北京市天岳律师事务所
关于北京中关村科技发展（控股）股份有限公司
2020 年度股东大会之
法律意见书
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北京市天岳律师事务所
关于北京中关村科技发展（控股）股份有限公司
2020 年度股东大会之
法律意见书
致：北京中关村科技发展（控股）股份有限公司
北京市天岳律师事务所（以下称“本所”）受北京中关村科技发
展（控股）股份有限公司（以下称“公司”）的委托，指派本所朱卫
江、于彤珊律师（以下称“本所律师”）出席公司 2020 年度股东大
会（以下称“本次股东大会”），根据《中华人民共和国证券法》、
《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》（以下称“《股
东大会规则》”）及《北京中关村科技发展（控股）股份有限公司章
程》（以下称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会召开的合
法性进行见证，并出具法律意见书。
在本法律意见书中，根据《股东大会规则》的要求，仅对公司本
次股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《股东大会
规则》和《公司章程》的规定、出席会议人员资格、召集人资格是否
合法有效、会议的表决程序和表决结果是否合法有效等事宜发表意见，
并不对本次股东大会所审议的提案内容以及这些提案所表述的事实
或数据的真实性和准确性发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的文件按
有关规定予以公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责
的精神，对出具本法律意见书所需要的有关资料和事实进行了核查和
验证，现发表法律意见如下：
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一、关于本次股东大会召集和召开的程序
2021 年 4 月 27 日，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上刊登了
《关于召开 2020 年度股东大会的通知》（以下称“《会议通知》”），
对本次股东大会召开的时间、地点、召集人、审议事项、网络投票时
间、网络投票程序、出席人员资格等予以公告。2021 年 5 月 18 日，
公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及中国
证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上刊登了《关于增加 2020 年度
股东大会临时提案的补充通知》（以下称“《补充通知》”）以及《关
于召开 2020 年度股东大会的通知(增加提案后)》（以下称“《增加
提案后会议通知》”），载明公司控股股东国美控股集团有限公司以
书面形式提交临时提案，除增加的议案外，原《会议通知》中列明的
会议召开地点、股权登记日及审议方式等事项均保持不变。
本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的表决方式，其
中：
1、现场会议于 2021 年 5 月 27 日下午 14:30 在北京市朝阳区霄
云路 26 号鹏润大厦 B 座 22 层召开，公司董事长许钟民先生因有其他
公务无法出席，由过半数董事推举董事兼总裁侯占军先生主持。本次
股东大会现场会议召开的时间和地点均与《会议通知》、《补充通知》
及《增加提案后会议通知》中所告知的时间和地点一致。
2、网络投票时间为 2021 年 5 月 27 日，其中：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021
年 5 月 27 日上午 9:15－9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021
年 5 月 27 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
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本次股东大会已按照《会议通知》、《补充通知》及《增加提案
后会议通知》通过网络投票系统为相关股东提供了网络投票安排。
本次股东大会对 11 项审议事项进行了表决，通报了 2020 年度独
立董事述职报告，以及独立董事对关于控股股东及其他关联方占用公
司资金情况、公司的对外担保情况、公司内部控制评价报告、证券投
资情况、利润分配、关于会计政策执行新租赁准则和固定资产折旧年
限调整的议案，关于续聘会计师事务所及其报酬等议案发表专项的独
立意见。
经本所律师核查，公司董事会发出《会议通知》、《补充通知》
及《增加提案后会议通知》的时间、方式及通知的内容均符合有关法
律、法规和《公司章程》的相关规定；本次股东大会召开的实际时间
和地点、网络投票时间和程序均与《会议通知》、《补充通知》及《增
加提案后会议通知》中所告知的时间和地点一致；本次股东大会的召
集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 2 人，代表 2
位股东持有的股份 124,875,348 股，占上市公司有表决权股份总数的
16.5809%。根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会参
加网络投票的股东及股东代表共 25 人，代表股份 109,665,157 股，
占上市公司有表决权股份总数的 14.5613%。上述股东的持股情况以
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截止 2021 年 5 月
20 日下午深圳证券交易所交易结束后登记在册的公司股东为准。
