证券代码：000837 证券简称：秦川机床 公告编号：2022-59
秦川机床工具集团股份公司
2022 年半年度募集资金存放与实际
使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（2022 年修订）、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及
《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格
式》的相关规定，本公司就 2022 年半年度募集资金存放与使用
情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准秦川机床工具集
团股份公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2021]2500
号），本公司以非公开发行股票的方式向陕西法士特汽车传动
集团有限责任公司（以下简称“法士特集团”）共计 1 名符合
中国证监会规定的特定对象共发行人民币普通股（A 股）
206,000,000 股，发行价格为人民币 3.88 元/股，募集资金总额
为 人 民 币 799,280,000.00 元 ， 扣 除 承 销 保 荐 费 人 民 币
15,271,471.70 元 （ 不 含 增 值 税 ） 及 其 他 发 行 费 用 人 民 币
628,301.89 元（不含增值税）后，非公开发行 A 股募集资金净
额 为 人 民 币 783,380,226.41 元 ， 其 中 增 加 股 本 人 民 币
206,000,000.00 元，增加资本公积人民币 577,380,226.41 元。
考虑前述发行费用的增值税人民币 953,986.41 元后，实际募集
1
资金净额为人民币 782,426,240.00 元。该募集资金业经希格玛
会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了希会验字
(2021)0041 验资报告。
根据《秦川机床工具集团股份公司 2020 年度非公开发行 A
股股票预案》，本次非公开发行的募集资金主要用于高端智能
齿轮装备研制与产业化项目、高档数控机床产业能力提升及数
字化工厂改造项目、补充流动资金及偿还银行贷款。
（二）以前年度已使用金额
公司上述募集资金于 2021 年 8 月 20 日到位。截至 2021 年
12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
项 目 金额（元）
募集资金净额 782,426,240.00
减：本年度募集资金投入募投项目金额 335,952,187.72
其中：高端智能齿轮装备研制与产业化项目 5,725,947.72
高档数控机床产业能力提升及数字化工厂改造项目
补充流动资金及偿还银行贷款 330,226,240.00
加：利息收入扣减手续费净额 1,601,672.05
加：使用暂时闲置募集资金进行现金管理的投资收益金额 3,354,655.47
减：期末使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期收回的金额
2021 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额 451,430,379.80
（三）本年度募集资金使用情况及余额
2022 年半年度，公司募集资金使用情况如下：
项 目 金额（元）
期初募集资金专户实际余额 451,430,379.80
减：本年度募集资金投入募投项目金额 119,284,367.47
其中：高端智能齿轮装备研制与产业化项目 90,679,512.46
高档数控机床产业能力提升及数字化工厂改造项目 28,604,855.01
补充流动资金及偿还银行贷款
加：利息收入扣减手续费净额 1,616,475.42
加：使用暂时闲置募集资金进行现金管理的投资收益金额 1,281,087.67
减：期末使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期收回的金额 110,000,000.00
2022 年 6 月 30 日募集资金专户实际余额 225,043,575.42
2
综上，截至 2022 年 6 月 30 日，存放于募集资金专户的余
额为人民币 225,043,575.42 元，存放于结构性存款理财账户
110,000,000.00 元，合计 335,043,575.42 元；募集资金累计投
入募投项目金额为 455,236,555.19 元，其中“高端智能齿轮装
备研制与产业化项目”累计发生设备购置等专项支出
96,405,460.18 元，“高档数控机床产业能力提升及数字化工厂
改造项目”累计发生设备购置等专项支出 28,604,855.01 元，
“补充流动资金及偿还银行贷款”累计支出 330,226,240.00
元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司
依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《秦
川机床工具集团股份公司募集资金管理办法》（以下简称“募
集资金管理办法”），对募集资金的存储、审批、使用、管理
与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使
用。
1、2021 年 9 月 3 日，公司同保荐机构西部证券股份有限公
司分别与设立的 3 个募集资金专户开户行中国工商银行股份有
限公司宝鸡姜谭支行、上海浦东发展银行股份有限公司宝鸡分
行、交通银行宝鸡分行营业部签订了《募集资金三方监管协
议》（以下简称“监管协议”），明确了各方的权利和义务。
上述协议与深圳证券交易所颁布的《募集资金三方监管协议
（范本）》不存在重大差异。
截至 2021 年 12 月 31 日，协议各方均按照上述募集资金监
3
管协议的规定行使权利，履行义务。
2、公司募投项目之一“高档数控机床产业能力提升及数字
化工厂改造项目”实施主体为宝鸡机床集团有限公司（以下简
称“宝鸡机床”），经 2022 年 1 月 28 日第八届第八次董事
会、2022 年 2 月 16 日 2022 年第一次临时股东大会审议通过，
同意公司使用募集资金 150,000,000.00 元对宝鸡机床进行增资
以实施募投项目。
公司 2022 年 2 月与宝鸡机床、保荐机构西部证券及上海浦
东发展银行股份有限公司宝鸡分行签订了《募集资金四方监管
协议》（以下简称“监管协议”），协议约定宝鸡机床在浦发
银 行 宝 鸡 分 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 ， 账 号 为
44010078801000002488，该账户仅用于“高档数控机床产业能
力提升及数字化工厂改造项目”募集资金的存储和使用。公司
于 2022 年 2 月 16 日将 50,000,000.00 元转入该募集资金专
户。”
（二）募集资金专户存储情况
1、截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情况列
示如下：
单位：人民币元
存储
开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额 备 注
方式
中国工商银行 高端智能齿轮
260302112920
股份有限公司 302,200,000.00 100,001,362.10 活期 装备研制与产
0034701
宝鸡姜谭支行 业化项目
