河南神火煤电股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-059
2016 年 10 月 25 日
河南神火煤电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人崔建友、主管会计工作负责人石洪新及会计机构负责人(会计主
管人员 李宏伟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年度
上年度末
本报告期末 末增减（%）
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 52,540,435,124.91 50,437,459,869.65 50,452,429,302.83 4.14
归属于上市公司股东的净资产（元） 6,170,545,985.70 5,263,838,750.82 5,269,248,629.40 17.10
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业收入（元） 4,075,447,722.28 -11.73 11,871,498,986.11 -21.79
归属于上市公司股东的净利润（元） 179,762,234.24 132.01 825,743,928.32 197.21
归属于上市公司股东的扣除非经常性
180,365,368.46 132.20 123,187,134.91 114.26
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 1,129,274,430.32 3,931.68
基本每股收益（元/股） 0.095 132.09 0.435 197.32
稀释每股收益（元/股） 0.095 132.09 0.435 197.32
加权平均净资产收益率（%） 2.06 增加 7.74 个百分点 9.10 增加 17.57 个百分点
注：2016 年 6 月，公司子公司河南神火国贸有限公司向上海神火国际贸易有限公司增资 1,000.00 万元，持股比例由
47.62%增至 64.52%。报告期内发生了同一控制下企业合并，因此对期初数据及上年同期数据进行了追溯调整。
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 692,606,889.12
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
12,910,903.52
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
受托经营取得的托管费收入 3,000,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,373,775.04
减：所得税影响额 2,322,472.13
少数股东权益影响额（税后） 264,752.06
合计 702,556,793.41 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 102,471 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持股 持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 比例 持股数量 条件的股份 股份
数量
（%） 数量 状态
河南神火集团有限公司 国有法人 24.21 460,097,571 10,000,000 质押 230,000,000
商丘市普天工贸有限公司 境内非国有法人 13.68 259,972,790 0
百瑞信托有限责任公司－恒益 90 号单一资金信托 境内非国有法人 4.68 89,035,300 0
河南惠众投资有限公司 境内非国有法人 4.32 82,020,449 0
商丘新创投资股份有限公司 境内非国有法人 4.29 81,452,666 0
中国证券金融股份有限公司 国有法人 1.44 27,292,055 0
商丘东方投资股份有限公司 境内非国有法人 0.99 18,779,330 0
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.95 18,000,000 0
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.77 14,658,500 0
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.54 10,228,703 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
河南神火集团有限公司 450,097,571 人民币普通股 450,097,571
商丘市普天工贸有限公司 259,972,790 人民币普通股 259,972,790
百瑞信托有限责任公司－恒益 90 号单一资金信托 89,035,300 人民币普通股 89,035,300
河南惠众投资有限公司 82,020,449 人民币普通股 82,020,449
商丘新创投资股份有限公司 81,452,666 人民币普通股 81,452,666
中国证券金融股份有限公司 27,292,055 人民币普通股 27,292,055
商丘东方投资股份有限公司 18,779,330 人民币普通股 18,779,330
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金 18,000,000 人民币普通股 18,000,000
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中央汇金资产管理有限责任公司 14,658,500 人民币普通股 14,658,500
工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金 10,228,703 人民币普通股 10,228,703
①2008 年 1 月，商丘天翔投资股份有限公司协议受让商丘新创投资股份
有限公司 99.97%的股权。商丘天翔投资股份有限公司是神火集团和本
公司部分中高级管理人员及技术骨干发起设立的民营企业。根据《证券
法》及中国证监会的有关规定，神火集团与商丘新创投资股份有限公司
上述股东关联关系或一致行动的说明 构成一致行动人。②商丘市普天工贸有限公司为商丘东方投资股份有限
公司的全资子公司。根据《证券法》及中国证监会的有关规定，商丘市
普天工贸有限公司与商丘东方投资股份有限公司构成一致行动人。除此
之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司
收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.合并资产负债表项目
本期较
项目 期末余额 期初余额 年初增 变动原因
减（％）
以公允价值计量且
报告期内，公司子公司上海神火国际贸易有限公司开展了
其变动计入当期损 17,520,718.39 0.00 100.00
套期保值业务。
益的金融资产
报告期内，公司联营企业河南省新郑煤电有限责任公司股
应收股利 133,864,679.90 3,117,333.33 4,194.20
东会审议通过了利润分配方案，并已部分实施。
报告期内，公司子公司新疆神火煤电有限公司待抵扣增值
其他流动资产 562,464,877.68 972,346,540.31 -42.15
税进项税额减少。
长期股权投资 2,597,502,403.37 788,358,198.04 229.48 报告期内，公司收购了商丘新发投资有限公司 49%股权。
与上年同期相比，公司本期处置部分固定资产形成固定资
固定资产清理 120,934.59 0.00 100.00
产清理。
报告期内，公司子公司河南神火兴隆矿业有限责任公司、
长期待摊费用 580,960,568.41 430,086,522.01 35.08 河南省许昌新龙矿业有限责任公司及公司本部永城矿区支
付的拆迁补偿款增加。
报告期内，公司子公司新疆神火煤电有限公司融资租赁业
其他非流动资产 439,858,621.40 320,454,233.59 37.26
务增加。
应付票据 5,202,500,000.00 2,796,916,879.15 86.01 报告期内，公司向银行申请开具银行承兑汇票增加。
预收款项 993,551,018.11 2,242,094,016.89 -55.69 报告期内，公司将预收探矿权转让款确认收益。
报告期内，公司子公司新疆神火煤电有限公司所得税费用
应交税费 186,275,242.06 123,701,002.90 50.59
增加。
报告期内，公司尚未使用的安全生产费用、环境治理恢复
专项储备 225,817,564.21 150,264,136.23 50.28
保证金增加。
未分配利润 1,390,067,581.09 564,323,652.77 146.32 报告期内，公司实现的归属于母公司净利润增加。
2.合并利润表项目
本期较上
项目 本期发生额 上期发生额 年同期增 变动原因
减（%）
与上年同期相比，公司贸易业务大幅度减
营业成本 9,569,647,220.95 13,835,449,767.62 -30.83 少，同时积极采取有效措施，进一步压缩了
成本费用。
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报告期内，公司将预收探矿权转让款确认收
营业税金及附加 123,832,845.55 81,438,526.50 52.06
益导致缴纳营业税金及附加增加。
与上年同期相比，公司子公司河南有色汇源
资产减值损失 -48,716,749.02 -9,025,023.11 -439.80
铝业有限公司计提存货跌价准备增加。
报告期内，公司母公司处置商丘民生热电有
投资净收益 19,421,738.97 -33,196,681.60 158.51
限公司股权取得投资收益。
与上年同期相比，公司联营企业河南省新郑
其中:对联营企业与合营企业的
2,420,347.92 -41,312,203.14 105.86 煤电有限责任公司、郑州煤炭工业集团新郑
投资收益
精煤有限责任公司实现盈利。
与上年同期相比，公司子公司新疆神火煤电
有限公司、河南省许昌新龙矿业有限责任公
营业利润 169,127,678.94 -842,765,222.12 120.07
司、河南神火兴隆矿业有限责任公司营业利
