股票简称：国风塑业 股票代码：000859 编号：2021-040
安徽国风塑业股份有限公司
关于非公开发行股份部分解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1.安徽国风塑业股份有限公司（以下简称“公司”）本次申请解除限
售的股份数量为 100,774,329 股，占目前公司总股本的 11.2474%。
2.本次限售股份上市流通日期为 2021 年 7 月 19 日。
一、本次解除限售股份取得的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽国风塑业股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2211 号）核准，公司以非公开
发行股票的方式向 15 名特定对象发行 156,526,541 股人民币普通股（A
股），发行价格为人民币 4.52 元/股，新增股份已于 2021 年 1 月 5 日在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管及限售手
续，并于 2021 年 1 月 18 日在深圳证券交易所上市。
本次非公开发行的发行对象、认购数量及限售情况如下：
限售期
序号 发行对象全称 认购股数（股）
（月）
1 合肥市产业投资控股（集团）有限公司 55,752,212 18
2 安徽安元创新风险投资基金有限公司 10,951,327 6
3 国泰基金管理有限公司 6,194,690 6
宁波梅山保税港区天赪汇丰投资管理合伙企业（有限合
4 7,743,362 6
伙）
9 田万彪 4,424,778 6
6 安徽省铁路发展基金股份有限公司 13,274,336 6
7 淮北市成长型中小企业基金有限公司 13,274,336 6
8 中信建投证券股份有限公司 11,061,946 6
9 蚌埠市成长型中小企业基金有限公司 8,849,557 6
10 深圳市崇海投资有限公司 6,637,168 6
11 王子权 5,088,495 6
12 蔡庆明 4,424,778 6
13 华夏基金管理有限公司 2,212,389 6
14 瞿小波 2,212,389 6
15 张和生 4,424,778 6
合计 156,526,541 -
本次非公开发行股票完成后，公司股份总数由 739,449,730 股增至
895,976,271 股。此后，公司未有派发红股及资本公积转增股本的情况，
公司总股本未发生变化。
二、本次解除限售股份股东的有关承诺及履行情况
1、本次解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的 14 名发行对象：安徽安元创新风险投资基
金有限公司、国泰基金管理有限公司、宁波梅山保税港区天赪汇丰投资管
理合伙企业（有限合伙）、田万彪、安徽省铁路发展基金股份有限公司、
淮北市成长型中小企业基金有限公司、中信建投证券股份有限公司、蚌埠
市成长型中小企业基金有限公司、深圳市崇海投资有限公司、王子权、蔡
庆明、华夏基金管理有限公司、瞿小波、张和生，就本次认购公司非公开
发行股票的锁定安排，在非公开股票发行上市时作出如下承诺，自安徽国
风塑业股份有限公司本次非公开发行的 A 股股票上市之日起 6 个月内
不转让本次认购的股份，并向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
申请对上述认购股份办理锁定手续，以保证持有的上述股份自本次发行结
束之日起 6 个月内不转让。
2、本次申请解除股份限售的股东严格履行前述承诺，未出现违反承
诺的情形。
三、本次申请解除股份限售的股东对上市公司的非经营性资金占用、
上市公司对该股东的违规担保、以及是否存在违规买卖公司股票的说明
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公
司资金的情形、不存在违规买卖公司股票的情况；公司对本次申请解除股
份限售的股东也不存在违规担保的情况。
四、本次解除限售股份上市流通情况
1、本次限售股份可上市流通日期为 2021 年 7 月 19 日。
2、本次解除限售股份的数量为 100,774,329 股，占公司股本总额的
比例为 11.2474%。
3、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
本次解除限
本次解除限
限售股份持有 限售股份持有人 持有限售股 售股份占公
序号 售股份数量
人名称 证券账户名称 份数量（股） 司总股本的
（股）
比例（%）
安徽省铁路发展
安徽省铁路发展基
1 基金股份有限公 13,274,336 13,274,336 1.4815
金股份有限公司
司
淮北市成长型中
淮北市成长型中小
2 小企业基金有限 13,274,336 13,274,336 1.4815
企业基金有限公司
公司
中信建投证券股 中信建投证券股份
3 11,061,946 11,061,946 1.2346
份有限公司 有限公司
安徽安元创新风
安徽安元创新风险
4 险投资基金有限 10,951,327 10,951,327 1.2223
投资基金有限公司
公司
蚌埠市成长型中
蚌埠市成长型中小
5 小企业基金有限 8,849,557 8,849,557 0.9877
企业基金有限公司
公司
宁波梅山保税港 宁波梅山保税港区
6 7,743,362 7,743,362 0.8642
区天赪汇丰投资 天赪汇丰投资管理
管理合伙企业（有 合伙企业（有限合
限合伙） 伙）
深圳市崇海投资 深圳市崇海投资有
7 6,637,168 6,637,168 0.7408
有限公司 限公司
8 王子权 王子权 5,088,495 5,088,495 0.5679
9 张和生 张和生 4,424,778 4,424,778 0.4938
10 田万彪 田万彪 4,424,778 4,424,778 0.4938
