证券代码:000960 证券简称:锡业股份 公告编号:2020-064 云南锡业股份有限公司 2020 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示: 1、本次临时股东大会未表决通过以下议案:议案 1《关于公司符合非公开 发行股票条件的议案》;议案 2《关于<云南锡业股份有限公司非公开发行股票 方案(修订稿)>的议案》;议案 3《关于<云南锡业股份有限公司 2020 年度非 公开发行 A 股股票预案(修订稿)>的议案》;议案 4《关于<云南锡业股份有限 公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告(修订稿)>的议案》;议 案 6《关于云南锡业股份有限公司非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施 (修订稿)的议案》;议案 8《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权 办理本次非公开发行具体事宜的议案》;议案 9《关于云南锡业股份有限公司与 云南锡业集团(控股)有限责任公司签署<附条件生效的股份认购协议><附条件 生效的股份认购协议之补充协议>的议案》;议案 12《关于提请股东大会批准云 南锡业集团(控股)有限责任公司及其一致行动人免于发出要约的议案》;议案 13《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 3、云南锡业股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 12 月 12 日以公 告形式向公司全体股东发出召开 2020 年第二次临时股东大会的通知,2020 年 12 月 23 日披露了关于召开 2020 年第二次临时股东大会的提示性公告。 4、本公告中占有表决权股份总数的百分比例均保留 4 位小数,若其各分项 数值之和与合计数值存在尾差,均为四舍五入原因造成。 一、会议的召开情况 1、召开时间 (1)现场会议时间:2020 年 12 月 28 日(星期一)15:00。 1 (2)网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统投票时间为 2020 年 12 月 28 日的交易时间,即 9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00;通过深圳证 券交易所互联网系统投票时间为 2020 年 12 月 28 日 9:15—15:00 的任意时间。 2、现场会议召开地点:昆明市民航路 471 号云锡办公楼八楼会议室。 3、召开方式:现场投票与网络投票相结合。 4、召集人:公司董事会 5、主持人:董事长张涛先生 6、本次临时股东大会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所股票上市规则》和《云南锡业股份有限公司章程》的有关规定。 二、会议的出席情况 1、出席会议的总体情况: 参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共计 1019 户, 代表股份数量合计为 959,090,224 股,占公司有表决权股份总数 1,645,801,952 股 (扣除公司已回购股份 22,974,427 股,下同)的 58.2749%。 2、现场会议出席情况: 参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 6 户,代表股份数量合计 为 757,735,166 股,占公司有表决权股份总数的 46.0405%。 3、网络投票情况: 通过网络投票出席本次股东大会的股东共 1013 户,代表股份数量合计为 201,355,058 股,占公司有表决权股份总数的 12.2345%。 4、出席会议的中小股东情况: 出席会议的中小股东(中小股东指除公司的董事、监事、高级管理人员外, 单独或合计持股 5%以下的股东;个旧锡都实业有限责任公司系公司控股股东的 控股股东云南锡业集团(控股)有限责任公司的一致行动人,其持有公司股份 5,909,801 股,占公司有表决权股份总数的 0.3591%;上述持股数量未单独计入中 小投资者持股数量计算)共 1015 户,代表有表决权的股份数量合计为 200,230,306 股,占公司有表决权股份总数的 12.1661%。其中,通过现场投票的中小股东 3 户,代表有表决权的股份数量合计为 726,300 股,占公司有表决权股份总数的 0.0441%。通过网络投票的中小股东 1012 户,代表有表决权的股份数量合计为 2 199,504,006 股,占公司有表决权股份总数的 12.1220%。 5、公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会,部分高管列席 本次股东大会。北京德恒(昆明)律师事务所律师出席并见证了本次股东大会。 三、议案审议和表决情况 本次临时股东大会以现场记名投票和网络投票相结合的方式表决通过以下 议案: 1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 959,090,224 890,349,595 92.8327 68,435,029 7.1354 305,600 0.0319 情况 占出席会议 占出席会议的中 其中:中 占出席会议的中小 的中小股东 小股东有表决权 小股东 股东有表决权股份 有表决权股 200,230,306 133,340,729 股份数量的比例 66,583,977 305,600 表决情 数量的比例(%) 份数量的比 (%) 况 例(%) 66.5937 33.2537 0.1526 表决结果:同意的股份数未超过出席本次会议的股东及股东代理人所持有效 表决权股份总数的 2/3,未获得通过。 