润增加。
报告期内，公司将预收探矿权转让款确认收
营业外收入 712,171,957.39 29,173,799.76 2,341.14
益。
营业外支出 10,027,939.79 5,947,156.94 68.62 与上年同期相比，公司处置固定资产增加。
利润总额 871,271,696.54 -819,538,579.30 206.31
净利润 769,376,939.43 -906,965,306.04 184.83
报告期内，公司将预收探矿权转让款确认收
益及公司采取了一系列切实有效的措施，成
归属于母公司所有者的净利润 825,743,928.32 -849,447,431.59 197.21 本费用大幅下降。
每股收益 0.435 -0.447 197.32
3.合并现金流量表项目
本期较
上年同
项目 本报告期 上年同期 变动原因
期增减
（%）
报告期内，公司子公司禹州神火节能发
收到的税费返还 63,559.45 0.00 100.00
电有限公司收到税费返还。
收到的其他与经营活动有关的现金 940,223,575.89 1,485,203,608.10 -36.69 报告期内，公司收到的单位往来款减少。
报告期内，公司以现金结算的材料采购
购买商品、接受劳务支付的现金 5,450,405,509.76 8,183,505,575.15 -33.40
款项减少。
报告期内，公司采取了减员、降薪措施
支付给职工以及为职工支付的现金 978,714,940.05 1,699,633,003.19 -42.42
及部分社会保险费已计提尚未缴纳。
报告期内，公司现金支付的单位往来款
支付其他与经营活动有关的现金 1,743,726,941.42 707,523,168.59 146.46
增加。
报告期内，公司以现金结算的材料采购
经营活动产生的现金流量净额 1,129,274,430.32 28,010,015.07 3,931.68
款项减少。
报告期内，公司收到联营企业河南省新
取得投资收益收到的现金 39,000,000.00 8,115,521.54 380.56
郑煤电有限责任公司现金分红款。
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处置固定资产、无形资产和其他长期
5,803,313.40 886,456.20 554.66 报告期内，公司处置部分闲置固定资产。
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 报告期内，公司收到处置商丘民生热电
114,624,853.10 0.00 100.00
金净额 有限公司的股权转让款。
上年同期，公司子公司河南神火光明房
收到的其他与投资活动有关的现金 0.00 238,022.31 -100.00 地产开发有限公司非同一控制下合并商
丘明锦置业有限公司。
购建固定资产、无形资产和其他长期 报告期内，公司以现金结算的设备款、
421,095,249.74 290,154,685.15 45.13
资产所支付的现金 工程款增加。
报告期内，公司支付了收购商丘新发投
投资支付的现金 596,055,570.00 0.00 100.00
资有限公司 49%股权转让款。
上年同期，公司子公司河南有色汇源铝
支付其他与投资活动有关的现金 0.00 184,758,771.62 -100.00
业有限公司发生定期存款业务。
报告期内，公司支付了收购商丘新发投
投资活动产生的现金流量净额 -857,722,653.24 -465,673,456.72 -84.19
资有限公司 49%股权转让款。
取得借款收到的现金 22,600,860,405.60 15,773,330,899.80 43.29 报告期内，公司票据融资取得借款增加。
发行债券收到的现金 0.00 396,600,000.00 -100.00 上年同期，公司发行中期票据收到现金。
报告期内，公司子公司新疆神火煤电有
收到其他与筹资活动有关的现金 419,950,000.00 97,000,000.00 332.94
限公司收到融资租赁款。
上年同期，公司子公司河南神火兴隆矿
其中:子公司支付给少数股东的股利、
0.00 37,829,146.65 -100.00 业有限责任公司向股东分配了现金股
利润
利。
支付其他与筹资活动有关的现金 6,488,663,618.36 549,887,810.68 1,080.00 报告期内，公司票据融资支付的承兑保
筹资活动产生的现金流量净额 -1,576,165,787.87 392,326,931.58 -501.75 证金增加。
报告期内，公司子公司深圳市神火贸易
汇率变动对现金及现金等价物的影响 91,878.66 -1,162,458.70 107.90 有限公司外币业务产生的汇兑损失减
少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（1）转让山西省左权县高家庄煤矿探矿权事项
为调整、优化资产结构，盘活存量资产，购买和开发省内优质煤炭资源，2012年6月27日公司与山西潞安矿业（集团）
有限责任公司（以下简称“潞安集团”）在河南省郑州市签订了《山西省左权县高家庄煤矿探矿权转让合同》（以下简称“《转
让合同》”），就高家庄煤矿探矿权转让事宜达成一致意见。双方同意交易标的的转让价格以双方共同委托的评估机构出具
的探矿权评估报告为计价基础，考虑到高速公路、水库压覆部分煤炭资源等因素，经协商，双方确认交易总价款为46.9966
亿元。按照《转让合同》，2012年7月9日公司收到潞安集团支付的定金9.40亿元，2012年底及2013年初收到交易价款8.00
亿元。该交易事项已于2013年1月在山西省国土资源交易中心公示完毕，确认权属无争议。目前，山西省国土资源厅未出具
转让审核意见。按照《转让合同》第17条第1款和第3款约定，潞安集团的责任是：（1）负责协调探矿权转让过程中需要山
西省政府相关部门出具的有关批文和手续，承担主体责任，并协助我公司在国土资源部办理探矿权变更登记工作。按照《合
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同法》的规定和《转让合同》约定，潞安集团负有先履行义务。（2）及时、足额向我公司支付探矿权转让价款。2013年7
月2日，公司向潞安集团发函，并于2013年8月23日委托北京中伦律师事务所向潞安集团发律师函，要求潞安集团按照合同约
定尽快办理探矿权转让在山西省的手续以及按合同约定按时足额支付探矿权转让价款，否则，公司将按照《转让合同》启动
仲裁程序。
2015年2月10日，公司向北京仲裁委员会（以下简称“北仲”）提交了以潞安集团为被申请人的仲裁申请书，北仲于2015
年2月12日决定受理。2015年2月16日，公司收到北仲《关于（2015）京仲案字第0352号仲裁案受理通知》，详见公司2015
年2月17日披露的《公司重大仲裁公告》（公告编号：2015-003号）。2015年3月16日，公司收到北京市第三中级人民法院（以
下简称“北京三中院”）《应诉通知书》（（2015）三中民（商）特字第03811号）和北仲《关于（2015）京仲裁字第0352
号仲裁案中止仲裁程序的通知》，详见公司2015年3月17日披露的《公司重大仲裁进展情况公告》（公告编号：2015-004号）。
2015年4月20日，公司收到北京三中院《民事裁定书》（（2015）三中民（商）特字第03811号），详见公司2015年4月22日
披露的《公司重大仲裁进展情况公告》（公告编号：2015-028）。2015年4月23日，公司收到北仲《关于（2015）京仲案字
第0352号仲裁案恢复仲裁程序的通知》，详见公司2015年4月25日披露的《公司重大仲裁进展情况公告》公告编号：2015-029）。
2015年5月8日，公司收到北仲《关于（2015）京仲案字第0352号仲裁案反请求答辩通知》，详见公司2015年5月13日披露的
《公司重大仲裁进展情况公告》（公告编号：2015-033）。2016年1月8日，公司收到北仲《关于（2015）京仲案字第0352
号仲裁案再次延长审限通知》，本案审限再次延长两个月至3月7日，详见公司2016年1月13日披露的《公司股票交易异常波
动公告》（公告编号：2016-002）。2016年3月8日，公司收到北仲作出的《裁决书》（（2016）京仲裁字第0289号），详见
公司2016年3月9日披露的《公司重大仲裁结果公告》（公告编号：2016-005）。2016年3月17日，公司收到上海市第二中级
人民法院作出的执行案件受理通知书、执行裁定书（（2016）沪02执199号）以及两份协助执行通知书，详见公司2016年3
月19日披露的《公司重大仲裁进展情况公告》（公告编号：2016-007）。2016年3月30日，公司收到北京三中院《应诉通知
书》（（2016）京03民特80号），该院已受理潞安集团提交的《撤销仲裁裁决申请书》，潞安集团申请撤销北仲（2016）京
仲裁字第0289号仲裁裁决，详见公司2016年4月1日披露的《公司重大仲裁进展情况公告》（公告编号：2016-009）。2016
年3月31日，公司收到北仲2016年3月28日作出的《关于（2016）京仲裁字第0465号仲裁案答辩通知》，潞安集团已就《转让
合同》所引起的争议向北仲递交了《仲裁申请书》，北仲已于2016年3月16日予以受理，详见公司2016年4月6日披露的《公
司重大仲裁公告》（公告编号：2016-010）。2016年4月12日，公司收到北京三中院通知，该案将于2016年4月22日开庭审理。
2016年4月20日，公司收到北京三中院通知，该案将延期至5月4日开庭审理。2016年5月4日，北京三中院开庭审理。根据《中
华人民共和国仲裁法》第六十条之规定，人民法院应当在受理撤销裁决申请之日起两个月内作出撤销裁决或者驳回申请的裁
定。鉴于北京三中院开庭审理后迟迟未能作出裁定，公司于2016年6月27日向北京三中院、8月29日分别向北京三中院和北京
市高级人民法院、9月26日向北京三中院寄送了关于恳请依法及时对申请撤销仲裁裁决案作出裁定和尽快审结的函件。目前，
该案审理已超出法定审限近五个月，虽经多方努力，但至今仍未审结，详见公司2016年10月10日披露的《公司重大仲裁进展
情况公告》（公告编号：2016-057）。公司将持续关注上述仲裁的进展情况，按照有关规定及时履行信息披露义务。
（2）转让商丘民生热电有限公司100%股权事项
为调整、优化资产结构，盘活存量资产，压缩投资规模，经2015年12月8日召开的公司战略委员会2015年第一次会议和
公司董事会第六届八次会议审议，同意公司根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《商丘民生热电有限公司审计报
