公司宝鸡忠诚机床股份有
限公司向公司关联方宝鸡忠诚后勤服务有限公司拆借资金 4,000
万元、500 万元，上述事项未及时披露。
    2017 年 9 月 25 日，公司被陕西省证监局出具《关于对秦川
机床工具集团股份公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措
施字[2017]13 号）。
    （五）陕西证监局出具的《警示函》
    2017 年 1 月 1 日至 9 月 30 日，公司控股子公司秦川国际融
资租赁有限公司 2017 年 1 月 13 日-12 月 22 日以自有资金进行委
托理财，连续十二个月内的循环累计发生额达 4.21 亿元未及时
披露。2017 年 11 月 16 日，公司控股子公司陕西汉江机床有限
公司收到政府补助 1,061.27 万元未及时披露。


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    2018 年 7 月 9 日，公司被陕西省证监局出具《关于对秦川
机床工具集团股份公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措
施字[2018]9 号）。
    （六）深圳证券交易所出具的《监管函》
    2017 年 11 月 16 日，公司控股子公司陕西汉江机床有限公
司收到政府补助 1,061.27 万元未及时披露。
    2018 年 7 月 16 日，公司被深圳证券交易所出具《关于对秦
川机床工具集团股份公司的关注函》（公司部监管函〔2018〕第
68 号）。
    （七）深圳证券交易所出具的《关注函》
    2017 年 1 月 1 日至 9 月 30 日，公司控股子公司秦川国际融
资租赁有限公司 2017 年 1 月 13 日-12 月 22 日以自有资金进行委
托理财，连续十二个月内的循环累计发生额达 4.21 亿元未及时
披露。
    2018 年 7 月 16 日，公司被深圳证券交易所出具《关于对秦
川机床工具集团股份公司的关注函》（公司部关注函〔2018〕第
103 号）。
    三、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的
整改情况
    公司对本部及子公司相关业务人员、信息披露负责人员进行
了批评教育、内部处罚。并组织上述人员认真学习《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司信
息披露管理办法》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15


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号——财务报告的一般规定》等相关法律法规和规范性文件，并
要求相关人员严格执行。
    同时，公司组织董事、监事、高级管理人员对上述相关法律
法规、规范性文件进行进一步学习，并要求各相关人员自身及其
亲属严格遵守有关规定，杜绝此类情况的再次发生。
    综上，公司近五年，已经根据证券监管部门及证券交易所的
相关监管意见落实了整改措施，并按期向有关部门报送了相应整
改报告。公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》及证券监管部门和证券交易所的相关规定和要求规
范公司运营，并在证券监管部门及证券交易所的监督和指导下，
不断完善公司治理结构，建立健全内部管理及控制制度，提高公
司治理水平，促进公司持续规范发展。
    除上述监管措施外，公司最近五年不存在其他被证券监管部
门和交易所采取监管措施的情况。
    特此公告。




                               秦川机床工具集团股份公司
                                      董   事   会
                                     2022 年 7 月 7 日




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