证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2016-临-064
航天科技控股集团股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
关联交易相关方出具承诺事项的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公
司”、“航天科技”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
事项（以下简称“本次交易”、“本次重组”）之募集配套资金部分
已实施完毕。
在本次交易中，公司及公司的董事、监事、高级管理人员、本次
交易对手方益圣国际有限公司（以下简称“益圣国际”）、Easunlux
S.A.（以下简称“Easunlux 公司”）、上市公司大股东中国航天科
工飞航技术研究院（以下简称“航天三院”）及实际控制人中国航天
科工集团公司（以下简称“科工集团”）等交易相关方作出包括但不
限于股份锁定期、避免同业竞争、减少和规范关联交易、交易资产权
属状况等承诺。上述承诺已被《航天科技控股集团股份有限公司发行
股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》（以下
简称“报告书”）中引用，上述各方对公司在报告书中引用的相关承
诺内容无异议，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。在本次交易实施过程中，
上述各方所做出的各项承诺及承诺履行情况如下：
序号 承诺名称 承诺方 承诺的主要内容
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺，保证
本次重大资产重组的信息披露和申请文件均真实、
准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别
或连带的法律责任。
如本次重大资产重组因涉嫌所提供或者披露的信息
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法
机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案
件调查结论明确之前，本人将暂停转让在上市公司
上市公司及其董
拥有权益的股份（如有），并于收到立案稽查通知的
1 事、监事、高级
两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提
管理人员
交上市公司董事会，由董事会代本人向证券交易所
和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交
锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所
和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并
关于所提 申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司
供信息真 报送本人的身份信息和账户信息的，授权证券交易
实、准确 所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论
和完整的 发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用
承诺 于相关投资者赔偿安排。
2 航天三院 本院（公司）保证本次交易的信息披露和申请文件
均为真实、完整、准确的，不存在虚假记载、误导
3 科工集团
性陈述或重大遗漏，并对披露信息和申请文件的真
4 运载分院 实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重
组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若
5 益圣国际
干问题的规定》、《关于规范上市公司信息披露及相
关各方行为的通知》等法律、法规及规范性文件的
要求，本公司保证为本次交易事项所提供的有关信
息均真实、准确和完整；保证上述信息不存在虚假
6 Easunlux 公司
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息
的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律
责任。如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述
7 国新国际 或者重大遗漏，给航天科技或者投资者造成损失的，
将依法承担赔偿责任。
关于避免 1、本院（公司）及本院（公司）直接或间接控制的
8 航天三院
同业竞争 其他企业目前不存在与航天科技从事直接或间接竞
序号 承诺名称 承诺方 承诺的主要内容
的承诺函 争业务的情形；
9 科工集团 2、自本院（公司）承诺函签署后，本院（公司）及
本院（公司）直接或间接控制的其他企业将不新增
与航天科技产生直接或间接竞争的经营业务。如未
10 运载分院 来出现与航天科技构成同业竞争的情形，本院将采
取合法有效的措施予以规范或避免；
3、本院（公司）保证遵守航天科技章程的规定，与
