南方科学城发展股份有限公司2007年第三季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
1.3所有董事均已出席
1.4公司2007年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司董事长辛向东先生、总经理张海峰先生、总会计师陈宏志先生及会计机构负责人周星辉先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 1,057,252,860.29 1,095,294,901.60 -3.47
所有者权益（或股东权益） 965,347,666.55 964,259,966.76 0.11
每股净资产 1.81 1.81 0.00
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 27,607,649.30 1,160.48
每股经营活动产生的现金流量净额 0.052 1,140.00
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 1,112,409.92 11,775,840.85 -41.67
基本每股收益 0.002 0.022 -41.67
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - 0.02 -
稀释每股收益 0.002 0.022 -41.67
净资产收益率 0.12% 1.22%-0.09
扣除非经常性损益后的净资产收益率 0.11% 1.09%-0.10
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
处置长期股权投资产生的损益 1,168,476.32
处置固定资产、在建工程、其他长期资产产生的损益 110,135.99
其他营业外收支净额 50,942.70
所得税影响额 -46,361.29
合计 1,283,193.72
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 36,121户
前10名流通股东持股情况
股东名称 持有流通股数量 股份种类
南京新港高科技股份有限公司 5,184,000 人民币普通股
中国民生银行股份有限公司－东方精选混合
3,058,591 人民币普通股
型开放式证券投资基金
深圳市海基科技开发有限公司 2,440,000 人民币普通股
王远永 2,033,500 人民币普通股
黑龙江省华富电力投资有限公司 1,830,000 人民币普通股
三峡证券有限责任公司 1,808,695 人民币普通股
宣铁山 1,291,000 人民币普通股
胡光力 1,280,000 人民币普通股
项孟亮 1,263,500 人民币普通股
刘兵 1,002,200 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、年初至报告期末，公司实现营业收入5,282.58万元，比上年同期减少11,378.25万元，减幅68.29%，其主要原因：（1）公司全资子公司广州科盛源贸易有限公司的钢结构工程业务于去年同期取得收入8,119.66万元，而本报告期未承接新的业务及取得收入；（2）随着广州凯得环保环美有限公司（以下简称“环保环美公司”）股权的出让，公司自2007年3月起不再取得相关服务收入，同比减少4,961.76万元；（3）公司子公司广汉星荣水泥有限责任公司收入同比增加1,425.76万元；（4）公司子公司广东南方科学城环保科技产业有限公司收入同比增加277.41万元。
2、年初至报告期末净利润比上年同期减少132万元，减幅10.08%，主要原因：（1）随着环保环美股权的出让，公司自2007年3月起不再取得相关收益，致使公司净利润同比减少1,849.58万元；（2）北京银泰酒店管理有限公司（以下简称“北京银泰酒店”）因其酒店项目处于开业筹备阶段尚未投入营运，按新《企业会计准则》的相关规定，开业筹备期间的开办费需一次性摊销进入损益科目，致使该公司产生亏损1,110.46万元（；3）北京柏悦府项目实现投资净收益3,350.86万元，同比增加2,687.41万元。
3、年初至报告期末，现金及现金等价物净增加额同比增加65.71％，其主要原因系报告期内投资活动所支付的现金及现金等价物较去年同期减少所致。
4、长期股权投资期末比年初减少4,410.30万元，减幅为89.62%，主要原因：（1）因本公司转让环保环美90%股权而使公司对广州数码乐华科技有限公司的长期投资减少3,891.60万元；（2）本公司对上海颐源房地产开发有限公司的股权投资减少500万元。
5、固定资产期末比年初减少8,514万元，减幅为72.74%，无形资产期末比年初减少5,410万元，减幅为87.65%，主要原因系随着环保环美公司90%股权的转让，其固定资产8,199.65万元、无形资产5,375.11万元不再纳入合并报表范围所致。
6、在建工程期末比年初增加16,796.24万元，增幅为70.27%，主要原因系报告期内北京银泰酒店对北京柏悦酒店项目增加投入16,800万元。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、北京银泰酒店为公司全资子公司，成立于2005年7月，注册资金20,000万元。该公司为北京柏悦酒店的业主公司，目前正为酒店的开业开展前期筹备工作。
2006年11月21日，经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司与国际知名酒店管理集团--凯悦国际集团下属企业凯悦亚洲有限公司（以下简称“凯悦亚洲”）共同对北京柏悦酒店的业主公司--银泰酒店公司进行增资并合资经营。增资后银泰酒店公司的注册资本将由人民币20,000万元增至5,000万美元，其中本公司出资3,750万美元，占合资公司75%的股权；凯悦亚洲出资1,250万美元，占合资公司25%的股权。
因国家加强对外资进入房地产行业的控制，上述增资并合资经营事宜目前尚未得到有关部门批准，凯悦亚洲的出资尚未到位。
北京柏悦酒店项目主体已于2005年12月封顶，目前已进入机电安装、内部装修及员工招聘与培训阶段。
2、2007年2月27日，公司2007年第一次临时股东大会审议通过了《关于转让控股子公司广州凯得环保环美有限公司股权暨关联交易的议案》，公司将所持有的环保环美90％股权转让予广州凯得控股有限公司。经双方协商，确认本次交易标的以环保环美2006年12月31日经审计的净资产为依据，并按股权转让比例收取相应转让价款（即人民币19,681.69万元）（详细内容见2007年2月10日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网刊登的公告）。
2007年6月18日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于调整广州凯得环保环美有限公司90%股权转让交易价款及对〈关于转让广州凯得环保环美有限公司90%股权之股权转让协议书〉进行补充修改的议案》，同意将股权转让交易价款（不含2007年1-2月经审计净利润）由人民币19,681.69万元调整为人民币19,769.73万元，比原约定的交易价款增加88.04万元。同时本着不损害双方利益原则，在不改变公司该项股权转让最终收益的前提下，将协议中“直接收取转让价款”修改为“先分红后转让”，其中分红为人民币2,417.52万元和转让所得为人民币17,352.21万元，两项合计为人民币19,769.73万元，与按前述调整后的直接转让价款相同（详细内容见2007年6月20日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网刊登的公告）。
