金陵药业:2019年度监事会工作报告2020-03-31
金陵药业股份有限公司 2019 年度监事会工作报告
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内,本公司共召开五次监事会会议。
1、2019 年 3 月 22 日,公司召开第七届监事会第十二次会议。
会议审议通过了《公司 2018 年度监事会工作报告》等 10 项议案。相
关公告刊登于 2019 年 3 月 26 日的《中国证券报》、《证券时报》、
《上海证券报》以及巨潮资讯网(以下简称“指定报纸、网站”)。
2、2019 年 4 月 26 日,公司召开第七届监事会第十三次会议。
会议审议通过了《公司 2019 年第一季度报告》等 2 项议案。相关公
告刊登于 2019 年 4 月 30 日的指定报纸、网站。
3、2019 年 8 月 23 日,公司召开第七届监事会第十四次会议。
会议审议通过了《公司 2019 年半年度报告及摘要》等 2 项议案。相
关公告刊登于 2019 年 8 月 27 日的指定报纸、网站。
4、2019 年 10 月 25 日,公司召开第七届监事会第十五次会议。
会议审议通过了《公司 2019 年第三季度报告》。相关公告刊登于 2019
年 10 月 29 日的指定报纸、网站。
5、2019 年 12 月 6 日,公司召开第七届监事会第十六次会议。
会议审议通过了《关于清算注销浙江金陵药材开发有限公司的议案》。
相关公告刊登于 2019 年 12 月 7 日的指定报纸、网站。
二、监事会对公司有关事项的独立意见
2019 年度,公司监事会成员按照规定列席了公司股东大会和董
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事会,对股东大会、董事会审议的议案、内部控制规范管理等相关重
要事项进行了监督检查,对下列事项发表了意见:
(一)公司的依法运作情况
监事会认为:2019 年,公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定开展各
项工作,经营目标明确,运作规范,并建立了较为完善的内部控制制
度。董事会能够认真执行股东大会的各项决议,按照法定程序进行决
策。公司董事、总裁及其他高级管理人员在执行职务时没有违反法律、
法规及《公司章程》和损害公司及股东利益的行为。
(二)公司的财务管理状况
监事会认为:2019 年,公司能够认真落实各项财务管理制度,
强化了对财务状况和财务成果的监督。公司财务管理规范,内控制度
严格,未发现违规担保,也不存在应披露而未披露的担保事项。公司
2019 年度的财务报告全面反映了公司的财务状况和经营成果,天衡
会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计报告真实反映了公司 2019
年度的财务状况和经营成果。
(三)公司关联交易的情况
监事会认为:加强和规范关联交易可以有效避免人为操纵利润的
行为,是公司健康运营所必须的。公司 2019 年度日常关联交易事项
均为日常生产经营所需要,均按照规范程序履行了审批手续,决策程
序合法,交易价格公平合理,手续完备,并按照公平、公开、公允的
原则,与有关关联方签署了关联交易协议,符合《股票上市规则》的
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有关规定,没有发现内幕交易和损害公司及股东利益的情况。
(四)监事会已经审阅了公司董事会出具的《内部控制自我评价
报告》,没有异议。
(五)公司监事会对内部控制自我评价的意见
公司监事会认为:公司遵循内部控制的基本原则,结合自身的经
营特点,建立了一套较为健全的内部控制制度,并得以有效执行。内
控制度符合公司的业务特点和管理要求,能够提高公司经营管理的效
率,保证财务报告和相关信息准确完整以及资产安全,为公司合法、
合规经营提供了保障。2019 年,公司无违反深圳证券交易所《主板
上市公司规范运作指引》及公司内部控制制度的情形发生。公司内部
控制自我评价全面、真实、准确,反映了公司内部控制的实际情况。
(六)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
报告期,监事会对公司建立《内幕信息知情人登记管理制度》和
执行内幕信息知情人登记管理情况认真审核后,认为:公司已按照证
券监管机构的相关规定制订了《内幕信息知情人登记管理制度》,并
严格按照该制度控制内幕信息知情人范围,登记公司内幕信息知情人
名单,未发生内幕交易,维护了公司信息披露的公开、公平、公正原
则,保护了广大投资者的合法权益。
三、公司监事会 2020 年工作计划
公司监事会将严格遵照《公司法》和《公司章程》的规定,进一
步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营,认真维护公
司及股东的合法权益。
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(一)继续忠实勤勉地履行职责,并严格按照《公司法》、《公司
章程》及《监事会议事规则》的要求,开展好监事会日常议事活动。
根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议,做好各项议题的审议
工作;强化日常监督检查,进一步提高监督实效,增强监督的灵敏性。
(二)加强对公司投资、财产处理、收购兼并、关联交易等重大
事项的监督。公司对外投资、资产管理、收购兼并、关联交易等事项
关系到公司经营的稳定性和持续性,对公司的经营管理存在重大的影
响。公司监事会将持续加强对上述重大事项的监督。
(三)加强监事的内部学习。认真学习相关法律法规,不断提升
监督检查工作质量,更好地配合公司董事会和管理层的工作。
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