天山股份：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告2019-03-21
新疆天山水泥股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天 职 业 字 [2019] 11334 号
目 录
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 2
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天职业字[2019]11334 号
新疆天山水泥股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的新疆天山水泥股份有限公司（以下简称“天山股份”）《新疆天山水泥股
份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、管理层的责任
天山股份管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所主板
上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定编制《新疆天山水泥股份有限公司董事会关于募
集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号——历史财务信息审计或
审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对鉴证
对象信息不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们
认为必要的程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。
三、鉴证结论
我们认为，天山股份《新疆天山水泥股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情
况的专项报告》按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定编制，
在所有重大方面公允反映了天山股份 2018 年度募集资金的存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供天山股份 2018 年度报告披露之目的，不得用作任何其他目的。我们同意
本鉴证报告作为天山股份 2018 年年度报告的必备文件，随其他文件一起报送。
中国注册会计师：
向芳芸
中国北京 （项目合伙人）：
二○一九年三月二十日
中国注册会计师： 王亮
新疆天山水泥股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关公告格
式规定，将本公司 2018 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天山水泥股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可[2017]2205 号）核准，2017 年 12 月公司向控股股东中国中材股份有限公司非公开
发行人民币普通股（A）股 168,621,700 股，每股发行价格为人民币 6.82 元/股，募集资金总
额 115,000.00 万元，扣除发行费用（含税）后实际募集资金净额 113,928.60 万元。该等募集
资金已于 2017 年 12 月 6 日全部到位，业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并
出具 XYZH/2017URA30385 号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及年末余额
截止 2018 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币 113,946.31 万元，其中：以前
年度使用 108,789.36 万元（包括以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金
104,789.36 万元），本年度使用 5,156.95 万元，全部用于偿还借款。
截止 2018 年 12 月 31 日，募集资金专户无余额，累计使用募集资金与实际募集资金净额
的差异金额为人民币 17.71 万元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的管理和运用，依据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定，结合
实际情况，经公司第五届董事会第十三次会议审议，公司修订了《新疆天山水泥股份有限公司
募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。根据《募集资金管理办法》的规定，
公司对募集资金采用专户存储，并严格履行使用审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，
保证专款专用。
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2017 年 12 月 5 日，公司第六届董事会第三十二次会议审议通过了《关于设立募集资金存
储专户并授权签订<募集资金三方监管协议>的议案》，公司在招商银行股份有限公司乌鲁木齐
人民路支行设立了募集资金专户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构中信证券股份有限公司已于
2017 年 12 月 15 日与招商银行股份有限公司乌鲁木齐人民路支行签订了《募集资金三方监管协
议》。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三
方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2018 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下:
单位：人民币万元
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
招商银行股份有限公司乌鲁木齐人民路支行 991900009110505 活期 —
合计 —— —— —
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金本息已按照募集资金使用计划的安排全部使用完
毕，上述募集资金专户已办理了注销手续，相应的《募集资金三方监管协议》随之终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司 2018 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1 募集资金使用情况对照
表。
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司募集资金投资项目资金使用情况详见本报告附件 1 募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
（五）节余募集资金使用情况
公司未发生节余募集资金使用情况。
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（六）超募资金使用情况
公司未发生超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金本息已使用完毕，无尚未使用的募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2018 年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关公告
格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不
存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：1．募集资金使用情况对照表
新疆天山水泥股份有限公司董事会
二○一九年三月二十日
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附件 1
新疆天山水泥股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2018 年 12 月 31 日
编制单位：新疆天山水泥股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 115,000.00 本年度投入募集资
5,139.24
报告期内变更用途的募集资金总额 — 金总额
累计变更用途的募集资金总额 — 已累计投入募集资
113,928.60
累计变更用途的募集资金总额比例 — 金总额
调整后 截至期末 截至期末投资进度 项目达到预 项目可行性是
是否已变更项目 募集资金承 本年度投入 本年度 是否达到
承诺投资项目 投资总额 累计投入金额 （%） 定可使用状 否发生重大变
（含部分变更） 诺投资总额 金额 实现的效益 预计效益
（1） （2） （3）＝（2）/（1） 态日期 化
归还借款 否 113,928.60 113,928.60 5,139.24 113,928.60 100.00 不适用 不适用 不适用 否
未达到计划进度或预计收益 不适用
的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的 项目可行性未发生重大变化
情况说明
注：扣除发行费用（不含税）后募集资金净额为 113,988.57 万元，扣除发行费用（含税）后公司承诺的投入募集资金金额为 113,928.60 万元。