报告期内，本公司已收到部分股权转让款人民币9,000万元，剩余款项于交易双方在向工商行政管理部门办理完本次股权转让的工商变更登记手续及资产盘点交接后10个工作日内支付。至报告日，相关股权转让过户手续尚在办理过程中。
3、公司于2006年6月30日公告股权分置改革方案后，经过与广大投资者的充分沟通，在总结投资者的意见和建议的基础上，根据非流通股股东提议，对公司股权分置改革方案的部分内容进行了调整。8月25日公司公告了关于股权分置改革方案的沟通协商情况及《股权分置改革说明书》（修订稿）（详细内容见2006年8月25日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网刊登的公告）。
2007年10月15日，公司2007年第二次临时股东大会暨相关股东会议审议并通过了《关于以单向缩股减资、资本公积金转增股本及未分配利润派送作为股权分置改革方案内容的议案》。因此，根据相关规定，公司股权分置改革方案获本次临时股东大会暨相关股东会议表决通过。
同时，中国银泰投资有限公司因执行本次股权分置改革方案将触发要约收购义务，因此本次股权分置改革方案需在中国银泰投资有限公司申请豁免要约收购义务获得中国证监会批准后方可实施。
截止报告日，相关审批手续尚在办理过程中。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用√不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
□适用√不适用
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
报告期内，公司没有接受或邀请特定对象进行调研、采访等活动，并按照《上市公司公平信息披露指引》的要求，在接待投资者问询时，公司及相关信息披露义务人严格遵循公平信息披露的原则，未发生有选择性地、私下、提前向特定对象单独披露、透露或泄露公司非公开重大信息的情况，保证了公司信息披露的公平性。
4附录
4.1资产负债表
编制单位：南方科学城发展股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 38,890,056.74 16,460,137.62 115,065,995.27 4,911,450.08
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 350,000.00
应收账款 9,651,578.15 74,545,160.72
预付款项 3,243,447.02 10,000.00 4,644,031.39 10,000.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 150,458,711.40 336,640,860.13 16,665,699.25 153,642,871.67
买入返售金融资产
存货 9,273,859.67 12,238,040.87
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 28,517,996.26 28,517,996.26
流动资产合计 240,035,649.24 381,628,994.01 223,508,927.50 158,564,321.75
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 360,000,000.00 360,000,000.00 400,000,000.00 400,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 5,107,160.87 748,462,962.59 49,210,125.36 969,409,922.91
投资性房地产
固定资产 31,906,316.00 933,678.20 117,047,310.55 1,134,933.17
在建工程 407,000,000.00 239,037,600.00
工程物资
固定资产清理 6,834.00
生产性生物资产
油气资产
无形资产 7,621,868.12 61,722,866.98
开发支出
商誉
长期待摊费用 308,296.32 27,046.32 2,713,211.54 51,388.17
递延所得税资产 5,266,735.74 1,565,191.16 2,054,859.67 2,054,859.67
其他非流动资产
非流动资产合计 817,217,211.05 1,110,988,878.27 871,785,974.10 1,372,651,103.92
资产总计 1,057,252,860.29 1,492,617,872.28 1,095,294,901.60 1,531,215,425.67
流动负债：
短期借款 10,000,000.00 10,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 4,747,306.00 11,453,272.55
预收款项 1,836,270.63 7,453,786.17 5,000,000.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,798,749.29 1,684,088.06 7,728,155.59 2,310,443.14
应交税费 8,697,532.05 8,661,711.28 7,939,978.43 10,338,529.70
应付利息
其他应付款 20,590,302.22 515,743,886.83 11,035,238.00 544,385,355.41
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 135.00 135.00 94,441.80
流动负债合计 38,670,295.19 526,089,821.17 55,704,872.54 572,034,328.25
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 38,670,295.19 526,089,821.17 55,704,872.54 572,034,328.25
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 532,800,000.00 532,800,000.00 532,800,000.00 532,800,000.00
资本公积 138,585,531.22 139,094,395.19 138,700,724.58 140,981,815.01
减：库存股
盈余公积 67,030,189.69 67,030,189.69 67,030,189.69 67,030,189.69
一般风险准备
未分配利润 226,933,452.50 227,603,466.23 225,813,611.65 218,369,092.72
外币报表折算差额 -1,506.86 -84,559.16
归属于母公司所有者权益合计 965,347,666.55 966,528,051.11 964,259,966.76 959,181,097.42
少数股东权益 53,234,898.55 75,330,062.30
