证券代码：000920       证券简称：南方汇通        公告编号：2020-052
债券代码：112538       债券简称：17 汇通 01
债券代码：112698       债券简称：18 南方 01




                    南方汇通股份有限公司
                    独立董事提名人声明


    提名人南方汇通股份有限公司董事会现就提名徐翔先生为南方汇通股
份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面
同意出任南方汇通股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名
是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼
职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资
格及独立性的要求，具体声明如下：
    一、被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规
定不得担任公司董事的情形。
    √ 是   □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的
指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作
指引》的规定取得独立董事资格证书。
    □ 是 √ 否
    如否，请详细说明：被提名人徐翔先生已书面承诺参加最近一次独立
董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书
    五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的
相关规定。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________



                                 -1-
    六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干
部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独
立监事的通知》的相关规定。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规
范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部
《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行
独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监
事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业金融机
构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司
董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十二、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公司董事、
监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行
办法》的相关规定。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规
章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相
关规定。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________




                               -2-
    十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年
以上履行独立董事职责所必需的工作经验。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企
业任职。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份 1%
以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份 5%
以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及其附
属企业任职。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附
属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的
附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股
股东单位任职。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    二十二、最近十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在
其他任何影响被提名人独立性的情形。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________



                               -3-
     二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限
尚未届满的人员。
     √ 是 □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董
事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
     √ 是 □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法
机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
     √ 是 □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以
上通报批评。
     √ 是 □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认
定限制担任上市公司董事职务。
     √ 是 □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席
董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议
被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。
     □ 是 □ 否       √ 不适用
     如否，请详细说明：______________________________
     二十九、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超
过 5 家。
     √ 是 □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。
     √ 是 □ 否
     如否，请详细说明：______________________________
     三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要
求，督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、详细的工作经
历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
     √ 是 □ 否
     如否，请详细说明：______________________________



                               -4-
    三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出
席上市公司董事会会议的情形。
    □ 是 □ 否          √ 不适用
    如否，请详细说明：______________________________
    三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲
自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的
情形。
    □ 是 □ 否          √ 不适用
    如否，请详细说明：______________________________
    三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董
事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。
    □ 是 □ 否          √ 不适用
    如否，请详细说明：______________________________
    三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其
他有关部门处罚的情形。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事
或高级管理人员的情形。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________
    三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提
前免职的情形。
    □ 是 □ 否       √ 不适用
    如否，请详细说明：______________________________
    三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。
    √ 是 □ 否
    如否，请详细说明：______________________________

    声明人郑重声明：
    本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳
证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
    本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所业
务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为
视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。




                               -5-
提名人：南方汇通股份有限公司董事会
                  2020 年 12 月 30 日




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