现代投资：2018年年度股东大会之法律意见书2019-04-20
怀化 郴州 长沙 娄底
岳阳 益阳 衡阳 邵阳
吉首 张家界 常德 永州
ADD（ 地 址 ）： 中国 湖南 长沙 雨花区 湘府东路二段108号 水岸天际／1栋／
24F
TEL（ 电 话 ）： 86 – 0731 -- 8415 6148
FAX（ 传 真 ）： 86 – 0731 – 8415 9148
Z I P （ 邮 编 ）： 410007
WEP（ 网 址 ）： www.rhrlawyer.com
E-mail（邮箱）：changsha@rhrlawyer.com
湖南人和人律师事务所
关于现代投资股份有限公司
2018 年年度股东大会之
法律意见书
【2019】人律专法字第 JF005 号
致：现代投资股份有限公司
湖南人和人律师事务所（以下简称“本所”）接受现代投资股份
有限公司（以下简称“现代投资/公司”）董事会的委托，指派张杰、
吴洁律师出席公司 2018 年年度股东大会（以下简称“本次年度股东
大会”），对会议予以见证。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大
会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《上市公司股东大会网络投票
工作指引(试行)》（以下简称“《网络投票指引》”）、《深圳证券交易所
1
上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票实施细
则》”）等法律、法规、规范性文件及《现代投资股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
本所律师已对公司提供的与本次年度股东大会有关的文件、资料
及证件进行了核查判断，并依据本法律意见书出具日之前已发生或存
在的事实及我国现行法律、法规及规范性文件发表法律意见。对出具
本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事项，本所律师
依赖有关政府有关部门、现代投资或其他有关机构、单位出具的证明
文件作出判断。
本法律意见书仅用于为公司 2018 年年度股东大会见证之目的。
本所律师同意现代投资将本法律意见书作为公司 2018 年年度股
东大会的必备文件资料进行信息披露公告和依法报送有关监管部门
及公司存档备查。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，对公司本次年度股东大会发表法律意见如下：
一、 关于本次年度股东大会的召集、召开程序
1、经核查，本次年度股东大会由公司董事会召集，公司董事会
已于 2019 年 3 月 28 日，在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券
报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊
登了《公司第七届董事会第三十次会议决议公告》、《公司第七届监事
2
会第二十四次会议决议公告》、《公司关于召开 2018 年年度股东大会
的通知》（以下简称“《本次年度股东大会通知》”）。《本次年度股东大
会通知》载明了召开本次年度股东大会的会议时间和地点、会议召集
人、会议召开方式、会议出席对象、会议审议事项、现场会议登记方
法、参与网络投票的具体操作流程、现场会议联系方式等内容。
2、经查验，本次年度股东大会现场会议于 2019 年 4 月 19 日 14：
30 时在长沙市芙蓉南路二段 128 号现代广场公司总部所在地如期召
开。本次年度股东大会由公司董事长周志中先生主持会议。
公司股东通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2019 年 4 月 19 日 9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统投票的具体时间为：2019 年 4 月 18 日 15:00 至 4 月
19 日 15:00 期间的任意时间。
3、经查验，本次年度股东大会会议召开的时间、地点、参加会议
的方式与本次年度股东大会通知的内容一致；本次年度股东大会召开
日距公告通知日已达 20 日以上。
本所律师认为：本次年度股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、关于出席本次年度股东大会的人员资格、召集人资格
经查验，出席本次年度股东大会人员为：
1、本所律师对本次年度股东大会股权登记日的股东名册，出席
3
本次年度股东大会的法人股东的持股证明、法人代表证明书或授权委
托书，以及出席本次年度股东大会的自然人股东的股东账户卡、个人
身份证明、授权委托代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行
了核查，确认出席本次年度股东大会现场会议的股东（或代理人）共
【13】人，代表公司股份数【520，350，677】股，占公司总股本的
比例为【34.29】 %，均为公司董事会确定的股权登记日在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或股东合法
授权的代理人；
2、通过深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的股东资格身份已经
由深圳证券交易所系统进行认证，根据深圳证券信息有限公司提供的
数据，本次年度股东大会通过网络投票的股东（或代理人）共计【144】
人，代表公司股份数【67，295，374】股，占公司总股本的比例为
【4.4337】 %；
3、通过现场和网络投票的中小股东股东【155】人，代表股份【68，
111，873】股，占公司总股份的【4.4875】％。
4、公司董事、监事共【6】人出席了会议，除上述人员外的其他
高级管理人员共【3】人出席了会议；
5、公司聘请的见证律师和邀请的其他人员出席了会议。
本所律师认为：本次年度股东大会召集人资格合法有效；参加本
次年度股东大会股东或股东代理人的资格真实、合法、有效，符合法
4
律、法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。出席公司本次年
度股东大会的其他人员均依法获得了必要的许可。
三、关于本次年度股东大会的表决程序和表决结果
本次年度股东大会的议案采取现场记名投票和网络投票相结合的
方式进行表决。现场投票表决后，由本次年度股东大会推选的记票、
监票人及见证律师对投票表决情况进行计票清点。
深圳证券信息有限公司向公司提供了本次年度股东大会网络投票
的投票总数和投票表决结果统计表。
本次年度股东大会就中小投资者（除单独或者合计持有公司 5%以
