中广核技：2018年度监事会工作报告2019-04-27
中广核核技术发展股份有限公司
2018 年度监事会工作报告
2018年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所主板
上市公司规范运作指引》等法律法规，以及《公司章程》《监事会议事规则》等
规章制度赋予的职责，以维护公司利益和股东利益为首要原则，通过列席公司董
事会会议、召开监事会会议，对公司依法经营运作情况、重大事项的决策程序和
合规性，公司经营及财务状况，内部控制情况，公司董事、高级管理人员的履职
情况进行了有效监督，提出了合理化建议，加强了对公司重大经营决策与财务风
险管控的研究。在监督范围、监督形式、制度规范以及工作方法等方面，创新工
作，履职尽责，独立开展了一系列监督检查工作，对促进公司体制、机制建设和
科学管理起到了推动作用，并取得了一定成效，监事会的作用得到了较为充分地
发挥。现将2018年度监事会工作情况报告如下：
一、2018 年度监事会会议执行情况回顾
报告期内，公司监事会共召开9次监事会会议，审议议题共计32项。会议的
召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。具体会议召开届次及会议审议
事项情况如下：
召开 审议
会议届次 会议时间 会议议题
方式 情况
现场及
第八届监事会 2018年3月 1、《关于新加坡大新控股有限公司为全资子公
通讯表 通过
第十次会议 15日 司抵押融资提供担保的议案》
决
1、《关于确认2017年度关联交易和预计2018年
通过
度日常关联交易额度的议案》
2、《关于<2017年度利润分配预案>的议案》 通过
3、《关于计提和核销资产减值准备的议案》 通过
现场及 4、《关于变更会计政策的议案》 通过
第八届监事会 2018年4月
通讯表 5、《关于<2017年度财务决算报告>的议案》 通过
第十一次会议 9日
决 6、《关于<2018年度财务预算报告>的议案》 通过
7、《关于聘任2018年度审计机构的议案》 通过
8、《关于<中广核财务有限责任公司风险评估报
通过
告>的议案》
9、《关于<2017年度募集资金存放与使用情况专 通过
项报告>的议案》
10、《关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理
通过
财产品的议案》
11、《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金
通过
的议案》
12、《关于新加坡大新控股有限公司为全资子公
通过
司抵押融资提供担保的议案》
13、《关于<2017年度内部审计工作报告>的议
通过
案》
14、《关于<2017年度内部控制评价报告>的议
通过
案》
15、《关于公司2018年度审计计划的议案》 通过
16、《关于<2018年度风险管理报告>的议案》 通过
17、《关于<公司利润补偿协议执行情况的说明>
通过
的议案》
18、《关于定向回购重大资产重组交易对方2017
通过
年度应补偿股份的议案》
19、《关于<2017年年度报告及摘要>的议案》 通过
20、《关于<2017年度监事会工作报告>的议案》 通过
1、《关于<2018年第一季度报告全文及正文>的
通过
第八届监事会 2018年4月 通讯表 议案》
第十二次会议 26日 决 2、《关于使用募集资金向全资子公司增资实施
通过
募投项目的议案》
1、《关于全资子公司为银行贷款提供担保的议
通过
第八届监事会 2018年7月 通讯表 案》
第十三次会议 23日 决 2、《关于中广核俊尔新材料有限公司及其子公
通过
司对外票据质押的议案》
1、《关于<2018年半年度报告全文和摘要>的议
现场及 通过
第八届监事会 2018年8月 案》
通讯表
第十四次会议 29日 2、《关于<2018年半年度募集资金存放与使用情
决 通过
况的专项报告>的议案》
第八届监事会 2018年10 通讯表
1、《关于子公司关联交易的议案》 通过
第十五次会议 月12日 决
第八届监事会 2018年10 通讯表 1、《关于<2018年第三季度报告全文及正文>的
通过
第十六次会议 月29日 决 议案》
第八届监事会 2018年11 通讯表 1、《关于使用募集资金向全资子公司增资实施
通过
第十七次会议 月23日 决 募投项目的议案》
1、《关于变更部分募集资金投资项目实施主体
现场及 通过
第八届监事会 2018年12 的议案》
通讯表
第十八次会议 月11日 2、《关于新加坡大新控股有限公司为其下属公
决 通过
司向银行申请抵押贷款提供担保的议案》
二、监事会对 2018 年度有关事项发表的意见
2018年，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深交所主板上市公司规范
运作指引》《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和股东权益出发，认
真履行监事会监督检查职能及监事会职责，对公司依法运作、财务状况、募集资
金、关联交易、对外担保、内部控制等方面实施了有效监督，并在此基础上发表
