国泰君安证券股份有限公司
关于安徽国风塑业股份有限公司
非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为安徽
国风塑业股份有限公司（简称“国风塑业”或“公司”）非公开发行股票的保荐
机构，根据《证券发行保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作
指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》等法律法规及规范性文件的要求，对国风塑业非公开发行部分限售股份解
禁上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、非公开发行股票概况及股本变化情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽国风塑业股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2020]2211 号）核准，国风塑业以非公开发行股票的
方式向 15 名特定对象发行 156,526,541 股人民币普通股（A 股），发行价格为人
民币 4.52 元/股，新增股份已于 2021 年 1 月 5 日在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司办理完毕登记托管及限售手续，并于 2021 年 1 月 18 日在深圳
证券交易所上市。本次非公开发行情况如下：
锁定期
编号 客户全称 获配股数（股）
（月）
1 合肥市产业投资控股（集团）有限公司 55,752,212 18
2 安徽安元创新风险投资基金有限公司 10,951,327 6
3 国泰基金管理有限公司 6,194,690 6
宁波梅山保税港区天赪汇丰投资管理合伙企业（有限
4 7,743,362 6
合伙）
5 田万彪 4,424,778 6
6 安徽省铁路发展基金股份有限公司 13,274,336 6
7 淮北市成长型中小企业基金有限公司 13,274,336 6
8 中信建投证券股份有限公司 11,061,946 6
9 蚌埠市成长型中小企业基金有限公司 8,849,557 6
10 深圳市崇海投资有限公司 6,637,168 6
11 王子权 5,088,495 6
12 蔡庆明 4,424,778 6
13 华夏基金管理有限公司 2,212,389 6
14 瞿小波 2,212,389 6
15 张和生 4,424,778 6
合计 156,526,541 -
本 次 非 公 开 发 行 股 票 完 成 后 ， 公 司 股 份 总 数 由 739,449,730 股 增 至
895,976,271 股。此后，公司未有派发红股及资本公积转增股本的情况，公司总
股本未发生变化。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的 14 名发行对象：安徽安元创新风险投资基金
有限公司、国泰基金管理有限公司、宁波梅山保税港区天赪汇丰投资管理合伙企
业（有限合伙）、田万彪、安徽省铁路发展基金股份有限公司、淮北市成长型中
小企业基金有限公司、中信建投证券股份有限公司、蚌埠市成长型中小企业基金
有限公司、深圳市崇海投资有限公司、王子权、蔡庆明、华夏基金管理有限公司、
瞿小波、张和生，就本次认购公司非公开发行股票的锁定安排，在非公开股票发
行上市时作出如下承诺，自安徽国风塑业股份有限公司本次非公开发行的 A 股
股票上市之日起 6 个月内不转让本次认购的股份，并向中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司申请对上述认购股份办理锁定手续，以保证持有的上述股份
自本次发行结束之日起 6 个月内不转让。
2、本次申请解除股份限售的股东严格履行前述承诺，未出现违反承诺的情
形。
3、本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用公司上市资金的情况，
不存在违规买卖公司股票的情况，也未发生公司对其违规担保的情况。
三、本次解除限售股份上市流通情况
1、本次限售股份可上市流通日期为 2021 年 7 月 19 日。
2、本次解除限售股份的数量为 100,774,329 股，占公司股本总额的比例为
11.2474%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数共计 14 名，具体情况如下：
本次解除限
本次解除限
限售股份持有人 限售股份持有人证 持有限售股份 售股份占公
序号 售股份数量
名称 券账户名称 数量（股） 司总股本的
（股）
比例（%）
安徽省铁路发展基 安徽省铁路发展基
1 13,274,336 13,274,336 1.4815
金股份有限公司 金股份有限公司
淮北市成长型中小 淮北市成长型中小
2 13,274,336 13,274,336 1.4815
企业基金有限公司 企业基金有限公司
中信建投证券股份 中信建投证券股份
3 11,061,946 11,061,946 1.2346
有限公司 有限公司
安徽安元创新风险 安徽安元创新风险
4 10,951,327 10,951,327 1.2223
投资基金有限公司 投资基金有限公司
蚌埠市成长型中小 蚌埠市成长型中小
5 8,849,557 8,849,557 0.9877
企业基金有限公司 企业基金有限公司
宁波梅山保税港区 宁波梅山保税港区
天赪汇丰投资管理 天赪汇丰投资管理
6 7,743,362 7,743,362 0.8642
合伙企业（有限合 合伙企业（有限合
伙） 伙）
深圳市崇海投资有 深圳市崇海投资有
7 6,637,168 6,637,168 0.7408
限公司 限公司
8 王子权 王子权 5,088,495 5,088,495 0.5679
9 张和生 张和生 4,424,778 4,424,778 0.4938
