航天科技控股集团股份有限公司
              2016 年度监事会工作报告

    航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会作

为公司的监督机构，本着对全体股东负责的精神，2016 年度，严格

按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关

法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认

真履行了监督职责，对公司 2016 年度的经营运行状况，财务会计管

理工作，重大业务决策、关联交易、内部控制以及董事和高级管理人

员履行职责情况认真履行监督职责。
    一、监事会的工作情况

   （一）2016 年监事会会议召开及决议实施情况

    2016 年公司共召开七次监事会会议，情况分别如下：
    1.公司第五届第十八次监事会于 2016 年 1 月 15 日在北京市丰台

区科学城海鹰路 1 号海鹰科技大厦 1605 会议室以现场表决方式召开，

审议通过了如下议案：
    （1）审议《关于公司符合发行股份及支付现金否买资产并募集

配套资金条件的议案》；

    （2）逐项审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集

配套资金暨关联交易具体方案的议案》；

    （3）审议《关于公司本次交易构成重大资产重组且构成关联交

易的议案》；

    （4）审议《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>

第四十三条规定的说明的议案》；

    （5）审议《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组

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若干问题的规定>第四条规定的议案》；

    （6）审议《关于发行股份购买资产并募集配套资金不构成<上市

公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的借壳上市的议案》；

    （7）审议《关于公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司

信息披露及相关各方行为的通知>（证监公司字【2007】128 号）第

五条相关标准之说明的议案》；

    （8）审议《关于签订本次交易相关附条件生效的框架协议的议

案》；

    （9）审议《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提

交法律文件的有效性的说明的议案》；
    （10）审议《关于<航天科技控股集团股份有限公司发行股份及

支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>的议案》；

    第五届第十八次监事会决议公告刊登在 2016 年 1 月 19 日《上海

证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

    2.公司第五届第十九次监事会于 2016 年 3 月 22 日在北京市丰台

区科学城海鹰路 1 号海鹰科技大厦 1605 会议室以现场表决方式召开，

审议通过了如下议案：

    （1）审议《关于公司 2015 年度财务决算报告的议案》并同意

提交公司 2015 年度股东大会审议；
    （2）审议《关于公司 2015 年度利润分配预案的议案》并同意

提交公司 2015 年度股东大会审议；

    （3）审议《关于公司 2015 年度监事会工作报告的议案》并同

意提交公司 2015 年度股东大会审议；

    （4）审议《关于公司 2015 年度报告的议案》，并同意提交公

司 2015 年度股东大会审议；

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    （5）审议《关于公司 2015 年度内部控制自我评价报告的议案》；

