新疆仕诚律师事务所
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关于
中基健康产业股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会的
法律意见书
仕诚 2020 法意（3）号
新疆乌鲁木齐市河北东路 430 号上海大厦 A 座 15 层
电话（Tel）: 0991-6601016
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关于中基健康产业股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：中基健康产业股份有限公司
新疆仕诚律师事务所(以下简称“本所”)受中基健康产业股
份有限公司(以下简称“公司”)委托，指派本所律师姚成、韩琦
琦出席公司 2020 年第一次临时股东大会(以下简称“本次股东大
会”)，对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。
本法律意见根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公
司法》”) 、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文
件以及《中基健康产业股份有限公司章程》(以下简称“《公司章
程》”)、《中基健康产业股份有限公司股东大会议事规则》(以下
简称“《股东大会议事规则》”)而出具。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事
务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务
执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在
的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准
确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召
开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决
结果是否符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法
规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定发
表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或
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数据的真实性及准确性发表意见。
本法律意见书仅供公司本次股东大会见证之目的使用，不得
用作任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事
实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1.公司于 2020 年 1 月 14 日召开第八届董事会第二十一次会
议，审议通过了《关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知》，
公司董事会召集本次股东大会。
2020 年 1 月 15 日，公司在深圳证券交易所网站、《证券日
报》和巨潮资讯网上发布了《中基健康产业股份有限公司关于召
开 2020 年第一次临时股东大会的通知公告》(以下简称“股东大
会通知”)。股东大会通知载明了本次股东大会的召开会议基本
情况、会议审议事项、议案编码、会议登记事项、参加网络投票
的具体操作流程、其他事项等，充分、完整披露了所有提案的具
体内容。本次会议召开通知的公告日期距本次会议的召开日期已
达到 15 日。
2020 年 1 月 31 日，公司披露了《中基健康产业股份有限公
司关于延期召开 2020 年第一次临时股东大会的公告》，公告载明:
依照深圳证券交易所《关于延长 2020 年春节休市安排的通知》
第二条上市公司、发行人原定于 2020 年 1 月 31 日实施的业务，
原则上顺延至 2 月 3 日实施;上市公司、发行人公告另有安排的，
按公告处理。为加强新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作，有
效减少人员聚集，阻断疫情传播，同时为保证股东大会顺利召开，
出于审慎考虑，公司决定将 2020 年第一次临时股东大会延期召
开，由原定的 2020 年 1 月 31 日(星期五)，延期至 2020 年 2 月
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10(星期一)。股权登记日不变，审议事项不变。
2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，股
权登记日为 2020 年 1 月 20 日。
3.本次股东大会的现场会议于 2020 年 2 月 10 日（星期一）
上午 11:00 在乌鲁木齐市安居南路 802 号鸿瑞豪庭 3 栋 7 层公司
一号会议室召开。
4.本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所交易系统和
互联网投票系统进行。通过交易系统投票的时间为 2020 年 2 月
10 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过互联网投票系
统投票的时间为 2020 年 2 月 10 日上午 9:15-2 月 10 日下午
15:00。
2020 年 2 月 10 日（星期一）上午 11:00，本次股东大会现
场会议在乌鲁木齐市安居南路 802 号鸿瑞豪庭 3 栋 7 层公司一号
会议室如期召开，现场会议召开的实际时间、地点及其他事项与
股东大会通知所披露的一致。
经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，推举上海
千琥医药科技有限公司股东代理人担任会议主持人。就会议通知
中所列议案进行了审议。董事会工作人员当场对本次会议作记
录。会议记录由出席本次会议的会议主持人等签名。本次会议不
存在对召开本次会议的通知中未列明的事项进行表决的情形。
本所律师认为，公司本次股东大会通知的会议召集人、会议
时间、方式和内容以及公司本次股东大会的召集、召开程序符合
《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公
司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
二、出席本次股东大会人员资格及会议召集人资格
1.经查验，出席本次股东大会现场会议及网络投票的股东
及股东授权代表共计 15 人，代表股份 276,138,419 股，占公
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司股份总数的 35.8025 %。其中：
(1)出席现场会议的股东及股东代理人共 2 人，代表有表决
权的股份数为 274,872,819 股，占公司有表决权股份总数的
35.6384 %。
本所律师查验了出席现场会议股东的营业执照、证券账户
卡、法定代表人身份证明、授权委托书等相关文件，出席现场会
议的股东系记载于本次会议股权登记日股东名册的股东，股东代
理人的授权委托书真实有效。
(2)根据本次会议的网络投票结果，参与本次会议网络投票
的股东共 13 人，代表有表决权的股份数为 1,265,600 股，占
公司有表决权股份总数的 0.1641 %。前述通过网络投票系统进
行投票的股东资格，由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系
统进行认证。
