天津天保基建股份有限公司
                      投资者关系管理制度

         （于2022年9月30日经公司第八届第三十六次董事会审议通过）



                             第一章       总   则

    第一条   为规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效
沟通，促进公司完善治理，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据
《公司法》、《证券法》、《上市公司投资者关系管理指引》等法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的相关规定，制定本制度。
    第二条   投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互
动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资
者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资
者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
    第三条   公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和
反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。
    公司投资者关系管理的基本原则是：
  （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司
内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
  （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
  （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
  （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。


                   第二章 投资者关系管理的内容和方式

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   第四条   公司与投资者沟通的内容主要包括：
   （一）公司的发展战略；
   （二）法定信息披露内容；
   （三）公司的经营管理信息；
   （四）公司的环境、社会和治理信息；
   （五）公司的文化建设；
   （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
   （七）投资者诉求处理信息；
   （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
   （九）公司的其他相关信息。
   第五条   公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通
过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，
利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，
采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方
式，与投资者进行沟通交流。
   第六条   公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专
人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资
者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
   第七条   公司在公司官方网站开设投资者关系专栏，及时发布和更新投资
者关系管理相关信息。
   第八条   公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座
谈沟通。
   公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和
未公开的重大事件信息。
   第九条   公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回
答问题并听取相关意见建议。
   第十条   公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特
别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、
监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方
                                  2
式。
   第十一条    除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券
交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建
议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情
形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公
开说明原因。
   公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者
说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的应通过网络等渠道进
行直播。
   第十二条    存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规
定召开投资者说明会：
   （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
   （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
   （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在
未披露重大事件；
   （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
   （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
   第十三条    公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规
定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务
状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说
明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视
频、语音、文字等形式。
   第十四条    投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项
活动，公司应当积极支持配合。
   投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调
解请求的，公司应当积极配合。
   第十五条    投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依
法处理、及时答复投资者。


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   第十六条   公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料
以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
   公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。

                 第三章   投资者关系管理的组织与实施

   第十七条   投资者关系管理工作的主要职责包括：
 （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
 （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
 （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
 （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
 （五）保障投资者依法行使股东权利；
 （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
 （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
 （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
   第十八条   公司董事会秘书担任投资者关系管理负责人，全面负责组织和
协调公司投资者关系管理工作。在全面深入地了解公司运作和管理、经营状
况、发展战略等情况下，策划、安排和组织各类投资者关系管理活动，制定公
司投资者关系管理的工作管理办法和实施细则，并负责具体落实和实施。
   第十九条   公司证券事务部作为专职部门负责投资者关系管理的日常事务
工作。
   第二十条   公司及其董事、监事、高级管理人员和工作人员不得在投资者
关系管理活动中出现下列情形：
 （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
 （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
 （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
 （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
 （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；


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 （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
 （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
 （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
   第二十一条    公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技
能：
   （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
   （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规
和证券市场的运作机制；
   （三）良好的沟通和协调能力；
   （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
   第二十二条    公司应建立健全投资者关系管理档案，以电子或纸质形式存
档。公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记
录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。


                            第六章       附   则

   第二十三条    本制度的解释权归公司董事会。
   第二十四条    本规定自公司董事会通过之日起实施。




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