参加本次股东大会现场表决和通过网络对议案进行表决的股东
及股东代表共计 26 人，代表 26 位股东持有的股份 234,540,505 股，
占上市公司有表决权股份总数的 31.1422%。经核查，出席本次股东
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大会现场会议的股东及股东代表的资格合法有效。通过网络投票参加
表决的股东资格已经由深圳证券信息有限公司予以验证。
鉴于股东国美控股集团有限公司通过网络投票对其通过融资融
券信用证券账户所持表决权股份进行了投票，并通过现场投票方式对
其普通证券账户所持表决权股份进行了投票，因此计算参与本次股东
大会的股东总人数时，该股东人数计算为 1 人。
出席本次股东大会的还有公司的部分董事、监事和高级管理人员
及公司聘请的律师。根据《公司章程》的规定，上述人员均具备出席
本次股东大会的适当资格。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会审议并表决通过了以下议案：
（1）2020 年年度报告全文及摘要；
（2）2020 年度董事会工作报告；
（3）2020 年度监事会工作报告；
（4）2020 年度财务决算报告；
（5）2021 年度财务预算报告；
（6）2020 年度利润分配预案；
（7）2020 年度财务报告各项计提的方案；
（8）关于会计政策执行新租赁准则、固定资产折旧年限调整的
议案；
（9）关于续聘会计师事务所及其报酬的议案；
（10）关于为华素制药向北京农村商业银行申请 3,500 万元流动
资金授信提供担保的议案；
（11）关于公司取消为全资子公司四环医药提供担保的议案。
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据本所律师现场见证，提交本次股东大会审议及表决的议案与
《会议通知》、《补充通知》及《增加提案后会议通知》一致。出席
本次股东大会的股东就各项议案采取记名投票方式进行了表决。本次
会议现场投票及网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投票及网
络投票的表决结果。表决在由出席本次股东大会现场会议的股东推举
的监票人和计票人的监督下进行，并当场公布表决结果如下：
（1）2020 年年度报告全文及摘要的表决结果为：
同意 234,200,225 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 99.8549%；反对 282,880 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份总数的 0.1206%；弃权 57,400 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0245%。其中，
中小股东的表决情况：同意 24,986,997 股，占出席会议中小股东有
效表决权股份总数的 98.6565%；反对 282,880 股，占出席会议中小
股东有效表决权股份总数的 1.1169%；弃权 57,400 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东有效表决权股份总数的
0.2266%。议案获得通过。
（2）2020 年度董事会工作报告的表决结果为：
同意 234,195,325 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 99.8528%；反对 297,180 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份总数的 0.1267%；弃权 48,000 股（其中，因未投票默认弃权 2,100
股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0205%。其中，
中小股东的表决情况：同意 24,982,097 股，占出席会议中小股东有
效表决权股份总数的 98.6371%；反对 297,180 股，占出席会议中小
股东有效表决权股份总数的 1.1734%；弃权 48,000 股（其中，因未
投票默认弃权 2,100 股），占出席会议中小股东有效表决权股份总数
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的 0.1895%。议案获得通过。
（3）2020 年度监事会工作报告的表决结果为：
同意 234,200,225 股，占有效表决权股份的 99.8549％；反对
292,280 股，占有效表决权股份的 0.1246％；弃权 48,000 股（其中，
因未投票默认弃权 2,100 股），占有效表决权股份的 0.0205％。其
中，中小股东的表决情况：同意 24,986,997 股，占中小股东有效表
决权股份的 98.6565％；反对 292,280 股，占中小股东有效表决权股
份的 1.1540％；弃权 48,000 股（其中，因未投票默认弃权 2,100 股），
占中小股东有效表决权股份的 0.1895％。议案获得通过。
（4）2020 年度财务决算报告的表决结果为：
同意 234,200,225 股，占有效表决权股份的 99.8549％；反对
292,280 股，占有效表决权股份的 0.1246％；弃权 48,000 股（其中，
因未投票默认弃权 2,100 股），占有效表决权股份的 0.0205％。其
中，中小股东的表决情况：同意 24,986,997 股，占中小股东有效表
决权股份的 98.6565％；反对 292,280 股，占中小股东有效表决权股
份的 1.1540％；弃权 48,000 股（其中，因未投票默认弃权 2,100 股），
占中小股东有效表决权股份的 0.1895％。议案获得通过。
（5）2021 年度财务预算报告的表决结果为：
同意 234,195,325 股，占有效表决权股份的 99.8528％；反对
