证券代码：000976           证券简称：华铁股份        公告编号：2021-058


                    广东华铁通达高铁装备股份有限公司
              第九届监事会 2021 年第三次临时会议决议公告

       本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚

   假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月

30 日以通讯方式召开了第九届监事会 2021 年第三次临时会议，会议通知于

2021 年 8 月 26 日以书面及通讯方式发出。本次会议由监事会主席段颖女士召

集和主持，公司监事 3 人，实际出席会议参与表决监事 3 人，公司全体高级管

理人员列席本次会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

与会监事经认真审议，形成决议如下：


    一、审议通过《公司 2021 年半年度报告及摘要》；


    经审核，监事会认为董事会编制和审议《广东华铁通达高铁装备股份有限公

司 2021 年半年度报告》及摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，

报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。


    表决结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《2021 年半年度报告》（公

告编号：2021-055）及《2021 年半年度报告摘要》（公告编号：2021-056）。


    二、审议通过《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》；
    因公司 9 名激励对象离职不再具备行权资格、1 名激励对象 2020 年度个人

绩效考核结果“不合格”，第一个行权期不得行权，公司将注销前述激励对象已

获授但尚未行权的股票期权 272.00 万份。本次注销完成后，本次股票期权激励

计划首次授予数量由 4,610.00 万份调整为 4,338.00 万份，激励对象由 91 人

调整为 82 人。


    经审核，公司监事会认为：公司本次注销部分股票期权事项符合《上市公司

股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件及公司《2020 年股票期权激励计

划》的有关规定，决策程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实

质性影响，不会影响公司 2020 年股票期权激励计划的继续实施，也不存在损害

公司及全体股东利益、特别是中小股东利益的情形。公司监事会同意公司按照相

关规定办理本次注销部分股票期权的事项。


    表决结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。


    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《关于注销 2020 年股票期权

激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2021-059）。


    三、审议通过《关于 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行

权期行权条件成就的议案》；


    经审核，公司监事会认为：2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权第

一个行权期行权条件已经成就，公司对本次股票期权激励计划首次授予的股票期

权第一个行权期行权事项的相关安排符合相关法律法规的规定，且不存在损害公

司股东利益的情形，同意公司对符合行权条件的激励对象办理行权的相关事宜。


    表决结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《关于 2020 年股票期权激励

计 划 首次授予股票期权第一个 行权期行权条件成就的公告》（公告编号：

2021-060）。


    四、审议通过《关于调整 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权

价格的议案》；


    经审核，公司监事会认为：公司本次对 2020 年股票期权激励计划首次授予

的股票期权行权价格进行调整，符合《2020 年股票期权激励计划》的相关规定，

同意公司 2020 年股票期权激励计划期权行权价格由 5.54 元/股调整为 5.51 元

/股。


    表决结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。


    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《关于调整 2020 年股票期权

激励计划首次授予股票期权行权价格的公告》（公告编号：2021-061）。


    五、审议通过《关于取消授予 2020 年股票期权激励计划预留股票期权的议

案》；


    经审核，公司监事会认为：因公司股东大会审议通过 2020 年股票期权激励

计划等相关事项至今已经超过 12 个月，在前述期间内公司无向潜在激励对象授

予预留股票期权的计划，取消授予预留股票期权事项符合《上市公司股权激励管

理办法》等相关法律法规及《2020 年股票期权激励计划》等规定，监事会同意

公司取消授予预留的 540.00 万份股票期权。


    表决结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《关于取消授予 2020 年股票

期权激励计划预留股票期权的公告》（公告编号：2021-062）。

    六、备查文件

    （一）经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第九届监事会 2021 年第三

次临时会议决议。

    特此公告。




                              广东华铁通达高铁装备股份有限公司监事会

                                             2021 年 8 月 30 日