告》（瑞华审字【2015】01400143号）和中联资产评估集团有限公司出具的《河南神火煤电股份有限公司拟转让商丘民生热
电有限公司100%股权项目资产评估报告》（中联评报字【2015】第1686号），以114,629,496.51元的股权转让价款向中国电
力国际发展有限公司（以下简称“中电国际”）转让全资子公司商丘民生热电有限公司（以下简称“民生热电”）100%股权。
2015年12月28日公司与中电国际签订了《中国电力国际发展有限公司与河南神火煤电股份有限公司关于商丘民生热电有限公
司之股权转让协议》，该事项经商丘市国资委（商国资文【2015】25号）、河南省国资委（豫国资产权【2015】34号）和河
南省商务厅（豫商资管【2016】44号）批准后，公司已按照协议约定分别于2016年 6月21日、7月5日收到股权转让价款
34,388,848.95元、80,240,647.56元，并已于6月22日完成工商登记变更手续。
（3）收购河南神火集团有限公司（以下简称“神火集团”）所持国电民权发电有限公司20%股权事项
为调整、优化资产结构，延伸完善产业链条，增强公司整体抵抗市场风险的能力，增强主业的独立性、完整性，从根本
上解决同业竞争和关联交易，并结合当前国家关于深化国有企业改革工作的要求，经公司战略委员会2016年第一次会议、董
事会第六届十二次会议、2016年第二次临时股东大会审议，同意公司收购神火集团所持国电民权发电有限公司20%股权，转
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河南神火煤电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
让价格为北京亚太联华资产评估有限公司（以下简称“北京亚太联华”）亚评报字【2016】232号评估报告确认的净资产值
(120,106.54万元-24,700.00万元)*20%=19,081.31万元（评估基准日2015年12月31日），详见公司2016年9月10日披露的《公
司关于收购河南神火集团有限公司所持国电民权发电有限公司20%股权涉及关联交易的公告》（公告编号：2016-049）。目
前，该事项尚未完成工商登记变更手续。
（4）收购神火集团所持民权县绿洲投资有限公司80%股权事项
为调整、优化资产结构，延伸完善产业链条，增强公司整体抵抗市场风险的能力，增强主业的独立性、完整性，从根本
上解决同业竞争和关联交易，并结合当前国家关于深化国有企业改革工作的要求，经公司战略委员会2016年第一次会议、董
事会第六届十二次会议、2016年第二次临时股东大会审议，同意收购神火集团所持民权县绿洲投资有限公司80%股权，转让
价格为亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（亚会C审字【2016】0747号）确认的净资产值398.50
万元*80%=318.80万元，详见公司2016年9月10日披露的《公司关于收购河南神火集团有限公司所持民权县绿洲投资有限公司
80%股权涉及关联交易的公告》（公告编号：2016-050）。目前，该事项尚未完成工商登记变更手续。
（5）收购神火集团所持商丘新发投资有限公司49%股权事项
为调整、优化资产结构，延伸完善产业链条，增强公司整体抵抗市场风险的能力，增强主业的独立性、完整性，从根本
上解决同业竞争和关联交易，并结合当前国家关于深化国有企业改革工作的要求，经公司战略委员会2016年第一次会议、董
事会第六届十二次会议、2016年第二次临时股东大会审议，同意收购神火集团所持商丘新发投资有限公司49%股权，转让价
格为北京亚太联华亚评报字【2016】234号评估报告确认的净资产值399,051.40万元*49%=195,535.19万元（评估基准日2015
年12月31日），详见公司2016年9月10日披露的《公司关于收购河南神火集团有限公司所持商丘新发投资有限公司49%股权涉
及关联交易的公告》（公告编号：2016-051）。该事项已于2016年9月30日完成工商登记变更手续。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
报告期
关于同业 内，无违
竞争、关 反该承诺
河南神火集团有限公司已不从事涉及煤
河南神火集 联交易、 2002 年 05 情况。该
炭产品和电力生产的相关业务，今后不再 长期有效
团有限公司 资金占用 月 16 日 承诺持续
从事煤炭产品和电力生产相关业务。
方面的承 有效，仍
首次公开发行或再融资 诺 在履行过
时所作承诺 程中。
关于同业 报告期
竞争、关 内，无违
河南神火集 联交易、 河南神火集团有限公司承诺今后不占用、 2002 年 05 反该承诺
长期有效
团有限公司 资金占用 挪用上市公司的资金和资产。 月 16 日 情况。该
方面的承 承诺持续
诺 有效，仍
9
河南神火煤电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
在履行过
程中。
1、按照法律、法规的规定程序和要求披
露重大的信息，并接受证券主管机关、深
圳证券交易所的监督管理。2、及时、真
实、准确地公布公司定期报告，备置于规
定场所供投资者查阅。3、公司董事、监 报告期
事及高级管理人员如发生人事变动时，在 内，无违
报告证券主管机关、深圳证券交易所的同 反该承诺
河南神火煤
时通过新闻媒体向投资者公布。4、在任 1999 年 08 情况。该
电股份有限 其他承诺 长期有效
何公共传播媒介中出现的消息可能对公 月 26 日 承诺持续
公司
司股票的市场价格产生误导性影响时，公 有效，仍
司知悉后将及时对该消息予以公开澄清。 在履行过
5、公司董事、监事及高级管理人员将认 程中
真听取社会公众的意见和批评，不利用已
获得的内幕消息和其他不正当手段直接
或间接从事股票买卖活动。6、本公司没
有无记录负债。
报告期
内，无违
反该承诺
河南神火煤
公司高级管理人员现在未在股东单位兼 1999 年 07 情况。该
电股份有限 其他承诺 长期有效
职，将来也不在任何股东单位兼任职务 月 21 日 承诺持续
公司
有效，仍
在履行过
程中。
股权激励承诺
报告期
自本次将国电民权发电有限公司 20%股
内，无违
权、民权县绿洲投资有限公司 80%股权和
反该承诺
其他对公司中小股东所 河南神火集 商丘新发投资有限公司 49%股权转让给 2016 年 09
其他承诺 12 个月 情况。该
作承诺 团有限公司 河南神火煤电股份有限公司后，在未来 12 月 13 日
承诺在履
个月内，河南神火集团有限公司不再对公
行过程
司实施资产注入和股权转让事宜。
中。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕
的，应当详细说明未完成
不适用
履行的具体原因及下一
步的工作计划
10
河南神火煤电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
衍生品 衍生 衍生品 计提减 期末投资金
期初 报告期
投资操 关联关 是否关 品投 投资初 起始 终止 报告期内 报告期内 值准备 期末投资 额占公司报
投资 实际损
作方名 系 联交易 资类 始投资 日期 日期 购入金额 售出金额 金额（如 金额 告期末净资
金额 益金额
称 型 金额 有） 产比例（%）
鲁证期 沪铝 2016 2016
货股份 套期 年 04 年 09
非关联 否 0.00 0.00 52,530.51 33,493.52 0.00 19,036.99 3.09 175.16
有限公 保值 月 22 月 30
司 期货 日 日
沪铝 2016 2016
中信期
套期 年 07 年 09
货有限 非关联 否 0.00 0.00 10,555.30 8,122.78 0.00 2,432.53 0.39 64.45
保值 月 07 月 30
公司
期货 日 日
合计 0.00 -- -- 0.00 63,085.81 41,616.30 0.00 21,469.52 3.48 239.61
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 无
衍生品投资审批董事会公告披
2016 年 04 月 19 日
露日期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披
2016 年 05 月 11 日
露日期（如有)
公司开展期货套期保值交易选择在上海期货交易所进行，交易所和经纪机构受中国证监
会监管，所进行的交易均是场内交易；所选择的境内期货经纪机构是运作规范、市场信誉好、
报告期衍生品持仓的风险分析 成立时间较长的公司。因此公司期货套期保值持仓的流动性风险、信用风险、操作风险、法
及控制措施说明（包括但不限于 律风险等风险性较低，可通过跟踪以上情况的发展变化来进行控制。
市场风险、流动性风险、信用风 公司期货套期保值持仓的风险主要是市场价格变动带来的风险。公司进行的期货交易为
险、操作风险、法律风险等） 套期保值交易，公司将套期保值业务与公司生产经营相匹配，期货套期保值业务只限于在境
内期货交易所交易的铝锭期货，持仓时间与现货保值所需的计价期相匹配。此外，公司通过
建立和严格执行相关管理制度，尤其是风险管理制度，严格按公司实际生产经营情况和保证
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河南神火煤电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
金规模多条件控制套期保值持仓规模，通过建立风险测算系统、风险报告制度和风险处理程
序，对持仓风险进行防范和控制。
已投资衍生品报告期内市场价
格或产品公允价值变动的情况， 2016 年 04 月 22 日 上海期货交易所 12,885 元/吨
对衍生品公允价值的分析应披 2016 年 07 月 07 日 上海期货交易所 12,565 元/吨
露具体使用的方法及相关假设 2016 年 09 月 30 日 上海期货交易所 12,270 元/吨
与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策
及会计核算具体原则与上一报
否
告期相比是否发生重大变化的
说明
公司使用自有资金利用境内期货市场开展的套期保值业务的相关审批程序符合国家相
关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
独立董事对公司衍生品投资及 在保证正常生产经营的前提下，公司根据市场情况，利用期货的套期保值功能，使用自