    （6）审议《关于公司 2015 年度内控审计报告的议案》，并同

意提交公司 2015 年度股东大会审议；

    （7）审议《关于追加公司 2015 年度日常关联交易额度的议案》，

并同意提交公司 2015 年度股东大会审议；

    （8）审议《关于公司 2016 年度日常关联交易的议案》，并同

意提交公司 2015 年度股东大会审议；

    （9）审议《关于续聘公司 2016 年度审计机构的议案》，并同

意提交公司 2015 年度股东大会审议；

    （10）审议《关于续聘公司 2016 年度内控审计机构的议案》，
 并同意提交公司 2015 年度股东大会审议；

    第五届第十九次监事会决议公告刊登在 2016 年 3 月 24 日《上海

证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

    3. 公司第五届第二十次监事会于 2016 年 4 月 8 日北京市丰台区

科学城海鹰路 1 号海鹰科技大厦 1605 会议室以现场表决方式召开，

审议通过了如下议案：

    （1）审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套

资金暨关联交易符合相关法律、法规规定的议案》；

    （2）逐项审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集

配套资金暨关联交易具体方案的议案》；

    （3）审议《关于本次交易构成重大资产重组且构成关联交易的

议案》；

    （4）审议《关于公司本次交易符合<关于规范上市公司重大资产

重组若干问题的规定>第四条规定的议案》；

    （5）审议《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理办

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法>第十三条规定的借壳上市的议案》；

    （6）审议《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>

第四十三条规定的议案》；

    （7）审议《关于签订本次交易相关附条件生效的协议的议案》；

    （8）审议《关于<航天科技控股集团股份有限公司发行股份及支

付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘

要的议案》；

    （9）审议《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套

资金暨关联交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有

效性的说明的议案》；
    （10）审议《关于批准本次重大资产重组有关审计报告、备考审

阅报告、评估报告的议案》；

    （11）审议《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、

评估方法和评估目的的相关性的议案》；

    第五届第二十次监事会决议公告刊登在 2016 年 4 月 13 日《上海

证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

    4.公司第五届第二十一次监事会于2016年4月26日以通讯表决方

式召开，审议通过《关于公司2016年第一季度报告的议案》。

    第五届第二十一次监事会决议公告刊登在 2016 年 4 月 28 日《上
海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

    5. 公司第五届第二十二次监事会于 2016 年 5 月 26 日以通讯表

决方式召开，审议通过了《关于调整公司发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金股票发行价格的议案》、《关于公司与 Easunlux

公司、益圣国际签署本次交易附条件生效的补充协议的议案》。

    第五届第二十二次监事会决议公告刊登在 2016 年 5 月 27 日《上

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海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

    6.公司第五届第二十三次监事会于2016年8月25日以通讯表决方

式召开，审议通过了《关于公司 2016 年半年度报告和摘要的议案》。

    第五届第二十三次监事会决议公告刊登在 2016 年 8 月 27 日《上

海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

    7. 公司第五届第二十四次监事会于2016年10月28日以通讯表决

方式召开，审议通过了《关于公司2016年第三季度报告的议案》、《关

于公司拟以募集资金向IEE公司增资的议案》。

    第五届第二十四次监事会决议公告刊登在 2016 年 10 月 29 日《上

海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
   （二）监事会的独立意见

    公司监事会按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》赋

予的职责，依法行使监督权，监事会成员出席了 2016 年度内股东大

会和列席了各次董事会会议，对董事会会议和股东大会召集程序和各

项决议表决进行了监督，对公司依法运作情况、公司财务状况、收购

出售资产、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对

2016 年内公司情况发表如下独立意见：

    监事会对《公司 2015 年度内部控制自我评价报告》的意见

    监事会认为：报告期内，公司董事会出具的 2015 年度内部控制

自我评价报告符合中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及公司自

身的实际情况，遵循了内部控制的基本原则，建立健全了覆盖公司各

环节的内部控制制度，并得到了有效的贯彻和执行，保证了公司业务
活动的正常进行，有效的防范了经营风险。公司内部控制的自我评价

报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制的建立和运行情况。

    二、2017 年监事会工作计划

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    2017 年，监事会将依据《公司法》和《公司章程》赋予的职权

开展监督、检查工作，坚持以财务监督为中心，加强对重要生产经营

活动和重点部门的审计监督，通过日常监督与专项检查相结合的形

式，紧密结合公司实际工作，正确行使监事会的职能。

    （一）积极支持公司生产经营各项工作，加强对公司董事、高级

管理人员履职的监督，加强与董事会和高管团队的沟通协调，建立有

效的沟通渠道和方式，重点关注公司风险管理和内部控制体系建设的

进展，借助内部管理机制的提升加强对公司对外投资、财务管理、关

联交易、对外担保和资产交易等重大事项的监督。

    （二）加强监事会自身建设，不断提高业务技能，完善内部工作
机制，积极开展工作交流，创新工作思路方法，提高监督水平，充分

发挥监事的工作主动性，广泛调研集思广益，围绕企业中心工作，有

的放矢地提出合理化建议。

    （三）不断强化监督管理职能，加强与审计委员会的合作，加大

审计监督力度，进一步促进公司的规范运作。探索监事会对企业风险

防范和预警机制，切实维护公司全体投资者的合法权益，促进公司持
续、稳健发展。




                           航天科技控股集团股份有限公司监事会

                                    二〇一七年四月二十六日




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