297,180 股，占有效表决权股份的 0.1267％；弃权 48,000 股（其中，
因未投票默认弃权 2,100 股），占有效表决权股份的 0.0205％。其
中，中小股东的表决情况：同意 24,982,097 股，占中小股东有效表
决权股份的 98.6371％；反对 297,180 股，占中小股东有效表决权股
份的 1.1734％；弃权 48,000 股（其中，因未投票默认弃权 2,100 股），
占中小股东有效表决权股份的 0.1895％。议案获得通过。
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（6）2020 年度利润分配预案的表决结果为：
同意 234,195,325 股，占有效表决权股份的 99.8528％；反对
299,280 股，占有效表决权股份的 0.1276％；弃权 45,900 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占有效表决权股份的 0.0196％。其中，
中小股东的表决情况：同意 24,982,097 股，占中小股东有效表决权
股份的 98.6371％；反对 299,280 股，占中小股东有效表决权股份的
1.1817％；弃权 45,900 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占中
小股东有效表决权股份的 0.1812％。议案获得通过。
（7）2020 年度财务报告各项计提的方案的表决结果为：
同意 234,200,225 股，占有效表决权股份的 99.8549％；反对
292,280 股，占有效表决权股份的 0.1246％；弃权 48,000 股（其中，
因未投票默认弃权 2,100 股），占有效表决权股份的 0.0205％。其
中，中小股东的表决情况：同意 24,986,997 股，占中小股东有效表
决权股份的 98.6565％；反对 292,280 股，占中小股东有效表决权股
份的 1.1540％；弃权 48,000 股（其中，因未投票默认弃权 2,100 股），
占中小股东有效表决权股份的 0.1895％。议案获得通过。
（8）关于会计政策执行新租赁准则、固定资产折旧年限调整的
议案的表决结果为：
同意 234,200,225 股，占有效表决权股份的 99.8549％；反对
292,280 股，占有效表决权股份的 0.1246％；弃权 48,000 股（其中，
因未投票默认弃权 2,100 股），占有效表决权股份的 0.0205％。其
中，中小股东的表决情况：同意 24,986,997 股，占中小股东有效表
决权股份的 98.6565％；反对 292,280 股，占中小股东有效表决权股
份的 1.1540％；弃权 48,000 股（其中，因未投票默认弃权 2,100 股），
占中小股东有效表决权股份的 0.1895％。议案获得通过。
北京市天岳律师事务所法律意见书 第7页 共 10 页
（9）关于续聘会计师事务所及其报酬的议案的表决结果为：
同意 234,141,725 股，占有效表决权股份的 99.8300％；反对
350,780 股，占有效表决权股份的 0.1496％；弃权 48,000 股（其中，
因未投票默认弃权 2,100 股），占有效表决权股份的 0.0205％。其
中，中小股东的表决情况：同意 24,928,497 股，占中小股东有效表
决权股份的 98.4255％；反对 350,780 股，占中小股东有效表决权股
份的 1.3850％；弃权 48,000 股（其中，因未投票默认弃权 2,100 股），
占中小股东有效表决权股份的 0.1895％。议案获得通过。
（10）关于为华素制药向北京农村商业银行申请 3,500 万元流动
资金授信提供担保的议案的表决结果为：
同意 234,200,225 股，占有效表决权股份的 99.8549％；反对
340,280 股，占有效表决权股份的 0.1451％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占有效表决权股份的 0.0000％。其中，中小
股东的表决情况：同意 24,986,997 股，占中小股东有效表决权股份
的 98.6565％；反对 340,280 股，占中小股东有效表决权股份的 1.3435
％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占中小股东有效表
决权股份的 0.0000％。议案获得通过。
（11）关于公司取消为全资子公司四环医药提供担保的议案的表
决结果为：
同意 234,318,425 股，占有效表决权股份的 99.9053％；反对
219,980 股，占有效表决权股份的 0.0938％；弃权 2,100 股（其中，
因未投票默认弃权 2,100 股），占有效表决权股份的 0.0009％。其
中，中小股东的表决情况：同意 25,105,197 股，占中小股东有效表
决权股份的 99.1232％；反对 219,980 股，占中小股东有效表决权股
份的 0.8685％；弃权 2,100 股（其中，因未投票默认弃权 2,100 股），
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占中小股东有效表决权股份的 0.0083％。议案获得通过。
四、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开的程序符合法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席本次
股东大会的人员资格和召集人的资格合法有效，会议的表决程序、表
决结果均符合有关法律、行政法规和《公司章程》的有关规定，合法
有效。
本法律意见书经本所盖章和本所律师签名后生效。
本法律意见书正本叁份。
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