宁夏圣雪绒股份有限公司2007年第三季度报告全文
1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对第一季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 全体董事均出席董事会。
1.4 公司第三季度财务报告经北京五联方圆会计师事务所有限公司审计。审计机构为本公司出具了标准无保留的审计意见
1.5 公司负责人侯羽乾先生、主管会计工作负责人张航女士及会计机构负责人王沪生先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度期末
期末增减（％）
总资产 879,984,940.23 854,002,816.05 3.04%
所有者权益（或股东权益） 98,276,462.55 110,577,239.75 -11.12%
每股净资产 0.664 0.747 -11.11%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 110,560,455.43 44.46%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.75 44.23%
本报告期比上年
报告期 年初至报告期期末
同期增减（％）
净利润 1,632,057.05 -13,502,727.74 220.01%
基本每股收益 0.011 -0.091 222.22%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.033 -0.062 466.67%
稀释每股收益 0.011 -0.091 222.22%
净资产收益率 1.66% -13.74% 增加2.72个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 4.93% -9.35% 增加5.96个百分点
注:非经常性损益项目
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收支净额 -4,316,195.40
合计 -4,316,195.40
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
股东总数 8972
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
长江证券有限责任公司 1,023,750股 人民币普通股
江苏景枫科技有限公司 880,010股 人民币普通股
李赛华 570,642股 人民币普通股
屠文斌 540,000股 人民币普通股
兰仁科 480,976股 人民币普通股
伍江中 437,999股 人民币普通股
王 健 414,203股 人民币普通股
吴杰华 396,344股 人民币普通股
曲 强 380,000股 人民币普通股
刘慧平 360,000股 人民币普通股
3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、经营活动产生的现金流量净额与去年同期相比增加44.68%，主要系应收账款收回及预收账款增加。
2、公司现金及现金等价物净增加额与去年同期相比减少95.40%，主要系归还银行贷款所致。
3、公司预付账款与期初相比增加47.54%，主要系1-3季度为生产加工期，采购原材料所致。
4、公司预收账款与期初相比增加824.27%，主要系房地产公司预售的期房，至报告期末尚未竣工所致。公司
5、公司短期借款与期初相比减少47.13%，主要系归还银行所致。
6、营业总收入与上年同期相比减少28.63%，主要系本年度承接出口订单的交货期晚于上年同期所致。
7、营业总成本与上年同期相比减少31.74%，主要系营业总收入减少所致。
8、财务费用与上年同期相比减少28.17%，主要系银行贷款减少所致。
9、资产减值损失与上年同期相比减少242.59%，主要系公司的股改方案已获准，对大股东占款按个别计价法计算，冲回部分计提坏账所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2006年12月22日本公司控股股东宁夏圣雪绒国际企业集团有限公司（简称“圣雪绒集团”）和宁夏灵武市中银绒业股份有限公司（简称“中银绒业”或“潜在控股股东”）签订了《股权转让协议》，本公司、中银绒业和圣雪绒集团共同签订了《宁夏圣雪绒股份有限公司重大资产置换协议》，圣雪绒集团将其持有的本公司8000万国有股转让给中银绒业，本公司将与中银绒业进行重大资产置换，以彻底解决本公司大股东占款、改善本公司财务状况。本公司此次股权转让、重大资产置换与股权分置改革将互为前提与条件。
国务院国资委于2007年2月26日批准了圣雪绒集团向中银绒业转让股权。
2007年9月4日，公司《宁夏圣雪绒股份有限公司重大资产置换暨关联交易》的方案获得中国证监会重组委员会审核通过，本公司已于2007年10月18日收到中国证券监督管理委员会《关于宁夏圣雪绒股份有限公司重大资产置换暨关联交易》的无异议函（证监公司字【2007】174号），并于2007年10月24日召开了宁夏圣雪绒股份有限公司2007年第一次临时股东大会暨相关股东会议现场会议，会议审议通过了上述公司重组事项，并将2007年9月30日确定为资产交割日。公司将在获得证监会豁免重组方中银绒业要约收购本公司的批复后履行资产交割过户手续。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用√不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用□不适用
由于公司的重大资产置换事宜已获证监会审核通过，并经2007年第一次临时股东大会审议通过，确定了2007年9月30日为资产交割日，双方将于2007年第四季度完成资产交割手续。重组方承诺2007年将实现扭亏，预计2007年全年累计实现利润200-400万元。
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□适用√不适用
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
□适用√不适用
4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：宁夏圣雪绒股份有限公司 2007年9月30日 单位：（人
民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 6,872,218.60 1,117,140.75 31,681,415.68 11,817,653.63
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 73,980,893.11 176,229,464.32 62,626,112.04 158,437,422.09
预付账款 76,342,630.81 63,752,429.48 51,743,403.98 44,152,651.42
应收保费
应收分保账户
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 167,950,662.92 147,091,160.97 176,574,069.18 159,353,975.62
买入返售金融资产
存货 297,794,430.53 64,471,952.33 280,087,628.47 72,385,418.03
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 622,940,835.97 452,662,147.85 602,712,629.35 446,147,120.79
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期股权投资 21,025,053.10 170,509,069.30 21,025,053.10 170,509,069.30