其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东义务，
11 益圣国际
保障航天科技独立经营、自主决策。不利用股东地
位谋求不当利益，不损害航天科技和其他股东的合
12 Easunlux 公司 法权益。
1、本院（公司）及本院（公司）的关联企业与上市
公司之间将来不可避免发生关联交易时，本院（公
司）及本院（公司）的关联企业保证遵循市场交易
的公平原则即正常的商业条款与上市公司发生交
13 航天三院
易。如未按市场交易的公平原则与上市公司发生交
易，而给上市公司造成损失或已经造成损失，由本
院（公司）依法承担相关责任。
2、本院（公司）将善意履行作为上市公司股东的义
务，充分尊重上市公司的独立法人地位，保障上市
公司独立经营、自主决策。本院（公司）及本院（公
司）的关联企业，将来尽可能避免与上市公司发生
14 科工集团 关联交易。
3、本院（公司）及本院（公司）的关联企业承诺不
以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用上
关于减少
市公司资金，也不要求上市公司为本院（公司）及
和规范关
本院（公司）的关联企业进行违规担保。
联交易的
4、如果上市公司在今后的经营活动中必须与本院
15 承诺函 运载分院 （公司）或本院（公司）的关联企业发生不可避免
的关联交易，本院（公司）将促使此等交易严格按
照国家有关法律法规、中国证监会、深圳证券交易
所的相关规定以及上市公司的章程等内部治理相关
制度的规定履行有关程序，在上市公司股东大会对
16 益圣国际
关联交易进行表决时，严格履行回避表决的义务；
与上市公司依法签订协议，及时进行信息披露；保
证按照正常的商业条件进行，且本院（公司）及本
院（公司）的关联企业将不会要求或接受上市公司
给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的
17 Easunlux 公司 条件，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股
东的合法权益。
5、本院（公司）及本院（公司）的关联企业将严格
和善意地履行其与上市公司签订的各种关联交易协
序号 承诺名称 承诺方 承诺的主要内容
议。本院（公司）及本院（公司）的关联企业将不
会向上市公司谋求任何超出上述协议规定以外的利
益或收益。
6、如违反上述承诺给上市公司造成损失，本院（公
司）将依法承担相关责任。
为了维护航天科技生产经营的独立性，保护航天科
技其他股东的合法权益，本次重组完成后，本院（公
司）作为航天科技的控股股东（实际控制人、关联
方）将保证做到航天科技人员独立、资产独立、机
构独立、业务独立、财务独立，具体如下：
18 航天三院
1、保证上市公司人员独立
（1）上市公司的高级管理人员专职在上市公司任
职、并在上市公司领取薪酬，不会在本院（公司）
及其关联方兼任除董事外的其他任何职务，继续保
持上市公司人员的独立性；
（2）上市公司具有完整的独立的劳动、人事管理体
系，该等体系独立于本院（公司）；
关于保证 （3）本院（公司）及其关联方推荐出任上市公司董
上市公司 事和高级管理人员的人选均通过合法程序进行，本
19 独立性的 科工集团 院（公司）及其关联方不干预上市公司董事会和股
承诺函 东大会已做出的人事任免决定。
2、保证上市公司资产独立、完整
（1）上市公司具有完整的经营性资产；
（2）本院（公司）及其控制的其他企业不违规占用
上市公司的资金、资产及其他资源。
3、保证上市公司机构独立
（1）上市公司依法建立和完善法人治理结构，建立
独立、完整的组织机构；
20 运载分院 （2）上市公司与本院（公司）及其控制的其他企业
之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开。
4、保证上市公司业务独立
（1）上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、
资质以及具有独立面向市场自主经营的能力，在经
序号 承诺名称 承诺方 承诺的主要内容
营业务方面具有独立运作；
（2）除通过行使合法的股东权利外，不干预上市公
司的经营业务活动；
（3）依据减少并规范关联交易的原则，采取合法方
式减少或消除本院（公司）及其关联方与公司之间
21 益圣国际 的关联交易；对于确有必要存在的关联交易，其关
联交易价格按照公平合理及市场化原则确定，确保
上市公司及其他股东利益不受到损害并及时履行信
息披露义务。
5、保证公司财务独立
（1）上市公司拥有独立的财务会计部门，建立独立
的财务核算体系和财务管理制度；
（2）上市公司独立在银行开户，不与本院（公司）
及其控制的其他企业共用银行账户；
（3）上市公司独立作出财务决策，本院（公司）及
22 Easunlux 公司
其控制的其他企业不干预上市公司的资金使用；
（4）上市公司依法独立纳税；
（5）上市公司的财务人员独立，不在本院（公司）
及其控制的其他企业兼职和领取报酬。
本院（公司）自本次交易涉及发行的新股上市之日
起 12 个月内不转让本次交易前本院（公司）已持有
23 航天三院 的航天科技股份，但如在同一实际控制人控制下的
不同主体之间进行转让或划转不受前述 12 个月的
限制。
本次交易完成后 6 个月内，如航天科技 A 股股票连
