独立董事对相关事项发表的独立意见

    宁夏东方钽业股份有限公司八届十二次董事会会议于 2021 年 11
月 25 日以通讯表决方式召开，作为公司的独立董事，我们参加了这
次会议。根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上
市公司治理准则》的要求和《公司章程》的有关规定，基于独立判断

的立场，就本次会议审议的议案发表如下独立意见：
    一、关于拟聘任 2021 年度会计师事务所的议案
    独立董事发表事前认可意见如下：经核查，大华事务所具备证券、

期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和
能力，能够满足公司审计业务的工作要求，能够独立对公司财务报告

和内部控制进行审计。因此，我们一致同意将《关于拟聘任 2021 年
度会计师事务所的议案》提交公司八届十二次董事会会议审议。
    独立董事发表独立意见如下：大华事务所具备足够的独立性、专

业胜任能力、投资者保护能力，同时具备上市公司审计服务经验，能
够满足公司年度财务报告和内部控制审计工作要求，本次拟聘任
2021 年度会计师事务所符合公司发展要求，审议程序符合法律、法
规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和股东尤其是中小股
东利益的情形。因此我们一致同意聘任大华事务所为公司 2021 年度

财务报告和内部控制审计机构， 并提交公司 2021 年第五次临时股东
大会审议。
    二、关于聘任公司财务负责人的议案
    公司董事会已向独立董事提交了李瑞筠女士的资料，独立董事在
审阅有关文件的同时，就相关情况向公司进行了询问，根据《公司章

程》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》之规定，基
于独立董事的独立判断，现就上述事项发表独立意见如下：
    1、经审阅相关人员个人履历，未发现有《公司法》中规定的不
得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场

禁入者且尚未解除的情况。
    2、相关人员的任职资格、聘任程序符合《公司章程》等有关规

定。
    3、经了解相关人员的教育背景、工作经历和身体状况，能够胜
任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。

    我们同意聘任李瑞筠女士为公司财务负责人。




                           独立董事：李耀忠、张文君、陈曦
                                2021 年 11 月 26 日