现代投资股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
证券代码：000900 证券简称：现代投资 公告编号：2016-029
现代投资股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
1
现代投资股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人宋伟杰、主管会计工作负责人刘玉新及会计机构负责人(会计主
管人员)李虹声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
现代投资股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减
总资产（元） 21,621,811,992.94 18,697,015,420.51 15.64%
归属于上市公司股东的
7,446,071,143.12 6,965,797,865.09 6.89%
净资产（元）
本报告期比上年 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
同期增减 比上年同期增减
营业收入（元） 2,792,060,948.77 29.39% 6,692,502,909.31 35.55%
归属于上市公司股东的
198,404,453.26 111.85% 540,793,204.95 62.59%
净利润（元）
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 189,499,895.02 91.73% 493,266,559.75 54.26%
利润（元）
经营活动产生的现金流
-- -- 1,036,133,959.15 -9.28%
量净额（元）
基本每股收益（元/股） 0.1960 117.78% 0.5344 61.94%
稀释每股收益（元/股） 0.1960 117.78% 0.5344 61.94%
加权平均净资产收益率 2.64% 1.26% 7.45% 2.42%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
24,877,901.23
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
195,539.00
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 12,869,873.63
委托他人投资或管理资产的损益 9,208,688.08
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
-4,186,473.94
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
3
现代投资股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 19,118,378.10
减：所得税影响额 14,547,064.54
少数股东权益影响额（税后） 10,196.36
合计 47,526,645.20 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 24,288,440.29 子公司经常性业务
委托他人投资或管理资产的损益 11,431,562.54 子公司经常性业务
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的
-17,263,463.33 子公司经常性业务
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 21,745,635.45 子公司经常性业务
计入当期损益的政府补助中与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或 728,854.97 子公司经常性业务
定量持续享受的政府补助
合计 40,931,029.92
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢
报告期末普通股股东总数 63,115 复的优先股股东总 0
数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
持股
股东名称 股东性质 持股数量 售条件的
比例 股份状态 数量
股份数量
湖南省高速公路建
国有法人 27.19% 275,111,314
设开发总公司
4
现代投资股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
华北高速公路股份
国有法人 7.29% 73,804,827
有限公司
中央汇金资产管理
国有法人 3.17% 32,120,100
有限责任公司
绿地金融投资控股 境内非国有法
2.42% 24,455,866
集团有限公司 人
中国证券金融股份 境内非国有法
1.22% 12,310,567
有限公司 人
工银瑞信基金－农
业银行－工银瑞信
其他 0.95% 9,584,600
中证金融资产管理
计划
南方基金－农业银
行－南方中证金融 其他 0.95% 9,584,600
资产管理计划
中欧基金－农业银
行－中欧中证金融 其他 0.95% 9,584,600
资产管理计划
博时基金－农业银
行－博时中证金融 其他 0.95% 9,584,600
资产管理计划
大成基金－农业银
行－大成中证金融 其他 0.95% 9,584,600
资产管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
湖南省高速公路建设开发总公司 275,111,314 人民币普通股 275,111,314
华北高速公路股份有限公司 73,804,827 人民币普通股 73,804,827
中央汇金资产管理有限责任公司 32,120,100 人民币普通股 32,120,100
绿地金融投资控股集团有限公司 24,455,866 人民币普通股 24,455,866
中国证券金融股份有限公司 12,310,567 人民币普通股 12,310,567
工银瑞信基金－农业银行－工银
9,584,600 人民币普通股 9,584,600
瑞信中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证
9,584,600 人民币普通股 9,584,600
金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证
9,584,600 人民币普通股 9,584,600
金融资产管理计划
5
现代投资股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
博时基金－农业银行－博时中证
9,584,600 人民币普通股 9,584,600
金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证
9,584,600 人民币普通股 9,584,600
金融资产管理计划
上述前 2 名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司
上述股东关联关系或一致行动的 持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。未知前
说明 10 名其他股东之间是否存在关联关系，及是否属于《上市公
司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
6
现代投资股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
变动比率 变动原因
报表项目 期末数 期初数
（%）
主要系应收省高管局分账
应收账款 350,927,930.21 268,136,641.02 30.88%
的通行费收入增加所致。
主要系怀芷高速公路本期
预付款项 353,008,001.07 108,501,653.78 225.35%
开工，新增预付工程款。
主要系子公司经营性业务