风险控制情况的专项意见 有资金适时开展铝锭期货套期保值业务，且不进行投机和套利交易，有利于锁定公司的产品
预期利润，控制经营风险，提高公司抵御市场波动和平抑价格震荡的能力，不存在损害公司
和全体股东利益的情形。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 01 月 04 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 01 月 07 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 01 月 14 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 01 月 15 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 01 月 20 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 01 月 30 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 02 月 14 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 02 月 16 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 02 月 28 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 03 月 01 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 03 月 07 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 03 月 08 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 03 月 14 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 03 月 15 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 03 月 18 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 03 月 26 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
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河南神火煤电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2016 年 03 月 27 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 03 月 28 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 03 月 29 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
2016 年 03 月 30 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 03 月 31 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 04 月 01 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 04 月 05 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 04 月 06 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 04 月 07 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 04 月 08 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 04 月 16 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 04 月 19 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 04 月 20 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 04 月 21 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 04 月 23 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 04 月 24 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 04 月 26 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 04 月 28 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 04 月 30 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 05 月 05 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 05 月 06 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 05 月 09 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 05 月 10 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 9 个问题
2016 年 05 月 11 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
2016 年 05 月 12 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 5 个问题
2016 年 05 月 13 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
2016 年 05 月 14 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 05 月 15 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
2016 年 05 月 17 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 05 月 18 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 4 个问题
2016 年 05 月 19 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 05 月 20 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 5 个问题
2016 年 05 月 21 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 05 月 22 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
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河南神火煤电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2016 年 05 月 23 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
2016 年 05 月 24 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 05 月 25 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
2016 年 05 月 26 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 05 月 27 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
2016 年 05 月 30 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
2016 年 05 月 31 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 06 月 01 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 5 个问题
2016 年 06 月 02 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 6 个问题
2016 年 06 月 03 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
2016 年 06 月 06 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 06 月 07 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 5 个问题
2016 年 06 月 13 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 06 月 14 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 7 个问题
2016 年 06 月 15 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 6 个问题