续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成
后 6 个月期末收盘价低于发行价，则本院（公司）
24 科工集团 持有的航天科技股份的锁定期自动延长至少 6 个
关于航天 月。
科技控股 如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记
集团股份 载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦
有限公司 查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论
股份锁定 明确以前，本院（公司）不转让其在该上市公司拥
的承诺 有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易
日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公
司董事会，由董事会代向证券交易所和登记结算公
司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，
25 运载分院
授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公
司报送本院（公司）的身份信息和账户信息并申请
锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送
本院（公司）的身份信息和账户信息的，授权证券
交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查
结论发现存在违法违规情节，本院（公司）承诺锁
序号 承诺名称 承诺方 承诺的主要内容
定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
本院（公司）在本次交易前已持有航天科技股票的
限售期，最终将按照中国证监会或深圳证券交易所
的审核要求执行。
本公司通过本次交易所认购的航天科技新股（包括
但不限于，限售期内送红股、转增股本等原因所增
持的股份）自本次交易涉及上市之日起 48 个月内不
26 益圣国际 得转让。
本次交易完成后 6 个月内，如航天科技 A 股股票连
续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成
后 6 个月期末收盘价低于发行价，则本公司持有的
航天科技股份的锁定期自动延长至少 6 个月。
如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦
查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论
明确以前，本公司不转让其在该上市公司拥有权益
的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将
暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事
会，由董事会代向证券交易所和登记结算公司申请
锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董
27 Easunlux 公司 事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送
本公司的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会
未向证券交易所和登记结算公司报送本公司的身份
信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公
司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违
规情节，本公司承诺锁定股份自愿用于相关投资者
赔偿安排。
本公司本次交易所认购航天科技新股的限售期，最
终将按照中国证监会或深圳证券交易所的审核要求
执行。
1、Hiwinglux S.A.公司不存在股东出资不实、抽逃出
资以及其他影响其合法存续、正常经营的情况。
2、本公司作为 Hiwinglux S.A.公司的股东，合法、完
关于持有 整、有效地持有 Hiwinglux S.A.公司 100%股权；本公
标的资产 司不存在代其他主体持有 Hiwinglux S.A.公司股权的
股权合 情形，亦不存在委托他人持有 Hiwinglux S.A.公司的
28 益圣国际
法、完整、 股权的情形。本公司依法有权处置该部分股权。该
有效性的 部分股权产权清晰，不存在抵押、质押等权利限制
承诺 的情形，不存在涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等
重大争议或者存在妨碍权属转移的其他情形。
3、在本次交易实施完成前，本公司将确保标的资产
产权清晰，不发生抵押、质押等权利限制的情形，
序号 承诺名称 承诺方 承诺的主要内容
不发生涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议
或者妨碍权属转移的其他情形。
29 Easunlux 公司 1、IEE 公司不存在股东出资不实、抽逃出资以及其