其他应收款 1,065,286,020.59 564,613,529.28 88.68%
往来款增加所致。
主要系子公司期现套利业
存货 603,290,687.00 174,252,484.82 246.22% 务进行现货交易增加所致。
主要系子公司经营性业务
其他流动资产 2,024,760,367.58 1,515,787,550.45 33.58% 及应收货币保证金增加所
致。
主要系母公司投资农商行
长期股权投资 779,327,710.99 195,508,088.86 298.62%
所致。
主要系子公司收购红河州
在建工程 339,360,403.06 52,253,078.08 549.46% 德远环境保护有限公司,本
期纳入合并范围增加所致。
主要系经营性业务量增加，
短期借款 1,560,144,800.00 310,000,000.00 403.27%
母公司及子公司增加借款。
主要系分公司支付工程款
应付账款 120,380,194.53 179,605,319.54 -32.98%
所致。
主要系子公司大宗商品现
预收款项 113,193,434.79 14,848,517.28 662.32%
货交易预收款增加所致。
主要系子公司仓单融资款
其他应付款 966,926,469.03 720,389,748.73 34.22%
增加所致。
一年内到期的 主要系母公司偿还公司债
164,500,000.00 1,087,000,000.00 -84.87%
非流动负债 所致。
主要系母公司发行超短期
其他流动负债 4,175,690,254.04 3,021,251,776.46 38.21%
融资券增加所致。
主要系子公司收购红河州
专项应付款 145,709,127.35 230,621.41 63081.09% 德远环境保护有限公司,本
期纳入合并范围增加所致。
报表项目 年初至报告期末 上年同期 变动比率 变动原因
7
现代投资股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
（%）
主要系子公司大宗商品现
营业收入 6,692,502,909.31 4,937,134,095.96 35.55%
货交易增加所致。
主要系子公司大宗商品现
营业成本 5,502,306,916.80 3,900,503,002.80 41.07%
货交易增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.报告期，公司全资子公司大有期货有限公司的经营范围变更登记完成，变更
后的经营范围增加了“证券投资基金销售”。自此大有期货有限公司可依法从事包括
公募基金、私募基金在内的证券投资基金销售业务。
2.报告期，公司全资子公司大有期货有限公司在香港设立的大有期货香港有限
公司获得 2 号牌照（即：期货合约交易牌照）经营许可，可依法为投资者提供包括
指数期货、货币期货、金属期货、能源期货、农产品期货及债券期货等在内的环球
期货产品交易服务。
3.公司控股子公司现代财富资本管理有限公司注册成立现代商业保理有限公
司。法定代表人：董敏军。注册资本：5000 万元。经营范围：贸易融资、销售分户
账管理、客户资信调查与评估、应收账款管理与催收、信用风险担保服务。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
刊登于巨潮资讯网《关于获准
中国银行间市场交易商协会接
2016年09月13日 发行超短期融资券的公告》 编
受公司超短期融资券注册。
号：2016-023）
公司2016年度第一期超短期融 刊登于巨潮资讯网《2016 年度
资券于2016年9月20日在境内 2016年09月22日 第一期超短期融资券发行情况
银行间市场公开发行。 公告》（编号：2016-024）
2016年9月30日公司完成了
刊登于巨潮资讯网《2006 年公
2006年现代投资股份有限公司
2016年10月13日 司债券本息兑付完成情况公
公司债券的最后一个年度利息
告》（编号： 2016-025）
和本金的兑付。
8
现代投资股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方
在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报
告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时
所作承诺
股权激励承诺
董事、监 所持股份在
其他对公司中小股东所作 2015 年 08 任职期限
事、高级 任职期限内 正在履行
承诺 月 27 日 内
管理人员 不减持
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发
生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
最初投 期初持 期末持 期末账 报告期
证券品 证券代 证券简 期初持 期末持 会计核 股份来
资成本 股数量 股数量 面值 损益
种 码 称 股比例 股比例 算科目 源
（元） （股） （股） （元） （元）
万得财
1,000,0 46,541,1 2,461,4 其他流 直接认
基金 无 富君和
00.00 58.51 40.74 动资产 购
一号
9
现代投资股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
万得财
1,000,0 25,500,0 5,181,8 其他流 直接认
基金 无 富恒丰
00.00 00.00 56.35 动资产 购
三号
交易性
北京银 24,979, 3,000,0 27,300,0 2,877,5 二级市
股票 601169 0.02% 金融资
行 272.03 00 00.00 43.90 场购买
产
交易性
万得财 1,000,0 23,952,4 直接认
基金 无 金融资
富一号 00.00 89.76 购
产
交易性
紫熙一 10,000, 9,590,00 -1,010, 直接认
其他 无 金融资
号 000.00 0.00 000.00 购
产
交易性
小熊猫 7,000,0 7,028,00 252,00 直接认
其他 无 金融资
1号 00.00 0.00 0.00 购
产
万得杨 1,000,0 7,000,00 1,418,4 其他流 直接认
基金 无
帆五号 00.00 0.00 62.76 动资产 购
万得财
1,000,0 6,500,00 1,202,5 其他流 直接认
基金 无 富恒丰
00.00 0.00 97.49 动资产 购
一号
交易性
华量招 6,000,0 6,057,03 57,036. 直接认
其他 无 金融资
财一号 00.00 6.00 00 购
产
交易性
启临金 6,000,0 6,036,00 36,000. 直接认
其他 无 金融资
海四号 00.00 0.00 00 购
产
期末持有的其他证券 53,756, 608,90 57,186,0 -1,023,
-- -- -- --
投资 728.35 0 42.00 251.87
112,736 3,608,9 222,690, 11,453,
合计 0 -- -- -- --
,000.38 00 726.27 685.37
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
衍生 衍生 衍生 报告 报告 计提 期末 报告
是否 期初 期末
品投 关联 品投 品投 起始 终止 期内 期内 减值 投资 期实
关联 投资 投资
资操 关系 资类 资初 日期 日期 购入 售出 准备 金额 际损
交易 金额 金额
作方 型 始投 金额 金额 金额 占公 益金
10
现代投资股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
名称 资金 （如 司报 额
额 有） 告期
末净
资产
比例
中粮 2016 2016
期货 非关 年 01 年 09 10,38 47,53 54,45 3,936. 464.5
否 期货 900 0.53%
有限 联方 月 01 月 30 6.88 8.8 3.45 74 2
公司 日 日
2016 2016
全资
大有 年 01 年 06 2,928. 119,9 120,3 3,781. 1,260.