所有者权益合计 1,018,582,565.10 966,528,051.11 1,039,590,029.06 959,181,097.42
负债和所有者权益总计 1,057,252,860.29 1,492,617,872.28 1,095,294,901.60 1,531,215,425.67
4.2本报告期利润表
编制单位：南方科学城发展股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 14,660,189.88 28,982,882.99
其中：营业收入 14,660,189.88 28,982,882.99
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 20,405,670.35 2,460,419.65 23,562,814.95 3,945,141.65
其中：营业成本 14,538,059.86 16,714,492.78
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 109,854.16 1,229,309.68
销售费用 310,941.00 141,461.44
管理费用 8,351,136.70 2,500,738.26 4,988,842.04 3,240,614.15
财务费用 -78,657.83 -44,649.45 490,371.56 693,324.21
资产减值损失 -2,825,663.54 4,330.84 -1,662.55 11,203.29
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
6,192,443.08 4,215,384.58 482,547.59
填列）
其中：对联营企业和合
482,547.59
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
446,962.61 1,754,964.93 5,902,615.63 -3,945,141.65
列）
加：营业外收入 849,014.25 22,355.75 485,638.96 100,000.00
减：营业外支出 1,500.00 25,992.84 100.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
1,294,476.86 1,777,320.68 6,362,261.75 -3,845,241.65
号填列）
减：所得税费用 187,298.60 1,408,197.13 3,861,230.20 64,156.81
五、净利润（净亏损以“-”号填
1,107,178.26 369,123.55 2,501,031.55 -3,909,398.46
列）
归属于母公司所有者的净
1,112,409.92 1,907,119.87
利润
少数股东损益 -5,231.66 593,911.68
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.002 0.004
（二）稀释每股收益 0.002 0.004
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：南方科学城发展股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 52,825,800.93 166,608,346.78
其中：营业收入 52,825,800.93 166,608,346.78
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 70,867,540.30 9,023,673.30 149,125,461.15 12,676,388.82
其中：营业成本 44,829,740.39 122,898,039.61
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,048,914.08 3,374,784.44
销售费用 714,534.79 363,427.56
管理费用 27,205,205.51 8,806,919.43 17,315,874.44 9,340,404.69
财务费用 270,433.81 4,864.69 1,393,864.47 2,077,893.76
资产减值损失 -3,201,288.28 211,889.18 3,779,470.63 1,258,090.37
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
34,695,605.21 37,630,266.85 8,436,735.07 6,634,506.88
填列）
其中：对联营企业和合 18,479.24 1,802,228.19
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
16,653,865.84 28,606,593.55 25,919,620.70 -6,041,881.94
列）
加：营业外收入 1,949,234.84 106,822.75 875,010.51 100,000.00
减：营业外支出 109,901.56 102,182.00 399,537.80 514.40
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
18,493,199.12 28,611,234.30 26,395,093.41 -5,942,396.34
号填列）
减：所得税费用 6,176,031.76 8,720,860.79 11,806,577.51 372,576.77
五、净利润（净亏损以“-”号填
12,317,167.36 19,890,373.51 14,588,515.90 -6,314,973.11
列）
归属于母公司所有者的净
11,775,840.85 13,095,925.87
利润
少数股东损益 541,326.51 1,492,590.03
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.022 0.025
（二）稀释每股收益 0.022 0.025
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：南方科学城发展股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
106,788,196.73 138,029,354.58
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,569,157.44 873,510.51 100,000.00
收到其他与经营活动有关
16,870,005.62 66,596,134.77 18,372,511.65 403,591,756.94
的现金
经营活动现金流入小计 125,227,359.79 66,596,134.77 157,275,376.74 403,691,756.94
购买商品、接受劳务支付的
38,263,174.22 80,374,963.61
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
21,849,030.07 6,279,291.37 18,799,684.15 5,419,337.09
