湖北瑞通天元律师事务所法律意见书



                   湖北瑞通天元律师事务所
              关于中石化石油机械股份有限公司
                    2020 年年度股东大会的
                            法律意见书


                                            鄂瑞天律非字［2021］第 0460 号



致：中石化石油机械股份有限公司

    湖北瑞通天元律师事务所（以下简称“本所”）受中石化石油机

械股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派见证律师出席中石

化石油机械股份有限公司 2020 年年度股东大会（以下简称“本次股

东大会”），并对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。

    本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司

法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市

公司股东大会规则》以及《中石化石油机械股份有限公司章程》（以

下简称“《公司章程》”）等有关法律、法规和规范性文件而出具。

    为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关

文件和材料。本所律师得到公司如下保证，即已提供了本所律师认为

出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件

等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印

件等材料与原始材料一致。

    在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程

序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否
                    湖北瑞通天元律师事务所法律意见书



符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文

件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这

些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

    本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项目的使用，不得用

作任何其他目的。

    本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德

规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了

核查和验证，并出具法律意见如下：

    一、本次股东大会的召集程序

    本次股东大会经公司第七届董事会第二十次会议决议召开，并于

2021 年 4 月 30 日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨

潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上以公告形式刊登了相关文件，确

定股东大会审议的 6 项议案。

    2021 年 6 月 8 日，公司公告了《关于召开 2020 年年度股东大会

的通知》，通知载明了会议召集人、会议召开的时间、内容、现场会

议地点、会议表决方式、会议审议事项，并说明了有权出席会议对象

及股东的股权登记日、出席现场会议及网络投票股东的登记方法、公

司联系电话和联系人的姓名等事项。

    本所律师认为：本次股东大会的召集程序及会议的通知符合我国

法律、法规以及规范性文件和《公司章程》的相关规定。
                     湖北瑞通天元律师事务所法律意见书



    二、本次股东大会的召开

    本次股东大会表决采取现场投票与网络投票相结合的方式进行，

现场会议于 2021 年 6 月 29 日（星期二）下午 14:30 在湖北省武汉市

东湖新技术开发区光谷大道 77 号金融港 A2 座 12 层公司会议室召开。

此外，公司通过深交所交易系统和互联网投票系统

（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供了网络投票平台。

    本所律师认为：本次会议召开的实际时间、地点、方式及其他事

项均与股东大会通知披露的一致，其召开程序符合我国法律、法规以

及规范性文件和《公司章程》的相关规定。

    三、出席本次股东大会人员及会议召集人资格

    （一）本次股东大会的召集人

    本次股东大会的召集人为公司董事会，具备召集本次股东大会的

合法资格。

    （二）出席现场会议的股东及股东代理人

    经查验公司提供出席现场会议的股东名单、股东及委托代理人的

证明资料，出席本次股东大会的股东及委托代理人的主体资格合法、

有效。

    （三）出席现场会议的其他人员

    出席本次股东大会现场会议的人员除上述股东及股东代理人以

外，还有公司的董事、监事和高级管理人员以及公司聘请的律师。

本所律师认为：上述人员的参会资格均合法、有效。
                        湖北瑞通天元律师事务所法律意见书



     四、本次股东大会的网络投票

     （一）本次股东大会网络投票系统的提供

     根据公司关于召开本次股东大会通知等相关公告文件，公司股东

除可选择现场投票的表决方式外,还可以采取网络投票的方式。通过

深 交 所 交 易 系 统 投 票 的 时 间 为 2021 年 6 月 29 日 上 午 9:15-9:25 ，

9:30-11:30，下午13:00-15:00。通过互联网投票系统投票的时间为2021

年6月29日日上午9:15到2021年6月29日下午15:00期间的任意时间。

     （二）网络投票股东的资格以及重复投票的处理

     本次股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络

投票平台行使表决权。公司股东可选择现场投票和网络投票中的任一

种表决方式，如果重复投票，以第一次投票结果为准。

     （三）网络投票的表决

     本次股东大会网络投票的表决票与现场投票的表决票数，均计入

本次股东大会的表决权总数。

     在参与网络投票的股东资格均符合法律、法规及规范性文件和

《公司章程》规定的前提下，本所认为：本次股东大会的网络投票符

合法律、法规和规范性文件及《公司章程》等相关规定，网络投票的

公告、表决方式和表决结果的统计均合法有效。

     五、本次股东大会的表决程序

     经本所律师见证，本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了

审议，采取现场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表
                   湖北瑞通天元律师事务所法律意见书