他影响其合法存续、正常经营的情况。
2、本公司作为 IEE 公司的股东，合法、完整、有效
地持有 IEE 公司 97%股权；本公司不存在代其他主体
持有 IEE 公司股权的情形，亦不存在委托他人持有
IEE 公司的股权的情形。本公司依法有权处置该部分
股权。该部分股权产权清晰，不存在抵押、质押等
权利限制的情形，不存在涉及诉讼、仲裁、司法强
制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的其他情
形。
3、在本次交易实施完成前，本公司将确保标的资产
产权清晰，不发生抵押、质押等权利限制的情形，
不发生涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议
或者妨碍权属转移的其他情形。
1、Navilight S.à r.l.不存在股东出资不实、抽逃出资
以及其他影响其合法存续、正常经营的情况。
2、本公司作为 Navilight S.à r.l.的股东，合法、完整、
有效地持有 Navilight S.à r.l.100%股权；本公司不存
在代其他主体持有 Navilight S.à r.l.股权的情形，亦不
存在委托他人持有 Navilight S.à r.l.的股权的情形。本
公司依法有权处置该部分股权。该部分股权产权清
30 国新国际
晰，不存在抵押、质押等权利限制的情形，不存在
涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存
在妨碍权属转移的其他情形。
3、在本次交易实施完成前，本公司将确保标的资产
产权清晰，不发生抵押、质押等权利限制的情形，
不发生涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议
或者妨碍权属转移的其他情形。
一、本公司及本公司主要管理人员现时不存在负有
数额较大债务到期未清偿，且处于持续状态的情形，
31 益圣国际
不存在任何证券市场失信行为；
二、本公司及本公司主要管理人员最近五年均未受
关于无重 到过与证券市场有关的行政处罚、其他行政处罚、
大违法行 刑事处罚或涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼及
32 Easunlux 公司
为的承诺 仲裁的情形，未受到过中国证监会的行政处罚，也
函 未受到过证券交易所公开谴责；
三、本公司及本公司主要管理人员最近五年内不存
在任何重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为，不
33 国新国际 存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法
违规正被中国证监会等行政主管部门立案调查之情
序号 承诺名称 承诺方 承诺的主要内容
形。
1、本公司将敦促 AC 公司及其下属子公司尽快办理
完毕 TIS 环境评估授权手续，消除相关法律风险。
2、本次交易完成后，若 AC 公司及其下属子公司因
上述环境影响评估授权事项而致使其受到任何诉讼
或处罚以及由此导致对其正常生产经营产生的其他
34 益圣国际
不利影响，并进而对航天科技造成的一切经济损失，
本公司承诺将按照 Hiwinglux S.A.对 AC 公司的持股
比例对航天科技的经济损失进行现金赔偿，并将于
上述经济损失事实发生之日起 10 日内向航天科技
支付赔偿款。
1、本公司将敦促 AC 公司及其下属子公司尽快办理
完毕 TIS 环境评估授权手续，消除相关法律风险。
2、本次交易完成后，若 AC 公司及其下属子公司因
上述环境影响评估授权事项而致使其受到任何诉讼
关于承担
或处罚以及由此导致对其正常生产经营产生的其他
标的资产
35 Easunlux 公司 不利影响，并进而对航天科技造成的一切经济损失，
相关风险
本公司承诺将按照 IEE International Electronics &
的承诺函
Engineering S.A.对 AC 公司的持股比例以及对 TIS 的
持股比例对航天科技的经济损失进行现金赔偿，并
将于上述经济损失事实发生之日起 10 日内向航天
科技支付赔偿款。
1、本公司将敦促 AC 公司及其下属子公司尽快办理
完毕 TIS 环境评估授权手续，消除相关法律风险。
2、本次交易完成后，若 AC 公司及其下属子公司因
上述环境影响评估授权事项而致使其受到任何诉讼
或处罚以及由此导致对其正常生产经营产生的其他
36 国新国际
不利影响，并进而对航天科技造成的一切经济损失，
本公司承诺将按照 Navilight 公司间接对 AC 公司的持
股比例对航天科技的经济损失进行现金赔偿，并将
于上述经济损失事实发生之日起 10 日内向航天科
技支付赔偿款。
一、TIS 公司环境评估授权手续正在正常办理过程中
2015 年 10 月 27 日，突尼斯工业及能源部受理了 TIS
关于就标 公司向突尼斯当地政府递交的环境评估授权申请；
的资产现 2016 年 4 月，TIS 公司所在地的区政府、市政府、
存相关风 消防局和国家环保局相关负责人到 TIS 公司完成了
37 益圣国际
险承担赔 现场调查；2016 年 6 月，TIS 公司所在地的第三方
偿责任的 环境测评专家出具证明，确定 TIS 公司已根据当地
承诺函 法规要求履行完第三方评估程序；目前 TIS 公司环