2016 年 06 月 16 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 06 月 18 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 06 月 20 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 7 个问题
2016 年 06 月 21 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 06 月 22 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 06 月 23 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 7 个问题
2016 年 06 月 24 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 06 月 30 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 4 个问题
2016 年 07 月 01 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 4 个问题
2016 年 07 月 06 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 07 月 07 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 07 月 13 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
2016 年 07 月 14 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 07 月 15 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 07 月 16 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 07 月 18 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 07 月 20 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
2016 年 07 月 21 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 07 月 22 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
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河南神火煤电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2016 年 07 月 23 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 07 月 25 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 07 月 26 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 07 月 28 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 07 月 29 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 08 月 01 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 08 月 02 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 08 月 03 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 08 月 05 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 08 月 09 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 08 月 11 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 08 月 12 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 08 月 15 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 08 月 18 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 08 月 20 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 08 月 23 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 08 月 26 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 08 月 28 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 08 月 31 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 4 个问题
2016 年 09 月 02 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 09 月 04 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
2016 年 09 月 07 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 09 月 10 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
2016 年 09 月 12 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 7 个问题
2016 年 09 月 13 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 8 个问题
2016 年 09 月 14 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 09 月 17 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
2016 年 09 月 18 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 4 个问题
2016 年 09 月 19 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
深交所网站披露的投资者关系活动记录表
2016 年 09 月 20 日 实地调研 机构
2016-001
2016 年 09 月 20 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 09 月 21 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 2 个问题
2016 年 09 月 22 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 3 个问题
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河南神火煤电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2016 年 09 月 23 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 09 月 26 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 09 月 27 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
2016 年 09 月 28 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 4 个问题
2016 年 09 月 30 日 书面问询 其他 深交所"互动易"投资者 1 个问题
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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河南神火煤电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河南神火煤电股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 6,919,483,061.47 6,057,947,546.73
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 17,520,718.39
衍生金融资产
应收票据 1,033,194,443.19 868,841,042.64
应收账款 414,382,782.00 413,388,773.94
预付款项 2,033,444,944.30 1,609,552,755.11
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 133,864,679.90 3,117,333.33
其他应收款 591,870,581.31 478,301,834.51
买入返售金融资产
存货 4,602,807,125.28 4,250,519,207.88
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 562,464,877.68 972,346,540.31