决。在现场投票全部结束后，本次股东大会现场会议按《公司章程》

《上市公司股东大会规则》规定的程序由2名股东代表、1名监事和本

所律师进行计票和监票，并统计了投票的表决结果。网络投票按照会

议通知确定的时段，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

进行。本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网

络投票的表决结果，形成本次股东大会的最终表决结果，并予以公布。

    经本所律师核查：

    1.公司本次股东大会审议及表决的事项均为公司已公告的会议

通知中所载明的议案，不存在现场会议提出的临时议案或其他未经公

告的临时议案。

    2.公司本次股东大会监票人和计票人的身份、股东大会的表决过

程、表决权行使、表决程序符合法律、法规和规范性文件及《公司章

程》等相关规定。

    六、本次股东大会的表决结果

    根据公司对现场投票结果及网络投票结果的合并统计，本次股东

大会审议的议案的表决结果如下：

    （一）审议通过《公司2020年度董事会工作报告》

    表决结果：同意458,252,282股，占出席会议有表决权的股东所持

股份总数（含网络投票，下同）的99.9175%；反对360,850股，占出

席会议有表决权的股东所持股份总数的0.0787%；弃权17,534股，占

出席会议有表决权的股东所持股份总数的0.0038%。

    （二）审议通过《公司2020年度监事会工作报告》
                   湖北瑞通天元律师事务所法律意见书



    表决结果：同意458,269,816股，占出席会议有表决权的股东所持

股份总数（含网络投票，下同）的99.9213%；反对360,850股，占出

席会议有表决权的股东所持股份总数的0.0787%；弃权0股，占出席会

议有表决权的股东所持股份总数的0%。

    （三）审议通过《公司2020年度财务报告》

    表决结果：同意458,269,816股，占出席会议有表决权的股东所持

股份总数（含网络投票，下同）的99.9213%；反对360,850股，占出

席会议有表决权的股东所持股份总数的0.0787%；弃权0股，占出席会

议有表决权的股东所持股份总数的0%。

    （四）审议通过《公司2020年年度报告及其摘要》

    表决结果：同意458,269,816股，占出席会议有表决权的股东所持

股份总数（含网络投票，下同）的99.9213%；反对360,850股，占出

席会议有表决权的股东所持股份总数的0.0787%；弃权0股，占出席会

议有表决权的股东所持股份总数的0%。

    （五）审议通过《公司2020年度利润分配预案》

    表决结果：同意458,252,282股，占出席会议有表决权的股东所持

股份总数（含网络投票，下同）的99.9175%；反对360,850股，占出

席会议有表决权的股东所持股份总数的0.0787%；弃权17,534股，占

出席会议有表决权的股东所持股份总数的0.0038%。

    本项议案属于影响中小投资者利益的重大事项，公司对中小投资

者的表决单独计票并披露。

    （六）审议通过《关于聘任2021年度财务报告审计机构及内部控
                     湖北瑞通天元律师事务所法律意见书



制审计机构的议案》

    表决结果：同意458,252,282股，占出席会议有表决权的股东所持

股份总数（含网络投票，下同）的99.9175%；反对360,850股，占出

席会议有表决权的股东所持股份总数的0.0787%；弃权17,534股，占

出席会议有表决权的股东所持股份总数的0.0038%。

    七、结论意见

    综上，本所律师认为：本次股东大会的召集和召开程序符合《公

司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的相关规

定；本次股东大会召集人、出席现场会议人员具有合法、有效的资格；

本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

    (以下无正文)




                                       负 责 人：张 军

                                       承办律师：温莉莉

                                       承办律师：刘 旸




                                             湖北瑞通天元律师事务所

                                             二零二一年六月二十九日