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湖南人和人律师事务所
关于现代投资股份有限公司 2020 年年度股东大会之
法律意见书
（2021）RHR 意字第【0510831】号
致：现代投资股份有限公司
湖南人和人律师事务所（以下简称“本所”）接受现代投资股份
有限公司（以下简称“现代投资”或“公司”）董事会的委托，指派
张杰律师、杨波律师出席公司 2020 年年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”），对会议予以见证。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司
股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）《上市公司股东
大会网络投票工作指引（试行）》（以下简称“《网络投票指引》”）
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称
“《网络投票实施细则》”）等法律、法规、规范性文件及《现代投
资股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，
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出具本法律意见书。
本所律师已对公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料及证
件进行了核查判断，并依据本法律意见书出具日之前已发生或存在的
事实及我国现行法律、法规及规范性文件发表法律意见。对出具本法
律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事项，本所律师依赖
政府有关部门、现代投资或其他有关机构、单位出具的证明文件作出
判断。
本法律意见书仅用于为公司 2020 年年度股东大会见证之目的。
本所律师同意现代投资将本法律意见书作为公司 2020 年年度股
东大会的必备文件资料进行信息披露公告和依法报送有关监管部门
及公司存档备查。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，对公司本次股东大会发表法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
1.经核查，本次年度股东大会由公司董事会召集，分别于 2021
年 3 月 11 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券
日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《现代投
资股份有限公司第八届董事会第一次会议决议公告》，于 2021 年 4
月 10 日刊登了《现代投资股份有限公司第八届董事会第二次会议决
议公告》、《现代投资股份有限公司第八届监事会第二次会议决议》
以及《关于召开 2020 年年度股东大会的通知》（以下简称“《本次
股东大会通知》”），并于 2021 年 5 月 7 日刊登了《关于召开 2020
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年年度股东大会的提示性公告》；《本次股东大会通知》载明了召开
本次股东大会的会议时间和地点、会议召集人、会议召开方式、会议
出席对象、会议审议事项、现场会议登记方法、参与网络投票的具体
操作流程、现场会议联系方式等内容。
2.经查验，本次股东大会现场会议于 2021 年 5 月 11 日 14：30
在长沙市芙蓉南路二段 128 号现代广场公司总部 8 楼会议室如期召
开。经过半数董事推举，本次股东大会由公司董事、总经理唐前松先
生主持会议。
公司股东通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2021 年 5 月 11 日 9:15 至 9：25、9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年 5 月
11 日 9：15 至 15:00 期间的任意时间。
3.经查验，本次股东大会会议召开的时间、地点、参加会议的方
式与本次股东大会通知的内容一致；本次股东大会召开日距公告通知
日已达 20 日以上。
本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
经查验，出席本次股东大会人员为：
1.本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册，出席本次股
东大会的法人股东的持股证明、法人代表证明书或授权委托书，以及
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出席本次股东大会的自然人股东的股东账户卡、个人身份证明、授权
委托代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查，确认出
席本次股东大会现场会议的股东（或代理人）共【9】人，代表公司
股份数【651,112,550】股，占公司总股本的比例为【42.8976】%，均
为公司董事会确定的股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的公司股东或 股东合法授权的代理人；
2. 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 及 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的股东资格身份已经由深圳
证券交易所系统进行认证，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，
本次股东大会通过网络投票的股东（或代理人）共计【47】人，代表
公司股份数【4,610,519】股，占公司总股本的比例为【0.3038】%；
3.通过现场和网络投票的中小股东股东【53】人，代表股份
【5,068,975】股，占公司总股份的【0.3340】％。
4.公司董事、监事共【8】人出席了会议，除上述人员外的其他
高级管理人员共【5】人出席了会议；
5.公司聘请的见证律师和邀请的其他人员出席了会议。
本所律师认为：本次股东大会召集人资格合法有效；参加本次股
东大会股东或股东代理人的资格真实、合法、有效，符合法律、法规、
其他规范性文件及《公司章程》的规定。出席公司本次股东大会的其
他人员均依法获得了必要的许可。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
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本次股东大会的议案采取现场记名投票和网络投票相结合的方
式进行表决。现场投票表决后，由本次股东大会推选的记票、监票人
及见证律师对投票表决情况进行计票清点。
深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的
投票总数和投票表决结果统计表。
本次股东大会就中小投资者（除单独或者合计持有公司 5%以上
股份的股东以外的其他股东）表决情况进行了单独计票。
本次股东大会现场会议投票表决和网络投票的表决结果合并计
算。本次股东大会审议通过了《本次股东大会通知》中列明的议案，
具体为：