高档数控机床
上海浦东发展
440100788011 产业能力提升
股份有限公司 150,000,000.00 102,829,589.01 活期
00002201 及数字化工厂
宝鸡分行
改造项目
高档数控机床
上海浦东发展
440100788010 产业能力提升
股份有限公司 0.00 21,419,449.98 活期
00002488 及数字化工厂
宝鸡分行
改造项目
4
存储
开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额 备 注
方式
交通银行股份 补充流动资金
714899991013
有限公司宝鸡 330,226,240.00 793,174.33 活期 及偿还银行贷
000038850
分行营业部 款
合 计 782,426,240.00 225,043,575.42
注：交通银行股份有限公司宝鸡分行营业部 714899991013000038850 的初
始存放金额中已扣除发行费用 16,853,760.00 元（含税）。
2、公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置的募集
资金购买结构性存款，截止 2022 年 6 月 30 日，未到期的结构
性存款 110,000,000.00 元，具体情况如下：
实际使用金额
受托方 产品名称 产品类型 产品成立日 产品到期日
（万元）
中国工商银 中国工商银行挂钩汇率区
行股份有限 间累计型法人人民币结构 保本浮动
11,000.00 2022-2-22 2022-8-22
公司宝鸡姜 性存款产品-专户型 2022 收益型
谭支行 年第 073 期 R 款
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
募集资金投资项目资金使用情况详见本报告所附募集资金
使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的实施地
点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
经希格玛会计师事务所出具的《秦川机床工具集团股份公
司募集资金置换专项审核报告》（希会审字(2022)0268 号），
截至 2022 年 1 月 31 日，本公司在募集资金实际到位之前以自
筹资金预先投入募投项目的实际投资额为人民币 45,910,334.91
元。
5
2022 年 2 月 16 日，公司第八届董事会第九次会议审议通过
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议
案》，同意公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募
投项目自筹资金，置换金额为人民币 45,910,334.91 元。截至
2022 年 6 月 30 日，公司已完成资金置换。
（四）用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2021 年 9 月 13 日召开第八届董事会第三次会议和
第八届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募
集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资
金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用最高不超
过人民币 550,000,000.00 元额度的暂时闲置募集资金进行现金
管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品
（包括但不限于通知存款、结构性存款等）。上述额度自公司
董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述使用期限及额度
范围内，资金可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到
期后将及时归还至募集资金专户。
2021 年度、2022 年 1-6 月，本公司使用暂时闲置的募集资
金进行现金管理的具体情况如下：
产品 实际使用金 产品成立 产品到期 是否如 收益金额
受托方 产品名称
类型 额（万元） 日 日 期归还 （元）
中国工商银 中国工商银行挂钩汇率区 保本
行股份有限 间累计型法人人民币结构 浮动
25,000.00 2021-9-28 2021-12-29 是 2,024,063.01
公司宝鸡姜 性存款产品—专户型 收益
谭支行 2021 年第 289 期 E 款 型
保本
交通银行股 交通银行蕴通财富定期型
浮动
份有限公司 结构性存款 30 天（挂钩 5,000.00 2021-9-22 2021-10-22 是 129,452.05
收益
宝鸡分行 汇率看跌）
型
上海浦东发 利多多公司稳利 保本
展银行股份 21JG6380 期（1 个月网点 浮动
15,000.00 2021-9-22 2021-10-22 是 400,000.00
有限公司宝 专属 B 款）人民币对公结 收益
鸡分行 构性存款 型
6
产品 实际使用金 产品成立 产品到期 是否如 收益金额
受托方 产品名称
类型 额（万元） 日 日 期归还 （元）
上海浦东发 利多多公司稳利 保本
展银行股份 21JG8056 期（三层看 浮动
15,000.00 2021-11-1 2021-12-29 是 761,250.00
有限公司宝 涨）人民币对公结构性存 收益
鸡分行 款 型
保本
交通银行股 交通银行蕴通财富定期型
浮动
份有限公司 结构性存款 28 天（挂钩 2,000.00 2021-11-8 2021-12-6 是 39,890.41
收益
宝鸡分行 汇率看涨）
型
上海浦东发 利多多公司稳利 保本
展银行股份 22JG5002 期（1 月特供 B 浮动
10,000.00 2022-2-7 2022-5-7 是 850,000.00
有限公司宝 款）人民币对公结构性存 收益
鸡分行 款 型
中国工商银 中国工商银行挂钩汇率区 保本
行股份有限 间累计型法人人民币结构 浮动
10,000.00 2022-2-22 2022-5-23 是 431,087.67
公司宝鸡姜 性存款产品-专户型 2022 收益
谭支行 年第 073 期 H 款 型
中国工商银 中国工商银行挂钩汇率区 保本
行股份有限 间累计型法人人民币结构 浮动
11,000.00 2022-2-22 2022-8-22 不适用
公司宝鸡姜 性存款产品-专户型 2022 收益
谭支行 年第 073 期 R 款 型
合 计 93,000.00 4,635,743.14
截至 2022 年 6 月 30 日，本公司使用暂时闲置的募集资金
购买的现金管理产品余额为 110,000,000.00 元，不存在超过董
事会对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的批准额度的
情况。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）节余募集资金使用情况
本公司募集资金投资项目尚在进行中，无节余募集资金使
用情况。
（七）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途和去向
公司于 2021 年 9 月 13 日召开第八届董事会第三次会议
7
和第八届监事会第三次会议，审议并通过了《关于使用暂时闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募
