意见反馈 手机随时随地看行情
  • 公司公告

公司公告

亚钾国际:股权激励计划草案自查表2022-09-08  

                                                     股权激励计划草案自查表

公司简称:亚钾国际    股票代码:000893 独立财务顾问:深圳价值在线咨询顾问限公司

                                                                         是否存
                                                                         在该事项

                                                                         (是/否
   序号                              事项                                           备注

                                                                         / 不 适

                                                                         用)
                          上市公司合规性要求

          最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意
    1                                                                      是
          见或者无法表示意见的审计报告

          最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否
    2                                                                      是
          定意见或无法表示意见的审计报告
          上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开承
    3                                                                      是
          诺进行利润分配的情形

    4     是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                           是

    5     是否已经建立绩效考核体系和考核办法                               是

    6     是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助               是

                          激励对象合规性要求

    7     是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控
                                                                           是
          制人及其配偶、父母、子女
    8     是否未包括独立董事、监事                                         是

    9     是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选                   是

    10    是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
                                                                           是
          选
    11    是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
                                                                           是
          机构行政处罚或者采取市场禁入措施
12   是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
                                                                        是
     形
13   是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                             是

14   激励名单是否经监事会核实                                           是

                      激励计划合规性要求

15   上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数
                                                                        是
     累计是否未超过公司股本总额的10%
16   单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票
                                                                        是
     是否未超过公司股本总额的1%
17   激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益
                                                                        是
     数量的20%
18   激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明其姓名、
                                                                        是
     职务、获授数量
19   激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为激励对象行
                                                                        是
     使权益的条件
20   股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过10年               是

21   股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                     是

                  股权激励计划披露完整性要求

22   股权激励计划所规定事项是否完整                                     是

     (1)对照《股权激励管理办法》的相关规定,逐条说明是否存在上市
     公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形; 说明
                                                                        是
     股权激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条
     件
     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围                  是

     (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授予涉及的标的股票种类、
                                                                        是
     的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比;若分次实施的,
每次拟授出予的权益数量,涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额
的比例百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励计划
权益总额的比例百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的
股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算过程的说明
(4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,应
披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授
予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当分类)可获授
                                                                 是
的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例;单个激励对
象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否
超过公司股本总额1%的说明
(5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日或授权日的确
定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,限制性股票的授予日、     是
限售期和解除限售锁定期安排等

(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。如
采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以外
的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式
                                                                 是
作出说明,聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否
有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是
否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行使权益
的,应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件;对设立条件所涉
及的指标定义、计算标准等的说明;约定授予权益、行使权益条件未成
就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事和高管,应当披
                                                                 是
露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权益的绩效
考核指标的,应充分披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行
多期股权激励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计
划,应当充分说明原因及合理性
(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应明确上
                                                                 是
市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
     (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程
                                                                      是
     序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)
     (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公允价值的
     确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权激励应当       是
     计提费用及对上市公司经营业绩的影响
     (11)股权激励计划的变更、终止                                   是

     (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、
                                                                      是
     离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
     (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决机制       是

     (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记
     载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件存在
     虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权
                                                                      是
     益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益
     收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程
     序、完成期限等。
                 绩效考核指标是否符合相关要求                         是

23   是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                       是

     指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利于
24                                                                    是
     促进公司竞争力的提升

     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是否
25                                                                  不适用
     不少于3家

26   是否说明设定指标的科学性和合理性                                 是

                   限售期、行权期合规性要求

     限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于12个
27                                                                    是
     月

28   每期解除限售时限是否不少于12个月                                 是
     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的
29                                                                   是
     50%

30   股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于12个月        是

31   股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日          是

32   股票期权每期行权时限是否不少于12个月                            是

     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股
33                                                                   是
     票期权总额的50%
          独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续
34                                                                   是
     发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见
     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办法的
35                                                                   是
     规定发表专业意见
     (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权激励
                                                                     是
     的条件

     (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规定       是

     (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权激励
                                                                     是
     管理办法》的规定
     (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相关法
                                                                     是
     律法规的规定
     (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义
                                                                     是
     务
     (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助                       是

     (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利益
                                                                     是
     和违反有关法律、行政法规的情形

     (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根据
                                                                     是
     《股权激励管理办法》的规定进行了回避
     (9)其他应当说明的事项                                       不适用
        上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专业意
  36                                                                  是
        见是否完整,符合管理办法的要求
                       审议程序合规性要求

  37    董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决            是

  38    股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表决        是

  39    是否不存在重大无先例事项                                      是

    本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切
法律责任。


                                                  亚钾国际投资(广州)股份有限公司
                                                                      2022年9月7日