(3)出席本次会议的现场会议与参加网络投票的中小投资者
股东及股东代理人共计 13 人，代表有表决权的股份数为
1,265,600 股，占公司有表决权股份总数的 0.1641 %。
2. 公司部分高级管理人员以及本所律师列席了本次股东大
会。
本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格符合《公司
法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、
《股东大会议事规则》的规定。
三、本次股东大会议案
经本所律师现场见证，本次股东大会审议议案与股东大会通
知中所列明的议案完全一致，本次会议现场未发生对通知的议案
进行修改的情形。
本所律师认为，本次股东大会议案的提案人、提案时间和方
式、提案内容均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、
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规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
1.本次股东大会现场会议就会议通知中列明的提案以记名
投票方式进行了逐项表决，并按有关法律法规和公司章程规定的
程序进行计票、监票。
2.本次股东大会网络投票结束后，深圳证券交易所信息网络
有限公司向公司提供本次网络投票的投票总数的统计数，并对其
真实性负责。
3.本次股东大会合并统计了现场投票与网络投票的表决结
果。
4.经本所律师查验，提交本次股东大会审议的提案均经合法
表决通过，本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表
决，会议记录及决议均由出席会议的人员签名。
本次股东大会审议通过了以下议案：
(1)审议《关于采用累积投票制改组选举公司第八届董事会
非独立董事的议案》；
1.01、选举李睿先生为公司第八届董事会非独立董事;
表决结果为：同意 275,185,123 股，占出席会议具有表决
权股东所持表决权 99.6548 %。
中小投资者对本议案的表决情况为：同意 312,304 股，占
出席会议中小投资者所持股份的 0.1131 %。
根据表决结果，该议案获得通过。
(2)审议《关于采用累积投票制改组选举公司第八届董事会
独立董事的议案》;
2.01、选举谢竹云先生为公司第八届董事会独立董事;
表决结果为：同意 275,176,223 股，占出席会议具有表决
权股东所持表决权 99.6516 %。
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中小投资者对本议案的表决情况为：同意 303,404 股，占
出席会议中小投资者所持股份的 0.1099 %。
根据表决结果，该议案获得通过。
2.02、选举龚婕宁女士为公司第八届董事会独立董事；
表决结果为：同意 275,181,124 股，占出席会议具有表决
权股东所持表决权 99.6533 %。
中小投资者对本议案的表决情况为：同意 308,305 股，占
出席会议中小投资者所持股份的 0.1120 %。
根据表决结果，该议案获得通过。
(3)审议《关于修订公司股东大会议事规则的议案》;
表决结果为：同意 275,106,319 股，占出席会议具有表决
权股东所持表决权 99.6262 %；反对 1,032,100 股,占出席会议
具有表决权股东所持表决权 0.3738 %；弃权 0 股。
中小投资者对本议案的表决情况为：同意 233,500 股，占
出席会议中小投资者所持股份的 18.4497 %；反对 1,032,100
股，占出席会议中小投资者所持股份的 81.5503 %；弃权 0 股。
根据表决结果，该议案获得通过。
(4)审议《关于修订公司董事会议事规则的议案》;
表决结果为：同意 275,106,319 股，占出席会议具有表决
权股东所持表决权 99.6262 %；反对 1,032,100 股,占出席会议
具有表决权股东所持表决权 0.3738 %；弃权 0 股。
中小投资者对本议案的表决情况为：同意 233,500 股，占
出席会议中小投资者所持股份的 18.4497 %；反对 1,032,100
股，占出席会议中小投资者所持股份的 81.5503 %；弃权 0 股。
根据表决结果，该议案获得通过。
(5)审议《关于修订公司监事会议事规则的议案》;
表决结果为：同意 275,106,319 股，占出席会议具有表决
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权股东所持表决权 99.6262 %；反对 1,032,100 股,占出席会议
具有表决权股东所持表决权 0.3738 %；弃权 0 股。
中小投资者对本议案的表决情况为：同意 233,500 股，占
出席会议中小投资者所持股份的 18.4497 %；反对 1,032,100
股，占出席会议中小投资者所持股份的 81.5503 %；弃权 0 股。
根据表决结果，该议案获得通过。
(6)审议《关于修订公司关联交易管理制度的议案》;
表决结果为：同意 275,106,319 股，占出席会议具有表决
权股东所持表决权 99.6262 %；反对 1,032,100 股,占出席会议
具有表决权股东所持表决权 0.3738 %；弃权 0 股。
中小投资者对本议案的表决情况为：同意 233,500 股，占
出席会议中小投资者所持股份的 18.4497 %；反对 1,032,100
股，占出席会议中小投资者所持股份的 81.5503 %；弃权 0 股。
根据表决结果，该议案获得通过。
(7)审议《关于修订公司募集资金使用管理制度的议案》;
表决结果为：同意 275,106,319 股，占出席会议具有表决
权股东所持表决权 99.6262 %；反对 1,032,100 股,占出席会议
具有表决权股东所持表决权 0.3738 %；弃权 0 股。
中小投资者对本议案的表决情况为：同意 233,500 股，占
出席会议中小投资者所持股份的 18.4497 %；反对 1,032,100
股，占出席会议中小投资者所持股份的 81.5503 %；弃权 0 股。
根据表决结果，该议案获得通过。
(8)审议《关于修订公司<章程>的议案》。
表决结果为：同意 275,106,319 股，占出席会议具有表决
权股东所持表决权 99.6262 %；反对 1,032,100 股,占出席会议
具有表决权股东所持表决权 0.3738 %；弃权 0 股。
中小投资者对本议案的表决情况为：同意 233,500 股，占
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出席会议中小投资者所持股份的 18.4497 %；反对 1,032,100
股，占出席会议中小投资者所持股份的 81.5503 %；弃权 0 股。
根据表决结果，该议案获得通过。
本所律师认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公
司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章
程》、《股东大会议事规则》的规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结
果等事宜，均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的
有关规定，通过的决议合法有效。
本法律意见书一式肆份，经本所盖章并由经办律师签字后生
效。
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(本页无正文，为《新疆仕诚律师事务所关于中基健康产业
股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签
署页)
新疆仕诚律师事务所 经办律师：
姚 成
负责人： 经办律师：
董永和 韩琦琦
2020 年 2 月 10 日