流动资产合计 16,309,033,213.52 14,654,015,034.45
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 113,145,400.00 103,695,400.00
17
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,597,502,403.37 788,358,198.04
投资性房地产 31,674,985.03 32,744,619.19
固定资产 21,065,600,276.59 22,080,952,395.45
在建工程 6,334,692,265.35 6,435,426,969.16
工程物资 45,501,830.13 50,027,679.31
固定资产清理 120,934.59
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,758,033,987.48 5,295,543,089.19
开发支出
商誉 100,145,111.73 100,145,111.73
长期待摊费用 580,960,568.41 430,086,522.01
递延所得税资产 164,165,527.31 160,980,050.71
其他非流动资产 439,858,621.40 320,454,233.59
非流动资产合计 36,231,401,911.39 35,798,414,268.38
资产总计 52,540,435,124.91 50,452,429,302.83
流动负债：
短期借款 17,254,383,210.00 17,238,232,527.81
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,202,500,000.00 2,796,916,879.15
应付账款 3,098,341,807.20 2,521,613,391.69
预收款项 993,551,018.11 2,242,094,016.89
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 742,604,553.59 616,836,416.95
应交税费 186,275,242.06 123,701,002.90
应付利息 140,421,163.00 124,096,218.28
应付股利
18
河南神火煤电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他应付款 2,976,376,197.02 2,424,072,660.59
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 2,712,995,632.76 3,398,152,338.59
其他流动负债 - -
流动负债合计 33,307,448,823.74 31,485,715,452.85
非流动负债：
长期借款 6,594,500,000.00 7,079,250,000.00
应付债券 2,397,544,444.47 2,395,844,444.46
其中：优先股
永续债
长期应付款 525,918,361.33 644,986,957.90
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 219,675,736.01 199,042,644.61
递延所得税负债 24,289,224.41 24,289,224.41
其他非流动负债
非流动负债合计 9,761,927,766.22 10,343,413,271.38
负债合计 43,069,376,589.96 41,829,128,724.23
所有者权益：
股本 1,900,500,000.00 1,900,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,953,754,884.28 1,953,754,884.28
减：库存股
其他综合收益
专项储备 225,817,564.21 150,264,136.23
盈余公积 700,405,956.12 700,405,956.12
一般风险准备
19
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未分配利润 1,390,067,581.09 564,323,652.77
归属于母公司所有者权益合计 6,170,545,985.70 5,269,248,629.40
少数股东权益 3,300,512,549.25 3,354,051,949.20
所有者权益合计 9,471,058,534.95 8,623,300,578.60
负债和所有者权益总计 52,540,435,124.91 50,452,429,302.83
法定代表人：崔建友 主管会计工作负责人：石洪新 会计机构负责人：李宏伟
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,966,893,122.77 1,674,671,971.24
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,085,455,152.33 2,684,914,335.29
应收账款 2,077,049,295.43 590,686,782.92
预付款项 1,262,462,269.87 1,266,683,563.90
应收利息
应收股利 130,738,753.07 600,000.00
其他应收款 6,431,326,785.29 7,756,761,603.18
存货 412,754,969.31 473,213,708.67
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 229,274,165.64 230,132,735.18
流动资产合计 14,595,954,513.71 14,677,664,700.38
非流动资产：
可供出售金融资产 1,000,000.00 1,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 12,550,643,801.05 10,836,795,460.62
投资性房地产
固定资产 5,064,292,964.75 5,283,663,407.38
在建工程 265,335,831.53 531,554,447.73
20
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工程物资
固定资产清理 120,934.59
生产性生物资产
油气资产
无形资产 515,750,922.51 1,036,360,993.26
开发支出
商誉
长期待摊费用 48,711,633.20 3,000,000.00
递延所得税资产 106,607,851.77 104,230,569.73
其他非流动资产 6,137,574.33 11,090,139.39
非流动资产合计 18,558,601,513.73 17,807,695,018.11
资产总计 33,154,556,027.44 32,485,359,718.49
流动负债：
短期借款 10,610,880,000.00 10,720,230,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,429,000,000.00 558,000,000.00
应付账款 2,975,537,606.56 2,334,680,135.71
预收款项 852,508,762.07 2,801,601,163.46
应付职工薪酬 306,040,802.61 239,786,773.54
应交税费 30,594,096.51 42,873,866.91
应付利息 126,359,038.59 116,547,675.73
应付股利
其他应付款 2,320,607,620.71 2,290,894,236.43
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,955,124,201.52 1,656,634,088.67
其他流动负债 -
流动负债合计 21,606,652,128.57 20,761,247,940.45
非流动负债：
长期借款 3,155,500,000.00 3,555,250,000.00
应付债券 2,397,544,444.47 2,395,844,444.46
其中：优先股
永续债
长期应付款 40,295,309.96
21
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长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 190,956,064.28 170,916,064.28
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,744,000,508.75 6,162,305,818.70
负债合计 27,350,652,637.32 26,923,553,759.15
所有者权益：
股本 1,900,500,000.00 1,900,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,764,261,074.37 1,764,261,074.37
减：库存股
其他综合收益
专项储备 169,450,203.52 122,079,145.19
盈余公积 700,230,958.24 700,230,958.24
未分配利润 1,269,461,153.99 1,074,734,781.54
所有者权益合计 5,803,903,390.12 5,561,805,959.34
负债和所有者权益总计 33,154,556,027.44 32,485,359,718.49
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 4,075,447,722.28 4,617,277,909.57
其中：营业收入 4,075,447,722.28 4,617,277,909.57
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,839,171,126.92 5,147,905,678.45
其中：营业成本 3,092,499,169.37 4,464,685,885.29