2、《关于<云南锡业股份有限公司非公开发行股票方案(修订稿)>的议案》 2.01、发行股票种类和面值 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 202,081,358 113,656,098 56.2427 68,050,628 33.6749 20,374,632 10.0824 情况 其中:中 占出席会议的中 占出席会议 占出席会议的中小 小股东 小股东有表决权 的中小股东 200,230,306 113,656,098 66,199,576 股东有表决权股份 20,374,632 表决情 股份数量的比例 有表决权股 数量的比例(%) 况 (%) 份数量的比 3 例(%) 56.7627 33.0617 10.1756 表决结果:同意的股份数未超过出席本次会议的股东及股东代理人所持有效 表决权股份总数的 2/3,未获得通过。按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.2 条之规定,表决该议案时关联股东云南锡业集团有限责任公司、云南锡业集团(控 股)有限责任公司和个旧锡都实业有限责任公司回避表决。 2.02、发行方式及发行时间 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 202,081,358 113,647,098 56.2383 68,211,828 33.7546 20,222,432 10.0071 情况 占出席会议 占出席会议的中 其中:中 占出席会议的中小 的中小股东 小股东有表决权 小股东 股东有表决权股份 有表决权股 200,230,306 113,647,098 股份数量的比例 66,360,776 20,222,432 表决情 数量的比例(%) 份数量的比 (%) 况 例(%) 56.7582 33.1422 10.0996 表决情况:同意的股份数未超过出席本次会议的股东及股东代理人所持有效 表决权股份总数的 2/3,未获得通过。按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.2 条之规定,表决该议案时关联股东云南锡业集团有限责任公司、云南锡业集团(控 股)有限责任公司和个旧锡都实业有限责任公司回避表决。 2.03、发行对象及认购方式 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 202,081,358 113,650,098 56.2398 68,132,128 33.7152 20,299,132 10.0450 情况 其中:中 占出席会议的中 占出席会议 占出席会议的中小 小股东 小股东有表决权 的中小股东 200,230,306 113,650,098 66,281,076 股东有表决权股份 20,299,132 表决情 股份数量的比例 有表决权股 数量的比例(%) 况 (%) 份数量的比 4 例(%) 56.7597 33.1024 10.1379 表决情况:同意的股份数未超过出席本次会议的股东及股东代理人所持有效 表决权股份总数的 2/3,未获得通过。按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.2 条之规定,表决该议案时关联股东云南锡业集团有限责任公司、云南锡业集团(控 股)有限责任公司和个旧锡都实业有限责任公司回避表决。 2.04、定价基准日、发行价格和定价原则 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 202,081,358 113,709,498 56.2692 68,115,428 33.7070 20,256,432 10.0239 情况 占出席会议 占出席会议的中 其中:中 占出席会议的中小 的中小股东 小股东有表决权 小股东 股东有表决权股份 有表决权股 200,230,306 113,709,498 股份数量的比例 66,264,376 20,256,432 表决情 数量的比例(%) 份数量的比 (%) 况 例(%) 56.7894 33.0941 10.1166 表决情况:同意的股份数未超过出席本次会议的股东及股东代理人所持有效 表决权股份总数的 2/3,未获得通过。按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.2 条之规定,表决该议案时关联股东云南锡业集团有限责任公司、云南锡业集团(控 股)有限责任公司和个旧锡都实业有限责任公司回避表决。 2.05、发行数量 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 202,081,358 113,656,098 56.2427 68,156,328 33.7272 20,268,932 10.0301 情况 其中:中 占出席会议的中 占出席会议 占出席会议的中小 小股东 小股东有表决权 的中小股东 200,230,306 113,656,098 66,305,276 股东有表决权股份 20,268,932 表决情 股份数量的比例 有表决权股 数量的比例(%) 况 (%) 份数量的比 5 例(%) 56.7627 33.1145 10.1228 表决情况:同意的股份数未超过出席本次会议的股东及股东代理人所持有效 表决权股份总数的 2/3,未获得通过。按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.2 条之规定,表决该议案时关联股东云南锡业集团有限责任公司、云南锡业集团(控 股)有限责任公司和个旧锡都实业有限责任公司回避表决。 