证券代码：000976          证券简称：华铁股份       公告编号：2021-061


                   广东华铁通达高铁装备股份有限公司

             关于调整 2020 年股票期权激励计划首次授予

                        股票期权行权价格的公告


      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚

  假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    广东华铁通达高铁装备股份有限公司于 2021 年 8 月 30 日召开第九届董事

会 2021 年第五次临时会议及第九届监事会 2021 年第三次临时会议审议通过了

《关于调整 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》。现

将有关情况公告如下：

    一、公司 2020 年股票期权激励计划概述及已履行的相关审批程序

    1、2020 年 6 月 18 日，公司召开第九届董事会 2020 年第一次临时会议、

第九届监事会 2020 年第一次临时会议审议通过了《关于<广东华铁通达高铁装

备股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于

<广东华铁通达高铁装备股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管

理办法>的议案》等议案。独立董事对此发表了同意的独立意见。上海信公企业

管理咨询有限公司（现已更名为“上海信公科技集团股份有限公司” ，下同）

出具了独立财务顾问报告，北京安杰（上海）律师事务所出具了法律意见书。

    2、2020 年 6 月 19 日，公司对首次授予的激励对象名单的姓名和职务在

公司官网进行了公示，公示期自 2020 年 6 月 19 日至 2020 年 6 月 29 日止。

在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单提出的异议。
    2020 年 7 月 2 日，公司披露了《监事会关于 2020 年股票期权激励计划首

次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，公司监事会认为，列入公司

2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《公司法》、《证券

法》等法律、法规以及《公司章程》的任职资格，符合《上市公司股权激励管理

办法》（以下简称“《管理办法》”）规定的激励对象条件，符合《公司 2020 年股

票期权激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围和条件，其作为公司 2020

年股票期权激励计划的激励对象主体资格合法、有效。

    3、2020 年 7 月 6 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过了

《关于<广东华铁通达高铁装备股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>

及其摘要的议案》、《关于<广东华铁通达高铁装备股份有限公司 2020 年股票期

权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股

权激励相关事宜的议案》。公司于 2020 年 7 月 7 日披露了《关于 2020 年股票

期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》，未发现相关内幕

信息知情人存在利用本次激励计划相关的内幕信息进行股票交易谋利的情形。

    4、2020 年 7 月 17 日，公司召开第九届董事会 2020 年第二次临时会议、

第九届监事会 2020 年第二次临时会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权

激励计划首次授予对象及数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议

案》。独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对调整后的首次授予激励对

象名单进行了核实。上海信公企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告，

北京安杰（上海）律师事务所出具了法律意见书。

    5、2020 年 7 月 29 日，公司完成了首次授予股票期权的登记工作，并于

2020 年 7 月 30 日披露了《关于 2020 年股票期权激励计划股票期权首次授予
登记完成的公告》。

    6、2021 年 8 月 30 日，第九届董事会 2021 年第五次临时会议以及第九

届监事会 2021 年第三次临时会议审议通过了《关于注销 2020 年股票期权激励

计划部分股票期权的议案》等相关议案，同意对 2020 年股票期权激励计划首次

授予股票期权的行权价格进行调整，由 5.54 元/股调整为 5.51 元/股；因部分

激励对象离职及个人绩效考核不合格，公司拟对其已获授但尚未行权的共计

272.00 万份股票期权进行注销；根据《2020 年股票期权激励计划》要求，公

司 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已经成

就。同时，由于公司在预留授予期限内无向潜在激励对象授予预留股票期权的计

划，因此公司决定取消授予 2020 年股票期权激励计划所预留的 540.00 万份股

票期权。独立董事前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项进行了核

实。上海信公科技集团股份有限公司出具了独立财务顾问报告，北京安杰（上海）

律师事务所出具了法律意见书。

    二、本次股票期权激励计划价格调整情况的说明

    鉴于公司 2020 年度权益分派方案已实施完毕，即以公司现有总股本剔除已

回购股份 18,015,836.00 股后的 1,577,662,960.00 股为基数，向全体股东每

10 股派 0.315000 元人民币现金（含税）。根据公司 2020 年第一次临时股东

大会的授权和公司《2020 年股票期权激励计划》的相关规定，若在本激励计划

公告日至激励对象完成股票期权股份登记期间，公司有派息、资本公积转增股本、

派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权行权价格进行相应

的调整，其中派息的调整方法为 P＝P0–V，其中：P0 为调整前的行权价格；V

为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。具体
计算过程为：

    P＝P0- V=5.54- 0.0315=5.51 元/股

    因此，公司对 2020 年股票期权激励计划首次授予部分期权的行权价格由

5.54 元/股调整为 5.51 元/股。

    三、本次调整对公司的影响

    公司本次对 2020 年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格进行

调整，符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2020 年股票期权激励计划》

的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

    四、独立董事意见

    经核查，独立董事认为：公司 2020 年度权益分派方案已于 2021 年 8 月

18 日实施完毕。因此次权益分派涉及现金分红，公司本次对 2020 年股票期权

激励计划首次授予的股票期权行权价格进行调整，符合《2020 年股票期权激励

计划》的相关规定，本次调整董事会已取得公司 2020 年第一次临时股东大会授

权，履行了必要的审议程序。同意公司 2020 年股票期权激励计划期权行权价格

由 5.54 元/股调整为 5.51 元/股。

    五、监事会意见

    经审核，公司监事会认为：公司本次对 2020 年股票期权激励计划首次授予

的股票期权行权价格进行调整，符合《2020 年股票期权激励计划》的相关规定，

同意公司 2020 年股票期权激励计划期权行权价格由 5.54 元/股调整为 5.51 元

/股。

    六、律师意见

    北京安杰（上海）律师事务所出具了《关于广东华铁通达高铁装备股份有限
公司 2020 年股票期权激励计划首次授予部分第一期行权相关事宜之法律意见

书》，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，根据 2020 年第一次临时股

东大会对董事会的授权，公司本次调整和行权已取得现阶段必要的批准和授权，

符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《2020 年股票期权激励计划》

的相关规定；公司本次调整符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激

励计划》的相关规定；《2020 年股票期权激励计划》规定的股票期权的第一个

等待期已届满，本次行权条件已成就，本次行权的激励对象、行权价格及行权数

量均符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《2020 年股票期权激励计

划》的相关规定。

    七、备查文件

    1、公司第九届董事会 2021 年第五次临时会议决议；

    2、公司第九届监事会 2021 年第三次临时会议决议；

    3、独立董事关于第九届董事会 2021 年第五次临时会议相关事项的独立意

见；

    4、北京安杰（上海）律师事务所关于广东华铁通达高铁装备股份有限公司

2020 年股票期权激励计划首次授予部分第一期行权相关事宜之法律意见书。

    特此公告。




                               广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

                                          2021 年 8 月 30 日