利息支出
手续费及佣金支出
22
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退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 40,467,799.02 28,965,867.92
销售费用 159,109,504.70 103,494,685.01
管理费用 165,070,398.41 136,157,254.75
财务费用 384,338,096.67 415,492,931.52
资产减值损失 -2,313,841.25 -890,946.04
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 15,510,219.55 -25,263,325.28
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 15,136,454.44 -25,263,325.28
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 251,786,814.91 -555,891,094.16
加：营业外收入 2,458,006.16 694,777.89
其中：非流动资产处置利得 80,849.28 -
减：营业外支出 2,957,533.50 2,367,473.58
其中：非流动资产处置损失 539,323.85 796,029.97
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 251,287,287.57 -557,563,789.85
减：所得税费用 82,448,153.83 52,155,457.18
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 168,839,133.74 -609,719,247.03
归属于母公司所有者的净利润 179,762,234.24 -561,598,518.79
少数股东损益 -10,923,100.50 -48,120,728.24
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
23
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4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 168,839,133.74 -609,719,247.03
归属于母公司所有者的综合收益总额 179,762,234.24 -561,598,518.79
归属于少数股东的综合收益总额 -10,923,100.50 -48,120,728.24
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.095 -0.296
（二）稀释每股收益 0.095 -0.296
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：642,215.36 元，上期被合并方实现的净利润为：
157,052.15 元。
法定代表人：崔建友 主管会计工作负责人：石洪新 会计机构负责人：李宏伟
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,541,707,354.92 1,360,140,310.42
减：营业成本 1,423,844,060.08 1,502,713,893.93
营业税金及附加 16,590,508.76 12,800,961.23
销售费用 1,130,404.01 4,189,189.98
管理费用 53,364,475.82 36,527,501.85
财务费用 190,596,958.00 104,796,613.26
资产减值损失 -9,036.00
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 14,525,346.28 -26,011,314.02
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 14,525,346.28 -26,011,314.02
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -129,293,705.47 -326,890,127.85
加：营业外收入 440,240.49 27,900.00
其中：非流动资产处置利得 103,698.49 -
减：营业外支出 779,000.00 630,470.80
其中：非流动资产处置损失 - -
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -129,632,464.98 -327,492,698.65
减：所得税费用
24
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四、净利润（净亏损以“－”号填列） -129,632,464.98 -327,492,698.65
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -129,632,464.98 -327,492,698.65
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.068 -0.172
（二）稀释每股收益 -0.068 -0.172
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 11,871,498,986.11 15,179,225,533.65
其中：营业收入 11,871,498,986.11 15,179,225,533.65
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 11,721,793,046.14 15,988,794,074.17
其中：营业成本 9,569,647,220.95 13,835,449,767.62
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
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保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 123,832,845.55 81,438,526.50
销售费用 393,835,861.02 410,793,679.20
管理费用 411,752,132.94 376,207,145.79
财务费用 1,271,441,734.70 1,293,929,978.17
资产减值损失 -48,716,749.02 -9,025,023.11
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 19,421,738.97 -33,196,681.60
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 2,420,347.92 -41,312,203.14
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 169,127,678.94 -842,765,222.12
加：营业外收入 712,171,957.39 29,173,799.76
其中：非流动资产处置利得 697,339,441.84 1,586,313.77
减：营业外支出 10,027,939.79 5,947,156.94
其中：非流动资产处置损失 4,732,552.72 1,891,602.94
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 871,271,696.54 -819,538,579.30
减：所得税费用 101,894,757.11 87,426,726.74
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 769,376,939.43 -906,965,306.04
归属于母公司所有者的净利润 825,743,928.32 -849,447,431.59
少数股东损益 -56,366,988.89 -57,517,874.45
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
26
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归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 769,376,939.43 -906,965,306.04
归属于母公司所有者的综合收益总额 825,743,928.32 -849,447,431.59
归属于少数股东的综合收益总额 -56,366,988.89 -57,517,874.45
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.435 -0.447
（二）稀释每股收益 0.435 -0.447
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：642,215.36 元，上期被合并方实现的净利润为：
2,906,053.33 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 4,207,419,163.75 4,120,534,162.38
减：营业成本 3,927,598,629.90 4,265,986,495.71
营业税金及附加 66,662,349.39 38,843,003.53
销售费用 2,531,289.44 9,680,468.10
管理费用 117,846,601.77 93,329,581.06
财务费用 612,151,019.62 393,392,671.35
资产减值损失 11,195,571.49 -7,957,213.20
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 15,247,399.26 -43,684,052.31