2.06、限售期 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 202,081,358 115,466,198 57.1385 66,168,427 32.7435 20,446,733 10.1181 情况 占出席会议 占出席会议的中 其中:中 占出席会议的中小 的中小股东 小股东有表决权 小股东 股东有表决权股份 有表决权股 200,230,306 115,466,198 股份数量的比例 64,317,375 20,446,733 表决情 数量的比例(%) 份数量的比 (%) 况 例(%) 57.6667 32.1217 10.2216 表决情况:同意的股份数未超过出席本次会议的股东及股东代理人所持有效 表决权股份总数的 2/3,未获得通过。按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.2 条之规定,表决该议案时关联股东云南锡业集团有限责任公司、云南锡业集团(控 股)有限责任公司和个旧锡都实业有限责任公司回避表决。 2.07、本次发行前公司滚存未分配利润安排 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 202,081,358 113,998,198 56.4120 67,561,527 33.4328 20,521,633 10.1551 情况 其中:中 占出席会议的中 占出席会议 占出席会议的中小 小股东 小股东有表决权 的中小股东 200,230,306 113,998,198 65,710,475 股东有表决权股份 20,521,633 表决情 股份数量的比例 有表决权股 数量的比例(%) 况 (%) 份数量的比 6 例(%) 56.9335 32.8174 10.2490 表决情况:同意的股份数未超过出席本次会议的股东及股东代理人所持有效 表决权股份总数的 2/3,未获得通过。按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.2 条之规定,表决该议案时关联股东云南锡业集团有限责任公司、云南锡业集团(控 股)有限责任公司和个旧锡都实业有限责任公司回避表决。 2.08、发行决议有效期 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 202,081,358 114,012,508 56.4191 67,700,318 33.5015 20,368,532 10.0794 情况 占出席会议 占出席会议的中 其中:中 占出席会议的中小 的中小股东 小股东有表决权 小股东 股东有表决权股份 有表决权股 200,230,306 114,012,508 股份数量的比例 65,849,266 20,368,532 表决情 数量的比例(%) 份数量的比 (%) 况 例(%) 56.9407 32.8868 10.1726 表决情况:同意的股份数未超过出席本次会议的股东及股东代理人所持有效 表决权股份总数的 2/3,未获得通过。按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.2 条之规定,表决该议案时关联股东云南锡业集团有限责任公司、云南锡业集团(控 股)有限责任公司和个旧锡都实业有限责任公司回避表决。 2.09、上市地点 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 202,081,358 115,760,308 57.2840 65,620,018 32.4721 20,701,032 10.2439 情况 其中:中 占出席会议的中 占出席会议 占出席会议的中小 小股东 小股东有表决权 的中小股东 200,230,306 115,760,308 63,768,966 股东有表决权股份 20,701,032 表决情 股份数量的比例 有表决权股 数量的比例(%) 况 (%) 份数量的比 7 例(%) 57.8136 31.8478 10.3386 表决情况:同意的股份数未超过出席本次会议的股东及股东代理人所持有效 表决权股份总数的 2/3,未获得通过。按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.2 条之规定,表决该议案时关联股东云南锡业集团有限责任公司、云南锡业集团(控 股)有限责任公司和个旧锡都实业有限责任公司回避表决。 2.10、募集资金金额及用途 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 202,081,358 114,040,508 56.4330 67,615,118 33.4594 20,425,732 10.1077 情况 占出席会议 占出席会议的中 其中:中 占出席会议的中小 的中小股东 小股东有表决权 小股东 股东有表决权股份 有表决权股 200,230,306 114,040,508 股份数量的比例 65,764,066 20,425,732 表决情 数量的比例(%) 份数量的比 (%) 况 例(%) 56.9547 32.8442 10.2011 表决情况:同意的股份数未超过出席本次会议的股东及股东代理人所持有效 表决权股份总数的 2/3,未获得通过。按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.2 条之规定,表决该议案时关联股东云南锡业集团有限责任公司、云南锡业集团(控 股)有限责任公司和个旧锡都实业有限责任公司回避表决。 2.11、本次募集资金的实施主体 同意 反对 弃权 占出席会 出席会议有 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 权股份数 份数量(股) (股) (股) (股) 比例(%) (%) 量的比例 (%) 总表决 202,081,358 114,040,808 56.4331 67,550,318 33.4273 20,490,232 10.1396 情况 其中:中 占出席会议的中 占出席会议的中小 占出席会 小股东 200,230,306 114,040,808 小股东有表决权 65,699,266 股东有表决权股份 20,490,232 议的中小 表决情 股份数量的比例 数量的比例(%) 股东有表 8 况 (%) 决权股份 数量的比 例(%) 56.9548 32.8118 10.2333 表决情况:同意的股份数未超过出席本次会议的股东及股东代理人所持有效 表决权股份总数的 2/3,未获得通过。