证券代码：000933          证券简称：神火股份           公告编号：2022-059
               河南神火煤电股份有限公司
   关于 2021 年限制性股票激励计划预留权益失效的公告
     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
 误导性陈述或重大遗漏。

    2021 年 6 月 10 日，河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公
司”“神火股份”）召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了
《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相关议案，该激励计划
预留了限制性股票 278.98 万股，占授予总量的 12.50%。鉴于公司 2021
年第二次临时股东大会审议通过 2021 年限制性股票激励计划之日至
今已超过 12 个月，公司未对该部分预留限制性股票确定激励对象，
根据相关规定，该部分预留权益已经失效，现将相关情况公告如下：
    一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的审批程序和信息
披露情况
    2021 年 3 月 19 日，公司召开董事会第八届九次会议、监事会第
八届七次会议，审议通过了《公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）》及摘要、《关于制订<公司 2021 年限制性股票激励计划管理办
法>的议案》《关于制订<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相
关事宜的议案》，独立董事对股权激励事项发表了独立意见。
    2021 年 5 月 19 日，公司在指定信息披露媒体披露了《关于股权
激励事宜获得商丘市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》
（公告编号：2021-049），商丘市人民政府国有资产监督管理委员会
原则同意公司实施本次限制性股票激励计划。
    2021 年 5 月 25 日，公司在内网公示了激励对象的姓名和职务，
公示时间为 2021 年 5 月 25 日至 2021 年 6 月 3 日，共计 10 天。公示
期满，公司未接到与本次股权激励计划拟激励对象有关的异议。公司
监事会对上述事项进行了核查，并发表了核查意见。2021 年 6 月 5

                                     1
日，公司在指定信息披露媒体披露了《公司监事会关于 2021 年限制
性股票激励计划激励对象的公示情况说明及核查意见》（公告编号：
2021-055）。
    2021 年 6 月 10 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审
议通过了《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要、《关
于制订<公司 2021 年限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于
制订<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，同
意公司实施股权激励事项。
    2021 年 6 月 23 日，公司召开董事会第八届十四次会议和监事会
第八届十次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计
划相关事项的议案》《关于向限制性股票激励计划激励对象授予限制
性股票的议案》，同意以 2021 年 6 月 23 日为授予日，授予 136 名激
励对象 1,952.48 万股限制性股票，授予价格由 4.98 元/股调整为 4.88
元/股；公司独立董事对上述事项发表了独立意见，同意公司以 2021
年 6 月 23 日为本次股权激励计划的授予日，向符合授予条件的 136
名激励对象授予 1,952.48 万股限制性股票，授予价格由 4.98 元/股调
整为 4.88 元/股；上海市锦天城律师事务所、华金证券股份有限公司
分别出具了《上海市锦天城律师事务所关于神火股份 2021 年限制性
股票激励计划调整、授予事项的法律意见书》《华金证券股份有限公
司关于神火股份 2021 年限制性股票激励计划授予相关事项之独立财
务顾问报告》。
    2021 年 7 月 5 日，公司在指定信息披露媒体披露了《关于 2021
年限制性股票激励计划授予完成的公告》（公告编号：2021-066），
以 2021 年 6 月 23 日为授予日，向 136 位激励对象授予了合计 1,952.48
万股限制性股票，授予价格为 4.88 元/股。
    以上各阶段公司均已按要求履行披露义务，详情请见公司在指定


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信息披露媒体披露的相关公告。
    二、本次预留权益失效的原因及数量
    《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》预留了 278.98 万
股限制性股票，用于未来向潜在的激励对象授予，并明确规定“预留
权益的授予对象应当在本计划经股东大会审议通过后 12 个月内明
确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。”
    截至本公告日，自本次激励计划经公司股东大会审议通过已超过
12 个月，本次激励计划预留的 278.98 万股限制性股票的激励对象尚
未明确，该部分预留权益已经失效。
    三、本次预留权益失效对公司的影响
    公司本次预留权益失效不会影响公司目前的股本结构，不会损害
公司及全体股东的利益，不会对公司的经营业绩产生实质影响，亦不
会影响公司管理层和核心骨干的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真
履行工作职责，尽力为全体股东创造价值。
    特此公告。




                               河南神火煤电股份有限公司董事会
                                       2022 年 6 月 11 日




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