10 田万彪 田万彪 4,424,778 4,424,778 0.4938
11 蔡庆明 蔡庆明 4,424,778 4,424,778 0.4938
12 瞿小波 瞿小波 2,212,389 2,212,389 0.2469
国泰基金－上海银
行－国泰优选配置 1,769,911 1,769,911 0.1975
集合资产管理计划
国泰基金－招商银
行－国泰基金－德
442,478 442,478 0.0494
林 2 号集合资产管理
计划
国泰基金管理有限
13 国泰多策略绝对收
公司
益混合型养老金产
442,478 442,478 0.0494
品－中信银行股份
有限公司
国泰多策略绝对收
益股票型养老金产
1,548,672 1,548,672 0.1728
品－招商银行股份
有限公司
国泰基金－上海银
行－国泰基金－慧
442,478 442,478 0.0494
选 1 号集合资产管理
计划
国泰基金－国泰全
球投资管理有限公
司（代表国泰全球－
442,478 442,478 0.0494
恒泰委托管理项目）
－德林 1 号单一资产
管理计划
国泰基金－农业银
行－国泰蓝筹价值 1
1,106,195 1,106,195 0.1235
号集合资产管理计
划
华夏基金华兴 1 号股
票型养老金产品－
66,372 66,372 0.0074
中国建设银行股份
有限公司
华夏基金华益 2 号股
票型养老金产品－
597,345 597,345 0.0667
中国建设银行股份
有限公司
华夏基金颐养天年 3
号混合型养老金产
88,496 88,496 0.0099
品－中国工商银行
股份有限公司
华夏基金华兴 9 号股
华夏基金管理有限 票型养老金产品－
14 132,743 132,743 0.0148
公司 中国工商银行股份
有限公司
华夏基金华兴 10 号
股票型养老金产品
132,743 132,743 0.0148
－中国工商银行股
份有限公司
中国邮政储蓄银行
股份有限公司企业
年金计划－中国建 22,124 22,124 0.0025
设银行股份有限公
司
中国银行股份有限
公司企业年金计划 132,743 132,743 0.0148
－中国农业银行
中国建设银行股份
有限公司企业年金
154,867 154,867 0.0173
计划－中国工商银
行股份有限公司
中国华能集团公司
企业年金计划－中
110,619 110,619 0.0123
国工商银行股份有
限公司
中国工商银行股份
有限公司企业年金
199,115 199,115 0.0222
计划－中国建设银
行股份有限公司
中国电信集团有限
公司企业年金计划
221,239 221,239 0.0247
－中国银行股份有
限公司
中国第一汽车集团
公司企业年金计划
44,248 44,248 0.0049
－中国银行股份有
限公司
国网新疆电力有限
公司企业年金计划
44,248 44,248 0.0049
－交通银行股份有
限公司
四川省电力公司企
业年金计划－中信 22,124 22,124 0.0025
银行股份有限公司
四川省电力公司（子
公司）企业年金计划
22,124 22,124 0.0025
－中国光大银行股
份有限公司
山西焦煤集团有限
责任公司企业年金
66,372 66,372 0.0074
计划－中国工商银
行股份有限公司
国家开发投资集团
有限公司企业年金
22,124 22,124 0.0025
计划－中国建设银
行股份有限公司
工银如意养老 1 号企
业年金集合计划－
22,124 22,124 0.0025
中国光大银行股份
有限公司
中国移动通信集团
有限公司企业年金
110,619 110,619 0.0123
计划－中国工商银
行股份有限公司
合计 100,774,329 100,774,329 11.2474
注：限售股份持有人深圳市崇海投资有限公司所持限售股份中 3,000,000 股为冻结状态，其
余限售股份持有人所持股份均不存在质押或冻结情况。
四、本次限售股份上市流通前后公司股本结构变动表
本次解除限售后，公司股本结构变动情况如下：
本次上市流通前 变动数 本次上市流通后
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
一、限售条件流通股/非
156,668,791 17.49% -100,774,329 55,894,462 6.24%
流通股
高管锁定股 142,250 0.02% 0 142,250 0.02%
首发后限售股 156,526,541 17.47% -100,774,329 55,752,212 6.22%
二、无限售条件流通股 739,307,480 82.51% 100,774,329 840,081,809 93.76%
三、总股本 895,976,271 100% 0 895,976,271 100%
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构就国风塑业限售股份上市流通事项发表核查意见如下：
1、本次限售股份上市流通符合《证券发行保荐业务管理办法》《深圳证券交
易所上市公司保荐工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定；
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售
承诺；
3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；
4、保荐机构对公司本次非公开发行股票限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于安徽国风塑业股份有限公司
非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
谢良宁 夏祺
国泰君安证券股份有限公司
2021 年 7 月 15 日