付的现金
支付的各项税费 16,797,466.10 12,217,375.63 31,663,652.07 395,262.15
支付其他与经营活动有关
20,710,040.10 195,602,314.03 29,040,387.75 40,380,422.95
的现金
经营活动现金流出小计 97,619,710.49 214,098,981.03 159,878,687.58 46,195,022.19
经营活动产生的现金
27,607,649.30 -147,502,846.26 -2,603,310.84 357,496,734.75
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 47,920,000.00 40,000,000.00 370,300,000.00 170,300,000.00
取得投资收益收到的现金 28,906,038.71 28,906,038.71 50,779,841.43
处置固定资产、无形资产和
350,129.00 194,954.98 94,100.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
66,588,889.05 113,838,212.11
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
356,851.38
的现金
投资活动现金流入小计 143,765,056.76 182,939,205.80 370,750,951.38 221,079,841.43
购建固定资产、无形资产和
170,563,793.74 290,372.00 153,372,857.69 335,984.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 4,188,216.39 2,864,710.00 380,000,000.00 577,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 174,752,010.13 3,155,082.00 533,372,857.69 577,335,984.00
投资活动产生的现金
-30,986,953.37 179,784,123.80 -162,621,906.31 -356,256,142.57
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 10,000,000.00 10,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 10,000,000.00 10,000,000.00
偿还债务支付的现金 10,000,000.00 10,000,000.00 58,500,000.00 30,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
10,732,590.00 10,732,590.00 8,417,092.10 2,427,300.00
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
52,000,000.00
的现金
筹资活动现金流出小计 72,732,590.00 20,732,590.00 66,917,092.10 32,427,300.00
筹资活动产生的现金
-72,732,590.00 -20,732,590.00 -56,917,092.10 -22,427,300.00
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
-64,044.46 -39,142.74
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -76,175,938.53 11,548,687.54 -222,181,451.99 -21,186,707.82
加：期初现金及现金等价物
115,065,995.27 4,911,450.08 311,767,307.63 22,463,907.62
余额
六、期末现金及现金等价物余额 38,890,056.74 16,460,137.62 89,585,855.64 1,277,199.80
补充资料：
1.将净利润调节为经营活动的现
金流量
净利润 12,317,167.36 11,575,753.43 14,588,515.90 -6,314,973.11
加：资产减值准备 -3,201,288.28 211,889.18 3,284,699.71 1,258,090.37
固定资产折旧、油气资产折 5,632,368.69 332,048.22 10,460,027.44 311,593.07
耗、生产性生物资产折旧
无形资产摊销 363,431.88 - 1,063,322.27 41,999.91
长期待摊费用摊销 2,299,204.01 24,341.85 193,091.85 24,341.85
处置固定资产、无形资产和 -118,425.43 -22,355.75 259,725.75
其他长期资产的损失（收益
以"-"号填列）
固定资产报废损失（收益以 7,700.00
“-”号填列）
公允价值变动损失（收益以
“-”号填列）
财务费用（收益以“-”号填 448,578.74 76,725.00 2,619,756.62 2,427,300.00
列）
投资损失（收益以“-”号填 -34,695,605.21 -29,315,646.77 -8,436,735.07 -6,634,506.88
列）
递延所得税资产减少（增加 -3,211,876.07 489,668.51 372,576.77 372,576.77
以"-"号填列）
递延所得税负债增加（减少 --
以"-"号填列）
存货的减少（增加以"-"号 2,707,861.49 - 69,111,402.06
填列）
经营性应收项目的减少（增 53,706,960.41 -93,452,591.88 -18,907,228.52 -25,382,907.86
加以"-"号填列）
经营性应付项目的增加（减 -8,640,728.29 -37,422,678.05 -77,220,165.62 391,393,220.63
少以"-"号填列）
其他 --
经营活动产生的现金流量 27,607,649.30 -147,502,846.26 -2,603,310.84 357,496,734.75
净额
2.不涉及现金收支的重大投资和
筹资活动
债务转为资本
一年内到期的可转换公司
债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情
况：
现金的期末余额 38,890,056.74 16,460,137.62 89,585,855.64 1,277,199.80
减：现金的期初余额 115,065,995.27 4,911,450.08 311,767,307.63 22,463,907.62
加：现金等价物的期末余额 -
减：现金等价物的期初余额 -
现金及现金等价物净增加 -76,175,938.53 11,548,687.54 -222,181,451.99 -21,186,707.82
额
4.5审计报告
审计意见：未经审计
南方科学城发展股份有限公司
董事会（盖章）
董事长：辛向东
二○○七年十月二十四日
