广东华铁通达高铁装备股份有限公司
                   2020年度监事会工作报告

    公司监事会依照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深

圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规及《公司章程》和《监事

会议事规则》等规章制度赋予的职责，以维护公司利益和股东利益为原则，勤勉

尽责，对公司的生产经营活动、重大事项的决策程序及合规性进行监督，对公司

财务状况和财务报告编制进行审查，对公司董事及高级管理人员履行职责的情况

进行监督，推动公司规范化运作，提升公司治理水平。现将 2020 年度监事会履

行职责的情况报告如下：


    一、报告期内监事会工作情况


    报告期内，公司监事会共召开了 7 次监事会会议，会议的通知、召集、召

开及决议均符合相关法律法规、《公司章程》及《监事会议事规则》的规定。会

议召开的具体情况如下：


    1、2020 年 4 月 28 日以通讯方式召开第八届监事会第二十三次会议，全

体监事出席了会议。会议由监事会主席危潮忠先生主持，会议审议通过了以下事

项：


    （1）《公司 2019 年年度报告及摘要》；


    （2）《公司 2019 年度监事会工作报告》；


    （3）《公司 2019 年度财务决算报告》；


    （4）《公司 2020 年第一季度报告》；

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    （5）《公司 2019 年度内部控制评价报告》；


    （6）《公司 2019 年度利润分配预案》；


    （7）《关于会计政策变更的议案》。


    2、2020 年 5 月 22 日以通讯方式召开第八届监事会 2020 年第一次临时

会议，全体监事出席了会议。会议由监事会主席危潮忠先生召集并主持，会议逐

项审议通过了《关于选举第九届监事会非职工代表监事候选人的议案》；


    3、2020 年 6 月 4 日以现场及通讯方式召开第九届监事会第一次会议，全

体监事出席了会议。会议由全体监事推选段颖女士主持，会议审议通过了《关于

选举公司监事会主席的议案》。


    4、2019 年 9 月 11 日以通讯方式召开第八届监事会第十九次会议，全体

监事出席了会议。会议由监事会主席段颖女士召集并主持，会议审议通过了以下

事项：


    （1）《关于<广东华铁通达高铁装备股份有限公司 2020 年股票期权激励

计划（草案）>及其摘要的议案》；


    （2）《关于<广东华铁通达高铁装备股份有限公司 2020 年股票期权激励

计划实施考核管理办法>的议案》；


    （3）《关于核查公司 2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的

议案》。


    5、2020 年 7 月 17 日以通讯方式召开第九届监事会 2020 年第二次临时

会议，全体监事出席了会议。会议由监事会主席段颖女士召集并主持，会议审议

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通过了以下事项：


    （1）《关于调整 2020 年股票期权激励计划首次授予对象及数量的议案》；


    （2）《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。


    6、2020 年 8 月 27 日以通讯方式召开第九届监事会第二次会议，全体监

事出席了会议。会议由监事会主席段颖女士召集和主持，会议审议通过了以下事

项：


    （1）《公司 2020 年半年度报告及摘要》；


    （2）《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财

务及内控审计机构的议案》；


    （3）《关于选举第九届监事会非职工代表监事候选人的议案》。


    7、2020 年 10 月 29 日以通讯方式召开第九届监事会 2020 年第三次临时

会议，全体监事出席了会议。会议由监事会主席段颖女士召集和主持，会议审议

通过了以下事项：


    （1）《公司 2020 年第三季度报告全文及正文》；


    （2）《关于终止实施公司 2016 年股票期权激励计划暨注销已授予股票期

权的议案》。


    二、监事会 2020 年度主要工作情况


    1、认真履行监事会的监督职能，年度内列席了董事会会议，认真听取了董

事会的各项报告和议案，并对部分议案发表了意见和建议。



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    2、报告期内，公司监事会成员列席了公司股东大会，依法履行了监督职责。


    3、审议了公司 2019 年年度报告、2020 年第一季度报告、2020 年半年

度报告及第三季度报告，重点审阅了公司有关财务报告、检查了公司贷款担保事

项和执行内部控制制度的内容、监督了执行情况。并对照会计师事务所出具的《控

股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》，要求公司财务负责人进行了说

明。


    三、监事会对本年度公司有关事项发表的意见


    监事会根据国家有关法律法规对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事

项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员履行职责的情况及公

司管理制度执行情况等进行了认真监督，具体情况如下：


    1、公司依法运作情况


    2020 年度，公司按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及国家有关

规定进行规范运作，经营决策科学合理，同时公司进一步完善了公司内部管理和

内控制度，建立了良好的内控机制，公司各项制度得到了切实执行，未发现公司

有违法违规的经营行为。公司股东大会、董事会会议的召集和召开均按照有关法

律法规及《公司章程》规定的程序进行，有关决议内容合法有效。公司董事会全

面落实股东大会形成的各项决议。公司董事及高级管理人员均能尽心尽力地履行

自己的职责，履行了诚实勤勉的义务，未发现公司董事及高管人员在执行公务时

有损害公司利益的行为，不存在违反国家法律，公司章程及各项规章制度的行为。


    2、公司信息披露管理情况



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    报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行了核查，认为：公司现已建

立较为完善的信息披露内控制度，并严格按照要求真实、准确、完整、及时、公

平地履行信息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并做好内幕

信息管理及知情人登记工作，如实、完整地记录内幕信息在公开披露前的报告、

传递、编制、审核和披露等环节的知情人名单，不存在内幕交易等违规情形，未

损害公司和全体股东的权益。


    3、检查公司财务情况


    公司监事会对公司财务制度及财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司

2020 年度财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，大华会计师事务所

（特殊普通合伙）出具的审计意见和对有关事项作出的评价是客观公正的。


    4、关联交易


    监事会对本公司 2020 年度内披露的关联交易事项进行了审查，2020 年 4

月 28 日召开第八届董事会第三十次会议审议通过《关于 2020 年日常关联交易

预计的议案》，审议决策程序符合相关法律法规规定，没有内幕交易行为，不存

在损害公司及非关联股东利益的情形。


    5、对外担保


    监事会对报告期内公司的对外担保事项进行核查，公司全部担保事项均已履

行了必要的审批程序和信息披露义务。公司的对外担保行为符合各项法律法规及

《公司章程》的规定，没有违规担保行为，不存在损害公司及股东利益的情形。


    6、股权激励



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    监事会对 2020 年股票期权激励事项中激励对象人名单予以核实，并将核实

情况在股东大会上予以说明。公司股权激励事项符合各项法律法规及《公司章程》

的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。


    监事会对终止 2016 年股票期权激励事项并注销已获授但尚未行权的股票

期权事项决议程序符合规定，合法有效，不存在损害公司及股东利益的情形。


    7、对公司内部控制评价的意见


    根据《企业内部控制评价指引》的有关规定，监事会对公司内部控制评价发

表意见如下：


    （1）公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的

基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，

保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。


    （2）公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保

证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。


    （3）内部控制自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全

和执行的现状，符合公司内部控制的需要，对内部控制的总体评价是客观、准确

的。


       2021 年公司监事会将继续认真履行法律、法规和《公司章程》赋予监事

会的职责，把监督和检查公司依法经营、合规运作情况，公司董事、高级管理人

员履行职责情况，公司内部控制活动开展情况等方面作为工作重点，推动提高公

司法人治理水平，提升公司运营效率与效果，保证公司经营管理健康发展，保护



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股东、公司和员工等各利益相关方的合法权益。




                               广东华铁通达高铁装备股份有限公司监事会

                                       二 O 二一年四月二十九日




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