子公 否 期货 99.98 0.51%
期货 月 01 月 30 53 51.2 59.38 01 67
司
日 日
金瑞 2016 2016
期货 非关 年 01 年 09 342.3 1,584. 1,733. -175.
否 期货 1,000 18.7
有限 联方 月 01 月 30 6 97 23 41
公司 日 日
中钢 2016 2016
期货 非关 年 01 年 09 2,583. 2,414. 198.7
否 期货 500 0.03% 29.79
有限 联方 月 01 月 30 04 11 2
公司 日 日
2016 2016
AMT
非关 489.3 年 01 年 09 7,156. 2,403. 1,180. -3,57
外盘 否 期货 0.16%
联方 8 月 01 月 30 92 03 43 3.46
期货
日 日
国信
期货 2016 2016
有限 非关 年 01 年 09 17,64 16,13 1,143. -369.
否 期货 400 0.15%
责任 联方 月 01 月 30 9.31 5.64 8 87
有限 日 日
公司
中信 2016 2016
期货 非关 年 03 年 09 651.7 738.9 150.5 237.7
否 期货 10 0.02%
有限 联方 月 01 月 30 4 5 1 3
公司 日 日
Sucde
n 2016 2016
Finan 非关 年 03 年 09 989.3 -224.
否 期货 332 764.4
cial 联方 月 01 月 30 6 97
Limit 日 日
ed
11
现代投资股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
经易
2016 2016
金业
非关 年 05 年 09 4,869. 4,850. -19.1
有限 否 期货 1,000
联方 月 01 月 30 29 18 1
责任
日 日
公司
铜冠
2016 2016
金源
非关 年 07 年 09 5,352. 3,619. 2,624. 891.9
期货 否 期货 600 0.35%
联方 月 01 月 30 28 6 61 2
有限
日 日
公司
GF
FUT
URES 2016 2016
(HON 非关 665.1 年 07 年 09 3,997. 1,592. 1,587. -817.
否 期货 0.21%
G 联方 1 月 01 月 30 82 69 5 62
KON 日 日
G)CO
.,LTD
2016 2016
横华
非关 2,597. 年 01 年 02 2,597. 2,597.
国际 否 期货 -0.08
联方 5 月 01 月 05 5 42
期货
日 日
8,593. 13,65 214,9 211,6 14,62 -2,29
合计 -- -- 1.96%
97 7.77 22.23 62.08 2.02 5.89
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 不适用
报告期衍生品持仓的风险 衍生品投资主要为子公司日常经营。衍生品的交易均以期现套利、
分析及控制措施说明（包 对冲交易为原则。选择流动性好、成交活跃的品种。在头寸的监
括但不限于市场风险、流 控上实行逐日报告制度，严控单边头寸风险及操作风险，所有保
动性风险、信用风险、操 证金、期货仓单交割货款全部通过大型期货公司交易，有效控制
作风险、法律风险等） 资金风险、法律风险。
已投资衍生品报告期内市
场价格或产品公允价值变
动的情况，对衍生品公允
交易的品种均为市场活跃品种，交易日按交易所价格交易并结算
价值的分析应披露具体使
用的方法及相关假设与参
数的设定
报告期公司衍生品的会计
政策及会计核算具体原则
会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比未发生重大变化
与上一报告期相比是否发
生重大变化的说明
12
现代投资股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待对
接待时间 接待方式 调研的基本情况索引
象类型
1.公司环保业务的发展情况，未来的增长点。2.环保子
公司挂牌新三板，公司未来是否有计划转让部分或全部
环保子公司的股权。3.公司的公路资产都在母公司体内，
是不是可以认为母公司口径的收入大部分就是通行费
收入。目前客货结构调整下，单车收益下降的趋势如何。
4.潭耒高速公路 2014-2015 营业收入同比增长 24.5%、
7%，随着车流量恢复到大修前的水平，是不是可以预计
2016 年 07 月 21 日 实地调研 机构 今年潭耒高速公路通行费收入增速有限。5.一季度，长
潭高速公路车流量负增长，潭耒高速公路车流量同比增
速放缓，主要是什么原因。6.怀芷高速公路建设进展如
何。7.公司金融子公司效益显著，金融资产的主要投向
是哪里。怎么看待投资收益的持续性。8.2015 年公司公
路业务、“三翼”等同时发展，今后公司仍会保持目前齐
头并进的趋势，还是会以某个多元化方面作为重点突
破。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
13