集资金投资计划正常进行及募集资金安全的前提下，使用最高
不超过人民币 550,000,000.00 元额度的暂时闲置募集资金进行
现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有
效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。暂时闲
置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金存放在募集资金专户暂
未使用的余额为人民币 225,043,575.42 元（含扣除手续费后的
相关利息收入和投资收益），募集资金进行现金管理的余额为
人民币 110,000,000.00 元。
(九) 募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在
募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年半年度，本公司已按《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和本公司《募
集资金管理办法》的相关规定，及时、真实、准确、完整的披
露募集资金的使用及存放情况，不存在募集资金管理违规的情
况。
秦川机床工具集团股份公司
董 事 会
2022 年 8 月 26 日
8
附表
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 78,242.62 本年度投入募集资金总额 11,928.43
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 45,523.65
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 截至期末累 截至期末投资 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入
承诺投资项目和超募资金投向 项目(含部 计投入金额 进度(%)(3)＝ 可使用状态日 实现的 到预计 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 金额
分变更) (2) (2)/(1) 期 效益 效益 大变化
承诺投资项目
1、高端智能齿轮装备研制与产业化项目 否 30,220.00 30,220.00 9,067.95 9,640.55 31.9% 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
2、高档数控机床产业能力提升及数字化
否 15,000.00 15,000.00 2,860.48 2,860.48 19.07% 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
工厂改造项目
3、偿还债务及补充流动资金 否 33,022.62 33,022.62 33,022.62 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 78,242.62 78,242.62 —— —— —— ——
超募资金投向 —— —— —— —— —— —— —— —— ——
合 计 78,242.62 78,242.62 11,928.43 45,523.65 —— —— —— —— ——
未达到计划进度或预计收益的情况和原
不适用
因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
9
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
经希格玛会计师事务所出具的《秦川机床工具集团股份公司募集资金置换专项审核报告》（希会审字(2022)0268 号），截至
2022 年 1 月 31 日，本公司在募集资金实际到位之前以自筹资金预先投入募投项目的实际投资额为人民币 45,910,334.91 元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2022 年 2 月 17 日，公司第八届董事会第九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意
公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，置换金额为人民币 45,910,334.91 元。截至 2022 年 6 月 30
日，公司已完成资金置换。
公司于 2021 年 9 月 13 日召开第八届董事会第三次会议和第八届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进
行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用最高不超过人民币
55,000 万元额度的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品（包括但不限于通知
用暂时闲置募集资金进行现金管理情况 存款、结构性存款等）。上述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚
动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。截至 2022 年 6 月 30 日，本公司使用暂时闲置的募集资
金进行现金管理，共购入结构性存款 93,000 万元，共赎回 82,000 万元。截至 2022 年 6 月 30 日，本公司使用暂时闲置的募集资
金购买的现金管理产品余额为 11,000 万元，不存在超过董事会对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的批准额度的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原
不适用
因
公司于 2021 年 9 月 13 日召开第八届董事会第三次会议和第八届监事会第三次会议，审议并通过了《关于使用暂时闲置募集
资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行及募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民
币 55,000 万元额度的暂时闲置募集资金进行现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限
尚未使用的募集资金用途及去向
范围内， 资金可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金存放在募集资金专户暂未使用的余额为人民币 225,043,575.42 元（含扣除手续费后的相关利
息收入和投资收益），募集资金进行现金管理的余额为人民币 110,000,000.00 元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其 公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》的相关规定，及时、真实、准确、完整的披露
他情况 募集资金的使用及存放情况，不存在募集资金管理违规的情况。
注：1、已扣除发行费用16,853,760.00元。
2、本公司未对募集资金投资项目产生的经济效益进行承诺。
10