境评估授权申请尚待当地政府有关部门的正式批
复。
序号 承诺名称 承诺方 承诺的主要内容
二、TIS 公司环境评估授权后续手续办理不存在障碍
TIS 公司环境评估授权需经 TIS 公司所在地的区政
府、市政府、消防局、国家环保局的调查及确认，
并最终获得突尼斯工业及能源部的批复，上述批复
预计于 2016 年 12 月 31 日前获得。TIS 公司环境评
估授权正在正常进行中，TIS 公司不存在无法办理环
境评估授权的障碍。本公司保证敦促 TIS 公司在上
述期限内办理完毕环境评估授权批准手续，消除相
关法律风险。
三、针对上述风险，本公司承诺采取以下应对措施：
1、若在上述第二项承诺的期间内，TIS 公司因未获
得环境评估授权而发生任何诉讼、相关主管机关处
罚、主要责任人员被监禁、生产设备等资产遭当地
法院查封，以及由此导致 TIS 公司停业或对其正常
生产经营产生的其他不利影响而对 TIS 公司、航天
科技造成经济损失，作为本次交易对方之一，本公
司承诺将按照 Hiwinglux S.A.对 AC 公司的持股比例
对航天科技的上述经济损失进行现金赔偿，并将于
上述经济损失事实发生之日起 10 日内向航天科技
支付赔偿款。
2、若在上述第二项承诺的期间到期后（2016 年 12
月 31 日），TIS 仍未获得环境评估授权的批复，本公
司承诺继续协助 TIS 公司全力推进 TIS 环境影响评估
授权的相关工作，并保证对其取得正式批复前因未
取得环境评估授权的批复而受到的任何诉讼或处
罚，以及由此导致 TIS 公司停业或对其正常生产经
营产生的其他不利影响而对 TIS 公司、航天科技造
成直接或间接的经济损失按照 Hiwinglux S.A.对 AC
公司的持股比例对航天科技进行现金赔偿。本公司
承诺将于相关经济损失事实发生之日起 10 日内向
航天科技支付赔偿款。上述承担赔偿责任的期限直
至 TIS 公司获得环境评估授权的批复。
一、TIS 公司环境评估授权手续正在正常办理过程中
2015 年 10 月 27 日，突尼斯工业及能源部受理了 TIS
公司向突尼斯当地政府递交的环境评估授权申请；
2016 年 4 月，TIS 公司所在地的区政府、市政府、
消防局和国家环保局相关负责人到 TIS 公司完成了
38 Easunlux 公司 现场调查；2016 年 6 月，TIS 公司所在地的第三方
环境测评专家出具证明，确定 TIS 公司已根据当地
法规要求履行完第三方评估程序；目前 TIS 公司环
境评估授权申请尚待当地政府有关部门的正式批
复。
二、TIS 公司环境评估授权后续手续办理不存在障碍
序号 承诺名称 承诺方 承诺的主要内容
TIS 公司环境评估授权需经 TIS 公司所在地的区政
府、市政府、消防局、国家环保局的调查及确认，
并最终获得突尼斯工业及能源部的批复，上述批复
预计于 2016 年 12 月 31 日前获得。TIS 公司环境评
估授权正在正常进行中，TIS 公司不存在无法办理环
境评估授权的障碍。本公司保证敦促 TIS 公司在上
述期限内办理完毕环境评估授权批准手续，消除相
关法律风险。
三、针对上述风险，本公司承诺采取以下应对措施：
1、若在上述第二项承诺的期间内，TIS 公司因未获
得环境评估授权而发生任何诉讼、相关主管机关处
罚、主要责任人员被监禁、生产设备等资产遭当地
法院查封，以及由此导致 TIS 公司停业或对其正常
生产经营产生的其他不利影响而对 TIS 公司、航天
科技造成经济损失，作为本次交易对方之一，本公
司 承 诺 将 按 照 IEE International Electronics &
Engineering S.A.（以下简称“IEE 公司”）对 AC 公司的
持股比例对航天科技的上述经济损失进行现金赔
偿，并将于上述经济损失事实发生之日起 10 日内向
航天科技支付赔偿款。
2、若在上述第二项承诺的期间到期后（2016 年 12
月 31 日），TIS 仍未获得环境评估授权的批复，本公
司承诺继续协助 TIS 公司全力推进 TIS 环境影响评估
授权的相关工作，并保证对其取得正式批复前因未
取得环境评估授权的批复而受到的任何诉讼或处
罚，以及由此导致 TIS 公司停业或对其正常生产经
营产生的其他不利影响而对 TIS 公司、航天科技造
成直接或间接的经济损失按照 IEE 公司对 AC 公司的
持股比例对航天科技进行现金赔偿。本公司承诺将
于相关经济损失事实发生之日起 10 日内向航天科
技支付赔偿款。上述承担赔偿责任的期限直至 TIS
公司获得环境评估授权的批复。
一、TIS 公司环境评估授权手续正在正常办理过程中
2015 年 10 月 27 日，突尼斯工业及能源部受理了 TIS
公司向突尼斯当地政府递交的环境评估授权申请；
2016 年 4 月，TIS 公司所在地的区政府、市政府、
消防局和国家环保局相关负责人到 TIS 公司完成了
39 国新国际 现场调查；2016 年 6 月，TIS 公司所在地的第三方
环境测评专家对 TIS 公司的环境测评申请进行了研
究和评估，确认 TIS 公司方面所做的工作已经全部
完成并于 2016 年 6 月 17 日出具肯定意见的报告，
目前尚待当地政府有关部门的正式批复。
二、TIS 公司环境评估授权后续手续办理不存在障碍
序号 承诺名称 承诺方 承诺的主要内容
TIS 公司环境评估授权需经 TIS 公司所在地的区政
府、市政府、消防局、国家环保局的调查及确认，
