冀中能源股份有限公司
              2020 年监事会工作报告

    2020 年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司
章程》等有关规定和要求，认真履行监督职责，依法列席或出席
了公司历次董事会和股东大会，对公司各项重大事项决策进行监
察，对公司财务报告编制、内部控制执行情况进行审查，对董事、
经理和其他高管人员履职合法合规性进行监督，切实保护了公司
利益和广大股东的合法权益。
    一、2020 年监事会会议召开情况
    报告期内，公司监事会共召开监事会会议六次，会议的召集、
召开程序符合《公司法》、《公司章程》有关规定，具体情况如下：
    1、第六届监事会第十三次会议于 2020 年 4 月 27 日下午 5:00
在公司金牛大酒店四层第二会议厅召开。会议应到监事 5 名，现
场出席 4 名，监事王学贵进行了通讯表决。会议审议并通过了以
下议案：
    （1）关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案；
    （2）关于公司 2019 年年度报告全文及摘要的议案；
    （3）关于公司 2019 年度财务决算报告的议案；
    （4）关于公司 2019 年度利润分配预案的议案；
    （5）关于公司 2020 年度日常关联交易的议案；
    （6）关于公司 2019 年内部控制自我评价报告的议案；



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    （7）关于公司 2019 年内部控制审计报告的议案。
    2、第六届监事会第十四次会议于 2020 年 4 月 29 日上午 10：
00 在公司金牛大酒店四层第二会议厅召开。会议应到监事 5 名，
现场出席 4 名，监事王学贵进行了通讯表决。会议审议并通过了
《关于公司<2020 年第一季度报告>的议案》。
    3、第六届监事会第十五次会议于 2020 年 8 月 13 日下午 4:00
在公司金牛大酒店四层第二会议厅召开。会议应到监事 5 名，现
场出席 4 名，监事王学贵进行了通讯表决。会议审议并通过了以
下议案：
    （1）关于公司《2020 年半年度报告》及摘要的议案；
    （2）关于会计政策变更的议案。
    4、第六届监事会第十六次会议于 2020 年 9 月 4 日上午 10:00
在公司金牛大酒店四层第二会议厅召开。会议应到监事 5 名，现
场出席 4 名，监事王学贵进行了通讯表决。会议审议并通过了《关
于公司监事会换届暨提名非职工代表监事候选人的议案》。
    5、第七届监事会第一次会议于 2020 年 10 月 12 日下午 4:30
在公司金牛大酒店四层第二会议厅召开。会议应到监事 5 名，现
场出席 4 名，监事王学贵进行了通讯表决。会议审议并通过了《关
于选举公司第七届监事会主席的议案》。
    6、第七届监事会第二次会议于 2020 年 10 月 26 日上午 10:00
在公司金牛大酒店四层第二会议厅召开。会议应到监事 5 名，现
场出席 4 名，监事王学贵进行了通讯表决。会议审议并通过了《关



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于公司<2020 年第三季度报告>的议案》。
    二、监事会对报告期内公司有关事项的意见
    2020 年，监事会按照《公司法》《证券法》《公司章程》等
有关规定，认真履行职权，勤勉务实工作，对公司重大经营活动、
资产运作、经营管理、财务状况以及高级管理人员履职等情况进
行了及时有效地监督。根据监察结果，对报告期内公司有关情况
发表如下意见：
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，公司能够按照相关政策法规和《公司章程》规范
运作，股东大会和董事会的召开程序、议事规则和决策程序符合
《公司法》等法律法规和《公司章程》有关规定。监事会认为：
公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及
其他有关法律法规和规范性文件的要求，依法经营，建立了比较
完善的内部控制制度体系。公司股东大会、董事会的召开、召集
程序符合相关规定。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在
执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害
公司和股东利益的行为。
    （二）公司财务情况
    报告期内，公司监事会依法对公司财务状况、财务管理等方
面进行了检查。监事会认为：公司财务制度符合《会计法》、《企
业会计准则》等法律、法规的有关规定。致同会计师事务所向公
司出具的 2020 年度审计报告，真实、客观地反映了公司截止 2020



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年 12 月 31 日的财务状况。监事会将继续督促董事会和管理层切
实采取有效措施，持续改进公司治理，防范经营风险，保持公司
持续、稳定、健康的发展，切实维护好公司和全体股东的权益。
       （三）公司关联交易情况
    报告期内，监事会对公司的关联交易事项进行了监督和核查。
监事会认为：公司所涉及的各项关联交易履行了关联交易决策程
序，是在公平、公正的基础上进行的，符合公司生产经营实际需
要，没有发生损害上市公司利益的行为，也不存在损害股东权益
的情况。
       （四）公司募集资金使用情况
    报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情
况。
       （五）公司使用自有资金开展委托理财情况
    报告期内，公司未开展委托理财情况。
       （六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管
理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规
范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知
情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知
情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
       （七）公司内部控制情况
    报告期内，公司监事会对公司《内部控制自我评价报告》、



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内部控制制度建设和运行情况进行了审核。监事会认为：《内部
控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制体系的建
设、运行及监督情况。2020 年度公司在非财务报告内部控制存
在重大缺陷，监事会同意董事会对重大缺陷的确认及整改；监事
会将积极督促董事会和管理层严格遵照《企业内部控制基本规范》
等规定，进一步强化合规意识，规范公司运行，完善内部控制体
系，确保公司在所有重大方面保持有效的内部控制，切实维护公
司及全体股东的利益。
    三、监事会 2021 年工作计划
    2021 年，本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章
程》和国家有关法规政策，忠实履行自身职责，进一步促进公司
规范运作。促使公司持续健康发展，树立公司良好的诚信形象，
切实担负起保护广大股东权益的责任。重点关注以下几方面：
    1、监督公司依法运作情况，督促内部控制体系的建设和有
效运行。
    2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对
公司的财务运作情况实施监督。
    3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损
害公司利益和形象的行为发生。


                                 冀中能源股份有限公司监事会
                                     二〇二一年四月二十九日



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