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               2018 年度监事会工作报告

     2018年，监事会严格按照深交所《主板上市公司规范运作指引》、
《公司章程》等法律法规的规定，忠实勤勉地履行监督职责，全面督
查重大事项决策的合规合理性，认真审核定期报告，严格督促董事、
经理和其他高级管理人员合法合规履职，与党委会、董事会、经理层
既相互制约又形成联动，有效维护了公司及股东权益。现将监事会工
作情况报告如下：
    一、 推进建立精细化管理体系，提升管理质量

   1.重点监督卓越绩效管理、全面预算管理实效。对于公司全面实

施的卓越绩效管理和全面预算管理，注重监督绩效沟通、绩效辅导等

环节的实际效果。同时，通过对细化预算编制、硬化预算执行的跟踪

监督，提升管理质量。

   2.构建“三位一体”监管体系。充分发挥监事会、纪检监察部和

内控审计部的职能，着力形成监事会与纪检监察、内控审计工作的相

互配合，加强监督合力。

   3.逐步建立分级监督机制。协调分子公司纪检监察、内部审计、

监事会等监督力量，发挥职工监事作用，推进子公司监事会建设，加

强对分子公司内部监督力量的指导，形成上下联动。

    二、 强化依法履职

   1.勤勉尽责。按照《公司章程》赋予的职责，监事会忠实、勤勉

地维护公司及全体股东的权益，对公司财务以及董事、监事及其他高

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级管理人员履职的合法合规性进行监督，并充分关注独立董事履职的

独立性、有效性。

   2.规范履职行为。逐步建立监事会履职记录。除监事会会议记录

外，建立内控检查底稿，制定监事会监督清单。

    3.审慎审核重组方案。在审核重组方案时，监事会充分关注交易

价格的公允与合理，审慎评估重组方案对公司财务状况和长远发展的

影响。

    三、 深化当期监督

    1.强化业务管控。根据年度经营目标，定期督查经营指标的完成

情况。在防范风险的基础上，加强对投融资、重点工程建设等重要领

域、重要环节、重要风险的管控。

    2.完善内控体系建设。结合公司发展现状，督促经营层及时修订

《内部控制应用手册》。以风险导向为原则，内控缺陷整改为重点，

开展年度内控测试评价工作。

    3.严控法律风险。监督合同管理及履行，重点督查重大决策、重

大合同的风险防范措施，加强事前监督。

    4.健全风控体系。开展风险识别、风险分析与风险评估，建立建

立健全风险数据库，强化风险责任追究。
    四、 提高监督效能

    1.突出监督重点。根据分子公司所处行业、发展阶段、内控建设

等情况，围绕财务、重大决策、重要事项和关键环节，内部控制体系

的完整性和有效性等，突出监督重点，落实自查自纠机制的建立与实


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施。

       2.及时报告重大事项。公司各级监事会及时向监事会主席报告经

营管理中的变动情况，对于影响较大事项实施“一事一报告”。

       五、 加大监督力度

       1.会议监督。监事会通过列席董事会和股东大会，参与公司重大

决策的研究，严格履行知情监督检查职责。

   2.经营活动监督。监事会密切关注公司经营运作情况，对经营计

划、重大投资方案等实时监督。

        3.财务活动监督。通过跟踪审计、对公司的财务情况随时检查，

听取公司财务负责人的专项汇报，定期审查财务报告等，检查财务运

行情况。

        4.管理人员监督。在履行监督职能的同时，认真督促管理人员

学习法律法规，提高遵纪守法的自觉性，保证经营活动依法进行。

       六、 加强队伍建设

       注重业务培训。采取集中培训、专题讲座、内部研讨、定期会

议交流、对外交流等多种形式，提高监事履职水平。

       七、监事会日常会议情况

       2018 年，监事会共召开了六次会议，审议通过了所有议案。会

议决议合法有效，会议记录真实、准确、完整。具体审议情况如下:

       1.审议并通过 2017 年年度报告、利润分配方案、监事会工作报

告、内部控制自我评价报告、关于改聘 2018 年度审计机构的预案。

       2.审议并通过资产重组的相关议案。

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       3.审议并通过 2018 年第一季度报告、半年度报告、第三季度报

告。

       4.审议并通过关于对公司全资子公司现代环境科技投资有限公

司增资的议案。

       八、2019 年监事会工作计划

       2019年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步完善公司治
理，进一步推进公司高质量发展，有效维护公司及全体股东权益。
   （一）监督公司依法运作，积极督促内部控制体系建设的完善和
有效运行。
   （二）检查公司财务情况，通过事前、事中、事后审核财务报告，
实时检查财务运行情况。
   （三）监督董事和高级管理人员勤勉尽责，促进公司持续健康发
展。




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