平安证券股份有限公司

                        关于新乡化纤股份有限公司

                         2016 年度保荐工作报告


保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：新乡化纤

保荐代表人姓名：周鹏                 联系电话：0755-22628019

保荐代表人姓名：赵宏                 联系电话：0755-22639246

一、保荐工作概述
                 项目                              工作内容

1．公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件    是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的
                                     无
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
                                     是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度    是

3．募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数        3次

（2）公司募集资金项目进展是否与信
                                     是
息披露文件一致

4．公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数            0次

（2）列席公司董事会次数              0次
（3）列席公司监事会次数             0次

5．现场检查情况

                                    3 次（持续督导期开始之日至该年度结束
（1）现场检查次数
                                    不满三个月）
（2）现场检查报告是否按照本所规定
                                    不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
                                    不适用
情况

6．发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数               11 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论
                                    无
意见
7．向本所报告情况（现场检查报告除
外）

（1）向本所报告的次数               无

（2）报告事项的主要内容             不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况     不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项         否

（2）关注事项的主要内容             不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况     不适用

9．保荐业务工作底稿记录、保管是否
                                    是
合规

10．对上市公司培训情况

（1）培训次数                       1次

（2）培训日期                       不适用

（3）培训的主要内容                 不适用
11．其他需要说明的保荐工作情况      无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

         事 项                 存在的问题               采取的措施

1．信息披露                        无                       无
2．公司内部制度的建立
                                   无                       无
和执行
3．“三会”运作                    无                       无
4．控股股东及实际控制
                                   无                       无
人变动
5．募集资金存放及使用              无                       无
6．关联交易                        无                       无
7．对外担保                        无                       无
8．收购、出售资产                  无                       无
9．其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险
                                   无                       无
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作               无                       无
的情况
11．其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
                                   无                       无
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                             是否履行    未履行承诺的原
              公司及股东承诺事项
                                               承诺       因及解决措施
1．股份锁定承诺：
白鹭集团通过本次非公开发行认购的股票自发
行结束之日起三十六个月内不得转让，其他特定
投资者通过本次非公开发行认购的股票自发行
                                             是   不适用
结束之日起十二个月内不得转让。白鹭集团自
2016年1月22日起，本次非公开发行审核过程、
发行完毕后6个月内，不减持所持新乡化纤的股
票。
2．避免同业竞争承诺：公司股东新乡白鹭化纤
                                             是   不适用
集团有限责任公司作出的避免同业竞争的承诺。
3．规范和关联交易承诺：公司与各关联人之间
发生的各项关联交易，在自愿平等、公平公允的
原则下进行。关联交易的定价方法为：以市场化
为原则，严格执行市场价格，并根据市场变化及
                                             是   不适用
时调整；若交易的商品和劳务没有明确的市场价
格时，由双方根据成本协商定价；公司与关联方
相互提供商品和服务的价格不高于向任何独立
第三方提供相同商品和服务的价格。
4．分红承诺：主要内容包括如下，公司采取现
金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股
利。具备现金分红条件的，公司应当优先采用现
金分红进行利润分配。采用股票股利进行利润分
配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄
等真实合理因素。在满足上述现金分红条件情况   是   不适用
下，公司将积极优先采取现金方式分配股利，原
则上每年度进行一次现金分红，公司董事会可以
根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进
行中期现金分红。除非经董事会论证同意，且经
独立董事发表独立意见、监事会决议通过，两次
分红间隔时间原则上不少于六个月等承诺。

5、非公开发行 A 股股票认购承诺：新乡白鹭化
纤集团有限责任公司承诺若本次非公开发行获
得中国证监会核准，认购协议生效且新乡化纤启
                                                是           不适用
动了非公开发行股票的认购程序，而公司未能按
认购协议的要求认购相应的股票时，公司自愿支
付赔偿金。

6、非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措
施的承诺：公司董事、高级管理人员对公司及其
股东作出如下主要承诺：不得利益输送、职务消      是           不适用

费、将薪酬制度与公司填补回补措施和执行情况
挂钩等 7 项内容。

7、非公开发行 A 股股票会后重大事项的承诺：
公司自取得中国证监会非公开发行核准文件之
日（2016 年 8 月 1 日）至本承诺函出具日期间没
有发生贵会《关于加强对通过发审会的拟发行证
券的公司会后事项监管的通知》（证监发行字
                                                是           不适用
［2002］15 号）、《股票发行审核标准备忘录第 5
号（新修订）》所述的影响公司本次发行上市及
对投资者做出投资决策有重大影响的重大事项。
新乡化纤股份有限公司承诺向发行对象提供的
材料与封卷稿无差异。




四、其他事项

               报告事项                              说 明

1.保荐代表人变更及其理由                              无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机                    无
构或者其保荐的公司采取监管措施的
事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项           无
【此页无正文，为《平安证券股份有限公司关于新乡化纤股份有限公司 2016 年
度保荐工作报告》之签字盖章页】




  保荐代表人：
                  周 鹏                      赵 宏




                                             平安证券股份有限公司

                                                2017 年 3 月 21 日