按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.2 条之规定,表决该议案时关联股东云南锡业集团有限责任公司、云南锡业集团(控 股)有限责任公司和个旧锡都实业有限责任公司回避表决。 3、《关于<云南锡业股份有限公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案(修 订稿)>的议案》 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 202,081,358 133,752,539 66.1875 65,978,387 32.6494 2,350,432 1.1631 情况 占出席会议 占出席会议的中 其中:中 占出席会议的中小 的中小股东 小股东有表决权 小股东 股东有表决权股份 有表决权股 200,230,306 133,752,539 股份数量的比例 64,127,335 2,350,432 表决情 数量的比例(%) 份数量的比 (%) 况 例(%) 66.7993 32.0268 1.1739 表决结果:同意的股份数未超过出席本次会议的股东及股东代理人所持有效 表决权股份总数的 2/3,未获得通过。按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.2 条之规定,表决该议案时关联股东云南锡业集团有限责任公司、云南锡业集团(控 股)有限责任公司和个旧锡都实业有限责任公司回避表决。 4、《关于<云南锡业股份有限公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分 析报告(修订稿)>的议案》 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 959,090,224 890,761,405 92.8757 65,793,387 6.8600 2,535,432 0.2644 情况 9 占出席会议 占出席会议的中 其中:中 占出席会议的中小 的中小股东 小股东有表决权 小股东 股东有表决权股份 有表决权股 200,230,306 133,752,539 股份数量的比例 63,942,355 2,535,432 表决情 数量的比例(%) 份数量的比 (%) 况 例(%) 66.7993 31.9344 1.2663 表决结果:同意的股份数未超过出席本次会议的股东及股东代理人所持有效 表决权股份总数的 2/3,未获得通过。 5、《关于云南锡业股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案》 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 959,090,224 892,961,484 93.1051 63,432,820 6.6139 2,695,920 0.2811 情况 占出席会议 占出席会议的中 其中:中 占出席会议的中小 的中小股东 小股东有表决权 小股东 股东有表决权股份 有表决权股 200,230,306 135,952,618 股份数量的比例 61,581,768 2,695,920 表决情 数量的比例(%) 份数量的比 (%) 况 例(%) 67.8981 30.7555 1.3464 表决结果:同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决 权股份总数的 2/3 以上,以特决议方式获得通过。 6、《关于云南锡业股份有限公司非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补 措施(修订稿)的议案》 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 959,090,224 890,783,993 92.8780 65,933,699 6.8746 2,372,532 0.2474 情况 占出席会议 其中:中 占出席会议的中 占出席会议的中小 的中小股东 小股东 小股东有表决权 200,230,306 133,775,127 64,082,647 股东有表决权股份 2,372,532 有表决权股 表决情 股份数量的比例 数量的比例(%) 份数量的比 况 (%) 例(%) 10 66.8106 32.0045 1.1849 表决结果:同意的股份数未超过出席本次会议的股东及股东代理人所持有效 表决权股份总数的 2/3,未获得通过。 7、《关于公司控股股东、董事和高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即 期回报采取填补措施的承诺的议案》 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 959,090,224 892,585,005 93.0658 63,991,687 6.6721 2,513,532 0.2621 情况 占出席会议 占出席会议的中 其中:中 占出席会议的中小 的中小股东 小股东有表决权 小股东 股东有表决权股份 有表决权股 200,230,306 135,576,139 股份数量的比例 62,140,635 2,513,532 表决情 数量的比例(%) 份数量的比 (%) 况 例(%) 67.7101 31.0346 1.2553 表决结果:同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决 权股份总数的 2/3 以上,以特决议方式获得通过。 