并最终获得突尼斯工业及能源部的批复，上述批复
预计于 2016 年 12 月 31 日前获得。TIS 公司环境评
估授权正在正常进行中，TIS 公司不存在无法办理环
境评估授权的障碍。本公司保证敦促 TIS 公司在上
述期限内办理完毕环境评估授权批准手续，消除相
关法律风险。
三、针对上述风险，本公司承诺采取以下应对措施：
1、若在上述第二项承诺的期间内，TIS 公司因未获
得环境评估授权而发生受到相关主管机关处罚、主
要责任人员被追究刑事责任、生产设备等资产遭当
地法院查封等风险，作为本次交易对方之一，本公
司承诺将按照 Navilight S.à r.l.（以下简称“Navilight
公司”）对 AC 公司的持股比例承担 TIS 因未取得上
述环境影响评估授权批复而受到任何诉讼或处罚，
以及由此导致 TIS 公司停业或对其正常生产经营产
生的其他不利影响而对 TIS 公司、航天科技造成的
一切经济损失，本公司承诺将按照 Navilight 公司对
AC 公司的持股比例对航天科技的经济损失进行现
金赔偿，并将于上述经济损失事实发生之日起 10 日
内向航天科技支付赔偿款。
2、若在上述第二项承诺的期间到期后（2016 年 12
月 31 日），TIS 仍未获得环境评估授权的批复，本公
司承诺继续全力推进 TIS 环境影响评估授权的相关
工作，并保证对其取得正式批复前因上述风险而受
到的任何诉讼或处罚，以及由此导致 TIS 公司停业
或对其正常生产经营产生的其他不利影响而对 TIS
公司、航天科技造成直接或间接的经济损失进行现
金赔偿，上述承担赔偿责任的期限直至 TIS 公司获
得环境评估授权的批复前持续有效。上述赔偿金额
按照 Navilight 公司对 AC 公司的持股比例确定，本公
司承诺将于相关经济损失事实发生之日起 10 日内
向航天科技支付赔偿款。
40 航天科技
在获得商务部核准前，将不实施本公司重组方案相
41 承诺函 航天三院
关内容。
42 科工集团
43 发行股份 益圣国际 根据航天科技与益圣国际签订的《盈利预测补
偿协议》及其补充协议，AC 公司 2016 年、2017 年、
及支付现
2018 年和 2019 年各年度（如本次交易在 2016 年 12
44 金购买资 Easunlux 公司 月 31 日前无法完成，则利润补偿年度相应顺延）实
产的交易 现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利
序号 承诺名称 承诺方 承诺的主要内容
对方业绩 润 数 分 别 不 低 于 人 民 币 3,179.48 万 元 、 人 民 币
承诺及补 4,536.36 万 元 、 人 民 币 4,922.30 万 元 和 人 民 币
偿承诺 6,357.58 万元。如实际实现的净利润数低于上述当
年净利润预测数的，则益圣国际应按所持 Hiwinglux
公司 100%股权的交易对价向航天科技进行补偿；若
AC 公司上述各年度实现的扣除非经常性损益后归
属于母公司股东的净利润数大于或等于当年净利润
预测数，则益圣国际无需向航天科技进行补偿。本
次补偿金额应以益圣国际通过本次重组取得的航天
科技股票为限。
根据航天科技与 Easunlux 公司签订的《盈利预
测补偿协议》及其补充协议，IEE 公司 2016 年、2017
年、2018 年和 2019 年各年度（如本次交易在 2016
年 12 月 31 日前无法完成，则利润补偿年度相应顺
延）实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东
的净利润数分别不低于人民币 7,714.17 万元、人民
币 9,005.04 万元、人民币 10,762.04 万元和人民币
21,958.19 万元。如实际实现的净利润数低于上述当
年净利润预测数的，则 Easunlux 公司应按所持 IEE
公司 97%股权的交易价格向航天科技进行补偿；若
IEE 公司上述各年度实现的扣除非经常性损益后归
属于母公司股东的净利润数大于或等于当年净利润
预测数，则 Easunlux 公司无需向航天科技进行补偿。
本次补偿金额应以 Easunlux 公司通过本次重组取得
的航天科技股票和现金为限。
财通基金管理有
45
限公司
1、本公司同意自航天科技本次发行结束之日（指本
九泰基金管理有
46 次发行的股份上市之日）起，十二个月内不转让本
限公司
次认购的股份，并委托航天科技董事会向中国证券
北京京泰阳光投
47 登记结算有限责任公司深圳分公司申请对本公司上
资有限公司
配套募集 述认购股份办理锁定手续，以保证本公司持有的上
平安大华基金管
48 资金发行 述股份自本次发行结束之日起，十二个月内不得转
理有限公司
对象股份 让。
中国航空发动机
49 锁定的承 2、本公司保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿
集团有限公司
诺 其他股东因此而遭受的损失。如有违反承诺的卖出
渤海汇金证券资
50 交易，本公司将授权登记结算公司将卖出资金划入
产管理有限公司
上市公司账户归全体股东所有。
银河资本资产管
51 3、本公司声明：将忠实履行承诺，承担相应的法律
理有限公司
责任。
国机资本控股有
52
限公司
截至本公告出具日，前述承诺正在履行中，尚未发现违反承诺的
情形。
特此公告。
航天科技控股集团股份有限公司董事会
二〇一六年十一月十七日