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -668,850.32 -44,284,052.31
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -515,318,898.60 -716,424,896.48
加：营业外收入 708,726,283.05 1,343,862.00
其中：非流动资产处置利得 697,362,291.05 1,124,274.89
减：营业外支出 1,058,294.04 3,059,436.72
其中：非流动资产处置损失 79,294.04 193,759.76
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 192,349,090.41 -718,140,471.20
减：所得税费用 -2,377,282.04 729,009.94
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 194,726,372.45 -718,869,481.14
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
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2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 194,726,372.45 -718,869,481.14
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.102 -0.378
（二）稀释每股收益 0.102 -0.378
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 9,242,421,232.41 9,861,419,303.66
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 63,559.45
收到其他与经营活动有关的现金 940,223,575.89 1,485,203,608.10
经营活动现金流入小计 10,182,708,367.75 11,346,622,911.76
购买商品、接受劳务支付的现金 5,450,405,509.76 8,183,505,575.15
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客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 978,714,940.05 1,699,633,003.19
支付的各项税费 880,586,546.20 727,951,149.76
支付其他与经营活动有关的现金 1,743,726,941.42 707,523,168.59
经营活动现金流出小计 9,053,433,937.43 11,318,612,896.69
经营活动产生的现金流量净额 1,129,274,430.32 28,010,015.07
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 39,000,000.00 8,115,521.54
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 5,803,313.40 886,456.20
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 114,624,853.10
收到其他与投资活动有关的现金 238,022.31
投资活动现金流入小计 159,428,166.50 9,240,000.05
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 421,095,249.74 290,154,685.15
投资支付的现金 596,055,570.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 184,758,771.62
投资活动现金流出小计 1,017,150,819.74 474,913,456.77
投资活动产生的现金流量净额 -857,722,653.24 -465,673,456.72
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 22,600,860,405.60 15,773,330,899.80
发行债券收到的现金 396,600,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 419,950,000.00 97,000,000.00
筹资活动现金流入小计 23,020,810,405.60 16,266,930,899.80
偿还债务支付的现金 16,785,143,624.44 14,247,736,801.17
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,323,168,950.67 1,076,979,356.37
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其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 37,829,146.65
支付其他与筹资活动有关的现金 6,488,663,618.36 549,887,810.68
筹资活动现金流出小计 24,596,976,193.47 15,874,603,968.22
筹资活动产生的现金流量净额 -1,576,165,787.87 392,326,931.58
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 91,878.66 -1,162,458.70
五、现金及现金等价物净增加额 -1,304,522,132.13 -46,498,968.77
加：期初现金及现金等价物余额 2,299,750,655.66 1,776,864,269.21
六、期末现金及现金等价物余额 995,228,523.53 1,730,365,300.44
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,192,712,041.47 1,999,126,870.29
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 7,240,528,252.32 2,373,226,743.49
经营活动现金流入小计 9,433,240,293.79 4,372,353,613.78
购买商品、接受劳务支付的现金 685,368,002.31 1,186,454,920.38
支付给职工以及为职工支付的现金 635,098,910.91 856,608,953.17
支付的各项税费 365,644,497.86 225,637,045.69
支付其他与经营活动有关的现金 7,174,528,518.55 5,415,971,931.92
经营活动现金流出小计 8,860,639,929.63 7,684,672,851.16
经营活动产生的现金流量净额 572,600,364.16 -3,312,319,237.38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 114,624,853.10
取得投资收益收到的现金 39,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 5,698,013.40 866,456.20
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 159,322,866.50 866,456.20
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 14,153,874.34 14,665,945.55
投资支付的现金 586,605,570.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
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投资活动现金流出小计 600,759,444.34 14,665,945.55
投资活动产生的现金流量净额 -441,436,577.84 -13,799,489.35
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 12,130,880,000.00 9,261,098,161.32
发行债券收到的现金 396,600,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 12,130,880,000.00 9,657,698,161.32
偿还债务支付的现金 10,290,229,797.36 5,522,800,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 614,891,234.29 615,056,633.81
支付其他与筹资活动有关的现金 1,973,219,620.69 242,554,251.11
筹资活动现金流出小计 12,878,340,652.34 6,380,410,884.92
筹资活动产生的现金流量净额 -747,460,652.34 3,277,287,276.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -616,296,866.02 -48,831,450.33
加：期初现金及现金等价物余额 825,196,128.02 712,581,542.74
六、期末现金及现金等价物余额 208,899,262.00 663,750,092.41
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
董事长：崔建友
河南神火煤电股份有限公司
2016 年 10 月 25 日
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