8、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次非公开发行 具体事宜的议案》 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 202,081,358 133,752,539 66.1875 65,224,387 32.2763 3,104,432 1.5362 情况 占出席会议 占出席会议的中 其中:中 占出席会议的中小 的中小股东 小股东有表决权 小股东 股东有表决权股份 有表决权股 200,230,306 133,752,539 股份数量的比例 63,373,335 3,104,432 表决情 数量的比例(%) 份数量的比 (%) 况 例(%) 66.7993 31.6502 1.5504 表决结果:同意的股份数未超过出席本次会议的股东及股东代理人所持有效 11 表决权股份总数的 2/3,未获得通过。按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.2 条之规定,表决该议案时关联股东云南锡业集团有限责任公司、云南锡业集团(控 股)有限责任公司和个旧锡都实业有限责任公司回避表决。 9、《关于云南锡业股份有限公司与云南锡业集团(控股)有限责任公司签 署<附条件生效的股份认购协议><附条件生效的股份认购协议之补充协议>的议 案》 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 202,081,358 133,777,239 66.1997 65,536,787 32.4309 2,767,332 1.3694 情况 占出席会议 占出席会议的中 其中:中 占出席会议的中小 的中小股东 小股东有表决权 小股东 股东有表决权股份 有表决权股 200,230,306 133,777,239 股份数量的比例 63,685,735 2,767,332 表决情 数量的比例(%) 份数量的比 (%) 况 例(%) 66.8117 31.8062 1.3821 表决结果:同意的股份数未超过出席本次会议的股东及股东代理人所持有效 表决权股份总数的 2/3,未获得通过。按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.2 条之规定,表决该议案时关联股东云南锡业集团有限责任公司、云南锡业集团(控 股)有限责任公司和个旧锡都实业有限责任公司回避表决。 10、《关于收购控股子公司少数股份并签署相关协议的议案》 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 959,090,224 892,441,793 93.0509 65,801,331 6.8608 847,100 0.0883 情况 占出席会议 其中:中 占出席会议的中 占出席会议的中小 的中小股东 小股东 小股东有表决权 200,230,306 135,432,927 63,950,279 股东有表决权股份 847,100 有表决权股 表决情 股份数量的比例 数量的比例(%) 份数量的比 况 (%) 例(%) 12 67.6386 31.9384 0.4231 表决结果:同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决 权股份总数的 2/3 以上,以特决议方式获得通过。 11、《关于<云南锡业股份有限公司未来三年(2020 年—2022 年)股东回报 规划>的议案》 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 959,090,224 892,989,884 93.1080 64,646,940 6.7404 1,453,400 0.1515 情况 占出席会议 占出席会议的中 其中:中 占出席会议的中小 的中小股东 小股东有表决权 小股东 股东有表决权股份 有表决权股 200,230,306 135,981,018 股份数量的比例 62,795,888 1,435,400 表决情 数量的比例(%) 份数量的比 (%) 况 例(%) 67.9123 31.3618 0.7169 表决结果:同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决 权股份总数的 2/3 以上,以特决议方式获得通过。 12、《关于提请股东大会批准云南锡业集团(控股)有限责任公司及其一致 行动人免于发出要约的议案》 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 202,081,358 133,613,139 66.1185 64,273,289 31.8056 4,194,930 2.0759 情况 占出席会议 占出席会议的中 其中:中 占出席会议的中小 的中小股东 小股东有表决权 小股东 股东有表决权股份 有表决权股 200,230,306 133,613,139 股份数量的比例 62,422,237 4,194,930 表决情 数量的比例(%) 份数量的比 (%) 况 例(%) 66.7297 31.1752 2.0951 表决结果:同意的股份数未超过出席本次会议的股东及股东代理人所持有效 13 表决权股份总数的 2/3,未获得通过。按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.2 条之规定,表决该议案时关联股东云南锡业集团有限责任公司、云南锡业集团(控 股)有限责任公司和个旧锡都实业有限责任公司回避表决。 