11 蔡庆明 蔡庆明 4,424,778 4,424,778 0.4938
12 瞿小波 瞿小波 2,212,389 2,212,389 0.2469
国泰基金－上海银
行－国泰优选配置 1,769,911 1,769,911 0.1975
集合资产管理计划
国泰基金－招商银
行－国泰基金－德
442,478 442,478 0.0494
林 2 号集合资产管
理计划
国泰多策略绝对收
益混合型养老金产
442,478 442,478 0.0494
品－中信银行股份
有限公司
国泰多策略绝对收
益股票型养老金产
1,548,672 1,548,672 0.1728
品－招商银行股份
国泰基金管理有
13 有限公司
限公司
国泰基金－上海银
行－国泰基金－慧
442,478 442,478 0.0494
选 1 号集合资产管
理计划
国泰基金－国泰全
球投资管理有限公
司（代表国泰全球－
442,478 442,478 0.0494
恒泰委托管理项目）
－德林 1 号单一资
产管理计划
国泰基金－农业银
行－国泰蓝筹价值
1,106,195 1,106,195 0.1235
1 号集合资产管理
计划
华夏基金华兴 1 号
股票型养老金产品
66,372 66,372 0.0074
－中国建设银行股
份有限公司
华夏基金华益 2 号
股票型养老金产品
597,345 597,345 0.0667
－中国建设银行股
份有限公司
华夏基金颐养天年
3 号混合型养老金
88,496 88,496 0.0099
产品－中国工商银
行股份有限公司
华夏基金华兴 9 号
股票型养老金产品
132,743 132,743 0.0148
－中国工商银行股
份有限公司
华夏基金华兴 10 号
股票型养老金产品
132,743 132,743 0.0148
－中国工商银行股
华夏基金管理有 份有限公司
14
限公司 中国邮政储蓄银行
股份有限公司企业
年金计划－中国建 22,124 22,124 0.0025
设银行股份有限公
司
中国银行股份有限
公司企业年金计划 132,743 132,743 0.0148
－中国农业银行
中国建设银行股份
有限公司企业年金
154,867 154,867 0.0173
计划－中国工商银
行股份有限公司
中国华能集团公司
企业年金计划－中
110,619 110,619 0.0123
国工商银行股份有
限公司
中国工商银行股份
有限公司企业年金
199,115 199,115 0.0222
计划－中国建设银
行股份有限公司
中国电信集团有限
公司企业年金计划
221,239 221,239 0.0247
－中国银行股份有
限公司
中国第一汽车集团
公司企业年金计划
44,248 44,248 0.0049
－中国银行股份有
限公司
国网新疆电力有限
公司企业年金计划
44,248 44,248 0.0049
－交通银行股份有
限公司
四川省电力公司企
业年金计划－中信 22,124 22,124 0.0025
银行股份有限公司
四川省电力公司（子
公司）企业年金计划
22,124 22,124 0.0025
－中国光大银行股
份有限公司
山西焦煤集团有限
责任公司企业年金
66,372 66,372 0.0074
计划－中国工商银
行股份有限公司
国家开发投资集团
有限公司企业年金
22,124 22,124 0.0025
计划－中国建设银
行股份有限公司
工银如意养老 1 号
企业年金集合计划
22,124 22,124 0.0025
－中国光大银行股
份有限公司
中国移动通信集团
有限公司企业年金
110,619 110,619 0.0123
计划－中国工商银
行股份有限公司
合计 100,774,329 100,774,329 11.2474
注 ：限售股 份持有 人 深圳市 崇海投 资有限公 司 所持 限售股份 中
3,000,000 股为冻结状态，其余限售股份持有人所持股份均不存在质押或
冻结情况。
五、本次解除限售前后的股本结构
本次解除限售后，公司股本结构变动情况如下：
本次上市流通前 变动数 本次上市流通后
股份类别
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
一、限售条件流通股/非流
156,668,791 17.49% -100,774,329 55,894,462 6.24%
通股
高管锁定股 142,250 0.02% 0 142,250 0.02%
首发后限售股 156,526,541 17.47% -100,774,329 55,752,212 6.22%
二、无限售条件流通股 739,307,480 82.51% 100,774,329 840,081,809 93.76%
三、总股本 895,976,271 100% 0 895,976,271 100%
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构国泰君安证券股份有限公司就限售股份上市流通事
项发表核查意见如下：本次限售股份上市流通符合《证券发行保荐业务管
理办法》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《深圳证券交易所股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规
的规定；本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规
及限售承诺；本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；保荐
机构对公司本次非公开发行股票限售股份上市流通事项无异议。
七、备查文件
1、限售股份解除限售申请书及申请表；
2、登记结算公司出具的股本结构表和限售股份明细表；
3、保荐机构出具的核查意见。
特此公告
安徽国风塑业股份有限公司董事会
2021 年 7 月 15 日