以下意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会根据国家有关法律法规，依法列席了公司各次董事会
会议，对公司董事会的召开程序和决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、
公司日常经营运作、董事和高级管理人员履职尽责情况及公司内控制度执行情况
等进行了监督，未发现公司在履行决策程序时存在违反有关法律法规的情况。公
司董事及高级管理人员尽职尽责，认真执行股东大会和董事会的决议，未发现上
述人员在执行公司职务时有违反国家法律法规、《公司章程》或损害公司利益的
行为。
（二）公司财务的情况
公司2018年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。会
计师事务所对本公司出具的标准无保留意见的2018年度审计报告真实、客观和公
正，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司重大交易事项情况
报告期内，未发现公司实施的重大经营事项存在违反法定审批程序和信息披
露义务的情况、交易定价显失公平的情况，未发现不符合公司业务发展需要的重
大决策和损害公司及股东利益等情形。
（四）公司募集资金管理和使用情况
报告期内，监事会核查了公司募集资金管理和使用情况，审议了公司募集资
金存放及使用情况专项报告。经审核，监事会认为公司严格按照《上市公司监管
指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44
号）、《深圳证券交易所主板上市公司规则》、《深圳证券交易所主板上市公司
规范运作指引》和《募集资金管理制度》的规定对募集资金进行使用和管理，不
存在违规使用募集资金的行为，募集资金使用及有关的信息披露合乎规范，未发
现有损害公司及股东利益的行为。
（五）公司关联交易情况
报告期内，公司不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公
司和股东利益的行为。
（六）信息披露的情况
报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记制度》及《信息披露管理制
度》的要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记和报备工作，能够如实、
完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节内幕信
息知情人名单，未发现内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票。报告期内，
公司严格按照法律法规要求，未发现违反信息披露规定的情况。
（七）公司对外担保情况
报告期内，监事会严格审查了公司为新加坡大新控股有限公司提供融资担保
事项，监事会认为公司对于对外担保事项持审慎态度，分别对各次担保事项的必
要性、担保形式、担保条件等做了合理性分析，并进行了严格审查，未发现有损
害公司利益的对外担保情况。
（八）对公司内部控制的意见
监事会对公司《2018年度内部控制评价报告》及报告期内公司内部控制的建
设和运行情况进行了详细、全面的审核，监事会认为公司根据自身的实际情况和
法律、法规的要求初步建立了内部控制体系，内部控制体系符合国家相关法律、
法规要求以及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。
公司2018年度内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行
情况。
三、2019 年监事会主要工作思路
落实国资委“关于进一步加强和改进监事会工作，坚决贯彻有效防止国有资
产流失的新要求，同时为促进国有资产保值增值，推动国有资产做强做优做大，
培育具有全球竞争力的世界一流企业提供有力的监督保障”的要求，监事会将以
国资委的要求为标准，紧紧围绕公司 2019 年的生产经营目标和工作任务，进一
步加大监督的力度，认真履行监督检查职能，以财务监督为核心，强化资金的控
制及监管，切实维护公司及股东的合法权益。
（一）继续探索、完善监事会的工作机制及运行机制，促进监事会工作制度
化、规范化。以财务监督为核心，建立完善财务管理的监督制度，明确监事列席
公司有关会议的要求，加强公司二级成员公司监事的履职管理，强化监督管理职
责，确保公司资产保值增值。
（二）开展每年一次对公司本部、二级成员公司生产经营和资产管理状况、
生产成本的控制及管理，财务规范化建设进行检查的制度。
（三）坚持不定期地对公司董事、经理及高级管理人员履职情况进行检查。
督促董事、经理及高级管理人员认真履行职责，掌握企业负责人的经营行为，并
对其经营管理的业绩进行评价。
（四）加强监事会的自身建设。监事会成员要注重自身业务素质的提高，要
加强会计知识、审计知识、金融业务知识的学习，提高自身的业务素质和能力，
切实维护股东的权益。
中广核核技术发展股份有限公司
监事会
2019 年 4 月 25 日