（一）审议《2020 年度报告全文及摘要》
表决结果：同意【653,455,451】股，占出席会议所有股东所持股
份的【99.6542】％；反对【2,182,618】股，占出席会议所有股东所
持股份的【0.3329】％；弃权【85,000】股（其中，因未投票默认弃
权【0】股，占出席会议所有股东所持股份的【0.0130】％）。同意
结果达到了出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意【2,801,357】股，
占出席会议中小股东所持股份的【55.2648】％；反对【2,182,618】
股，占出席会议中小股东所持股份的【43.0584】％；弃权【85,000】
股（其中，因未投票默认弃权【0】股），占出席会议中小股东所持
股份的【1.6769】％。
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（二）审议《2020 年度利润分配预案》
表决结果：同意【653,205,151】股，占出席会议所有股东所持股
份的【99.6160】％；反对【2,517,918】股，占出席会议所有股东所
持股份的【0.3840】％；弃权【0】股（其中，因未投票默认弃权【0】
股），占出席会议所有股东所持股份的【0.0000】％。同意结果达到
了出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意【2,551,057】股，
占出席会议中小股东所持股份的【50.3269】％；反对【2,517,918】
股，占出席会议中小股东所持股份的【49.6731】％；弃权【0】股（其
中，因未投票默认弃权【0】股），占出席会议中小股东所持股份的
【0.0000】％。
（三）审议《2020 年度董事会工作报告》
表决结果：同意【653,455,451】股，占出席会议所有股东所持股
份的【99.6542】％；反对【2,182,618】股，占出席会议所有股东所
持股份的【0.3329】％；弃权【85,000】股（其中，因未投票默认弃
权【0】股），占出席会议所有股东所持股份的【0.0130】％。同意
结果达到了出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意【2,801,357】股，
占出席会议中小股东所持股份的【55.2648】％；反对【2,182,618】
股，占出席会议中小股东所持股份的【43.0584】％；弃权【85,000】
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股（其中，因未投票默认弃权【0】股），占出席会议中小股东所持
股份的【1.6769】％。
（四）审议《2020 年度监事会工作报告》
表决结果：同意【653,455,451】股，占出席会议所有股东所持股
份的【99,6542】％；反对【2,182,618】股，占出席会议所有股东所
持股份的【0.3329】％；弃权【85,000】股（其中，因未投票默认弃
权【0】股），占出席会议所有股东所持股份的【0.0130】％。同意
结果达到了出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意【2,801,357】股，
占出席会议中小股东所持股份的【55.2648】％；反对【2,182,618】
股，占出席会议中小股东所持股份的【43.0584】％；弃权【85,000】
股（其中，因未投票默认弃权【0】股），占出席会议中小股东所持
股份的【1.6769】％。
（五）审议《2021 年度财务预算报告》
表决结果：同意【653,150,051】股，占出席会议所有股东所持股
份的【99.6076】％；反对【2,432,618】股，占出席会议所有股东所
持股份的【0.3710】％；弃权【140.400】股（其中，因未投票默认弃
权【0】股），占出席会议所有股东所持股份的【0.0214】％。同意
结果达到了出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意【2,495,957】股，
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占出席会议中小股东所持股份的【49.2399】％；反对【2,432,618】
股，占出席会议中小股东所持股份的【47.9903】％；弃权【140,400】
股（其中，因未投票默认弃权【0】股），占出席会议中小股东所持
股份的【2.7698】％。
（六）审议《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：同意【653,455,451】股，占出席会议所有股东所持股
份的【99.6542】％；反对【2,182,618】股，占出席会议所有股东所
持股份的【0.3329】％；弃权【85,000】股（其中，因未投票默认弃
权【0】股），占出席会议所有股东所持股份的【0.0130】％。同意
结果达到了出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意【2,801,357】股，
占出席会议中小股东所持股份的【55.2648】％；反对【2,182,618】
股，占出席会议中小股东所持股份的【43.0584】％；弃权【85,000】
股（其中，因未投票默认弃权【0】股），占出席会议中小股东所持
股份的【1.6769】％。
（七）审议《关于第八届董事会独立董事津贴的议案》
表决结果：同意【653,171,851】股，占出席会议所有股东所持股
份的【99.6109】％；反对【2,410,818】股，占出席会议所有股东所
持股份的【0.3677】％；弃权【140,400】股（其中，因未投票默认弃
权【0】股），占出席会议所有股东所持股份的【0.0214】％。同意
结果达到了出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上的要求。
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出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意【2,517,757】股，
占出席会议中小股东所持股份的【49.6699】％；反对【2,410,818】
股，占出席会议中小股东所持股份的【47.5603】％；弃权【140,400】
股（其中，因未投票默认弃权【0】股），占出席会议中小股东所持
股份的【2.7698】％。
本所律师认为：本次股东大会的表决程序符合法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：本次股东大会的召集和召开程序、会
议召集人及出席会议人员资格、会议的表决方式及程序等事宜，均符
《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《网络投票指引》、
《网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的
有关规定；公司 2020 年年度股东大会通过的相关决议真实、合法、
有效。
本法律意见书正本肆份，自签署盖章后生效。其中：
正本壹份，呈送深圳证券交易所存档备查；
正本贰份，交由现代投资股份有限公司存档备查；
正本壹份，留存本律师事务所存档备查。
上述正本均具有同等法律效力。
（以下无正文）
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