13、《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 202,081,358 133,431,539 66.0286 68,003,919 33.6518 645,900 0.3196 情况 占出席会议 占出席会议的中 其中:中 占出席会议的中小 的中小股东 小股东有表决权 小股东 股东有表决权股份 有表决权股 200,230,306 133,431,539 股份数量的比例 66,152,867 645,900 表决情 数量的比例(%) 份数量的比 (%) 况 例(%) 66.6390 33.0384 0.3226 表决结果:同意的股份数未超过出席本次会议的股东及股东代理人所持有效 表决权股份总数的 2/3,未获得通过。按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.2 条之规定,表决该议案时关联股东云南锡业集团有限责任公司、云南锡业集团(控 股)有限责任公司和个旧锡都实业有限责任公司回避表决。 14、《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目 的相关性以及评估定价公允性的议案》 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 959,090,224 892,846,884 93.0931 65,065,127 6.7840 1,178,213 0.1228 情况 占出席会议 占出席会议的中 其中:中 占出席会议的中小 的中小股东 小股东有表决权 小股东 股东有表决权股份 有表决权股 200,230,306 135,838,018 股份数量的比例 63,214,075 1,178,213 表决情 数量的比例(%) 份数量的比 (%) 况 例(%) 67.8409 31.5707 0.5884 14 表决结果:同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决 权股份总数的 2/3 以上,以特决议方式获得通过。 15、《关于批准本次收购有关审计报告、资产评估报告的议案》 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 959,090,224 892,865,372 93.0950 65,082,639 6.7859 1,142,213 0.1191 情况 占出席会议 占出席会议的中 其中:中 占出席会议的中小 的中小股东 小股东有表决权 小股东 股东有表决权股份 有表决权股 200,230,306 135,856,506 股份数量的比例 63,231,587 1,142,213 表决情 数量的比例(%) 份数量的比 (%) 况 例(%) 67.8501 31.5794 0.5704 表决结果:同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决 权股份总数的 2/3 以上,以特决议方式获得通过。 16、《云南锡业股份有限公司关于聘请 2020 年度财务报表和内部控制审计机 构的议案》 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 959,090,223 892,860,898 93.0946 64,762,325 6.7525 1,467,001 0.1530 情况 占出席会议 占出席会议的中 其中:中 占出席会议的中小 的中小股东 小股东有表决权 小股东 股东有表决权股份 有表决权股 200,230,306 135,852,032 股份数量的比例 62,911,273 1,467,001 表决情 数量的比例(%) 份数量的比 (%) 况 例(%) 67.8479 31.4195 0.7327 表决结果:同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决 权股份总数的 1/2 以上,以普通决议方式获得通过。 17、《云南锡业股份有限公司关于控股股东母公司为公司提供担保的议案》 15 同意 反对 弃权 出席会议有 占出席会议 表决 占出席会议有表 占出席会议有表决 表决权的股 股份数量 股份数量 有表决权股 情况 股份数量(股) 决权股份数量的 权股份数量的比例 份数量(股) (股) (股) 份数量的比 比例(%) (%) 例(%) 总表决 202,081,358 136,106,032 67.3521 64,660,913 31.9975 1,314,413 0.6504 情况 占出席会议 占出席会议的中 其中:中 占出席会议的中小 的中小股东 小股东有表决权 小股东 股东有表决权股份 有表决权股 200,230,306 136,106,032 股份数量的比例 62,809,861 1,314,413 表决情 数量的比例(%) 份数量的比 (%) 况 例(%) 67.9747 31.3688 0.6565 表决结果:同意的股份数占出席本次会议的股东及股东代理人所持有效表决 权股份总数的 1/2 以上,以普通决议方式获得通过。按照《深圳证券交易所股票 上市规则》10.2.2 条之规定,表决该议案时关联股东云南锡业集团有限责任公司、 云南锡业集团(控股)有限责任公司和个旧锡都实业有限责任公司回避表决。 四、律师出具的法律意见 1、律师事务所名称:北京德恒(昆明)律师事务所 2、律师姓名:冯楠律师、汤昕颖律师 3、结论性意见: 北京德恒(昆明)律师事务所认为:贵公司本次股东大会的召集、召开、出 席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司《章程》的 规定,所通过的决议合法、有效。 五、备查文件 1、经与会董事和记录人签字确认并加盖公司董事会印章的《云南锡业股份 有限公司 2020 年第二次临时股东大会决议》; 2、北京德恒(昆明)律师事务所出具的《关于云南锡业股份有限公司 2020 年第二次临时股东大会的法律意见》。 特此公告 云南锡业股份有限公司 董事会 二〇二〇年十二月二十九日 16