上股份的股东以外的其他股东）表决情况进行了单独计票。
本次年度股东大会现场会议投票表决和网络投票的表决结果合
并计算。本次年度股东大会审议通过了《本次年度股东大会通知》中
列明的议案，具体为：
1、审议《2018 年年度报告正文及摘要》；
表决结果： 同意【580，629，064】股，占出席会议所有股东所
持股份的【98.8059】％；反对【6，383，987】股，占出席会议所有
股东所持股份的【1.0864】％；弃权【633，000】股（其中，因未投
票默认弃权【69，150】股），占出席会议所有股东所持股份的
【0.1077】％。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为： 同意【61，094，886】
5
股，占出席会议中小股东所持股份的【89.6979】％；反对【6，383，
987】股，占出席会议中小股东所持股份的【9.3728】％；弃权【633，
000】股（其中，因未投票默认弃权【69，150】股），占出席会议中
小股东所持股份的【0.9294】％。
2、审议《2018 年年度利润分配预案》。
表决结果： 同意【529，014，558】股，占出席会议所有股东所
持股份的【90.0227】％；反对【58，481，393】股，占出席会议所
有股东所持股份的【9.9518】％；弃权【150，100】股（其中，因未
投票默认弃权【0】股），占出席会议所有股东所持股份的【0.0255】％。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意【9，480，380】股，
占出席会议中小股东所持股份的【13.9188】％；反对【58，481，393】
股，占出席会议中小股东所持股份的【85.8608】％；弃权【150，100】
股（其中，因未投票默认弃权【0】股），占出席会议中小股东所持股
份的【0.2204】％。
3、审议《2018 年年度董事会工作报告》。
表决结果： 同意【580，518，914】股，占出席会议所有股东所
持股份的【98.7872】％；反对【6，418，951】股，占出席会议所有
股东所持股份的【1.0923】％；弃权【708，186】股（其中，因未投
票默认弃权【454，386】股），占出席会议所有股东所持股份的
【0.1205】％。
6
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意【60，984，736】
股，占出席会议中小股东所持股份的【89.5361】％；反对【6，418，
951】股，占出席会议中小股东所持股份的【9.4241】％；弃权【708，
186】股（其中，因未投票默认弃权【454，386】股），占出席会议中
小股东所持股份的【1.0397】％。
4、审议《2018 年年度监事会工作报告》。
表决结果： 同意【580，522，364】股，占出席会议所有股东所
持股份的【98.7878】％；反对【6，159，601】股，占出席会议所有
股东所持股份的【1.0482】％；弃权【964，086】股（其中，因未投
票默认弃权【420，636】股），占出席会议所有股东所持股份的
【0.1641】％。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意【60，988，186】
股，占出席会议中小股东所持股份的【89.5412】％；反对【6，159，
601】股，占出席会议中小股东所持股份的【9.0434】％；弃权【964，
086】股（其中，因未投票默认弃权【420，636】股），占出席会议中
小股东所持股份的【1.4154】％。
5、审议《关于续聘审计机构的议案》。
表决结果： 同意【580，608，064】股，占出席会议所有股东所
持股份的【98.8023】％；反对【6，062，051】股，占出席会议所有
7
股东所持股份的【1.0316】％；弃权【975，936】股（其中，因未投
票默认弃权【417，486】股），占出席会议所有股东所持股份的
【0.1661】％。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意【61，073，886】
股，占出席会议中小股东所持股份的【89.6670】％；反对【6，062，
051】股，占出席会议中小股东所持股份的【8.9001】％；弃权【975，
936】股（其中，因未投票默认弃权【417，486】股），占出席会议中
小股东所持股份的【1.4328】％。
6、审议《关于申请注册发行中期票据的议案》。
表决结果： 同意【529，160，664】股，占出席会议所有股东所
持股份的【90.0475】％；反对【7，182，287】股，占出席会议所有
股东所持股份的【1.2222】％；弃权【51，303，100】股（其中，因
未投票默认弃权【124，900】股），占出席会议所有股东所持股份的
【8.7303】％。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意【9，626，486】股，
占出席会议中小股东所持股份的【14.1333】％；反对【7，182，287】
股，占出席会议中小股东所持股份的【10.5448】％；弃权【51，303，
100】股（其中，因未投票默认弃权【124，900】股），占出席会议中
小股东所持股份的【75.3218】％。
8
根据《公司章程》的规定，以上第 1-6 项议案属于股东会普通决
议事项，获得了出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的过半数审议通过，符合有关法律以及《公司章程》对有效表决
票数的要求。
本所律师认为：本次年度股东大会的表决程序符合法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：本次年度股东大会的召集和召开程序、
会议召集人及出席会议人员资格、会议的表决方式及程序等事宜，均
符《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《网络投票指引》、《网络
投票实施细则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规
定；公司 2018 年年度股东大会通过的相关决议真实、合法、有效。
本法律意见书正本肆份，自签署盖章后生效。其中：
正本壹份，呈送深圳证券交易所存档备查；
正本贰份，交由现代投资股份有限公司存档备查；
正本壹份，留存本律师事务所存档备查。
上述正本均具有同等法律效力。
（以下无正文）
9
（本页无正文，为湖南人和人律师事务所《关于现代投资股份有限公司 2018 年
年度股东大会之法律意见书》签署页）
湖南人和人律师事务所
负责人：张杰 见证律师：
张 杰 ：
吴 洁 ：
二〇一九年四月十九日
10