投资性房地产 41,994,005.68 18,454,593.05 25,265,041.94 18,943,678.25
固定资产 127,487,724.17 34,852,204.23 138,912,206.99 41,571,481.97
在建工程 1,977,410.73 1,957,114.35
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 20,967,616.16 12,008,499.57 22,754,398.90 12,239,363.16
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 14,442,764.80 6,668,495.91 9,576,884.56 6,668,495.91
其他非流动资产 29,149,529.62 31,799,486.86
非流动资产合计 257,044,104.26 242,492,862.06 251,290,186.70 249,932,088.59
资产总计 879,984,940.23 695,155,009.91 854,002,816.05 696,079,209.38
流动负债：
短期借款 153,098,870.20 132,200,000.00 289,600,000.00 256,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 31,500,000.00 16,500,000.00
应付账款 204,680,485.36 66,898,892.54 184,167,635.29 40,897,380.75
预收账款 188,866,778.10 16,387,960.90 20,434,063.54 3,112,243.45
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,563,483.78 3,807,299.54 8,269,476.74 3,786,591.58
应交税费 -13,407,233.35 -7,918,007.79 -4,541,316.96 -2,788,916.84
应付股利 363,688.00
应付利息 1,355,872.09
其他应付款 135,978,460.48 277,080,110.49 60,045,815.99 116,810,455.45
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动资金 73,400,000.00 54,800,000.00 37,000,000.00 11,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 750,180,844.57 543,256,255.68 627,831,546.69 446,181,442.39
非流动负债：
长期借款 2,120,000.00 2,120,000.00 56,920,000.00 56,920,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 9,466,950.00 9,466,950.00
预计负债 26,600,000.00 26,600,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 11,586,950.00 2,120,000.00 92,986,950.00 83,520,000.00
负债合计 761,767,794.57 545,376,255.68 720,818,496.69 529,701,442.39
所有者权益（或股本权益）
实收资本（或股本） 148,000,000.00 148,000,000.00 148,000,000.00 148,000,000.00
资本公积 209,478,369.44 230,262,324.51 208,276,418.87 230,262,324.51
减：库存股
盈余公积 13,688,449.19 10,347,082.59 13,688,449.19 10,347,082.59
一般风险准备
未分配利润 -272,890,356.08 -238,830,652.87 -259,387,628.31 -222,231,640.11
其中：未确认的投资损失
外币报表折算差额
属于母公司所有者权益 98,276,462.55 149,778,754.23 110,577,239.75 166,377,766.99
少数股东权益 19,940,683.11 22,607,079.61
所有者权益（或股东权益）合计 118,217,145.66 149,778,754.23 133,184,319.36 166,377,766.99
负债和所有者权益（或股东权
益）合计 879,984,940.23 695,155,009.91 854,002,816.05 696,079,209.38
法定代表人：侯羽乾 主管会计机构负责人：张航 会计机构负责
人：王沪生
4.2 本报告期利润表
编制单位：宁夏圣雪绒股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人
民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 80,814,067.49 83,753,904.33 95,785,302.61 56,630,728.71
其中：营业收入 80,814,067.49 83,753,904.33 95,785,302.61 56,630,728.71
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 79,168,092.72 93,525,484.12 101,810,996.45 60,627,744.14
其中：营业成本 76,769,615.93 80,050,713.22 84,079,920.39 49,294,402.64
利息支出
手续费及佣金支出
退保费
陪付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 -671,082.67 1,746,782.00
销售费用 2,579,800.75 1,351,017.00 2,854,951.55 807,877.53
管理费用 6,664,282.71 2,457,743.25 2,892,140.78 1,813,334.01
财务费用 4,769,419.17 4,707,751.47 7,237,201.73 5,712,129.96
资产减值损失 -10,943,943.17 4,958,259.18 3,000,000.00 3,000,000.00
加：公允价值变动
收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以
“-”号填列） -2,649,957.24 3,962,754.21 2,135,708.30
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以
“-”号填列）
三、营业利润 -1,003,982.47 -9,771,579.79 -2,062,939.63 -1,861,307.13
加：营业外收入 387,197.51 347,053.63 74,466.72 120.00
减：营业外支出 3,596,673.70 999,992.45 117,200.40 90,224,51
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损以“-”号
填列） -4,213,458.66 -10,424,518.61 -2,105,673.31 -1,951,411.64
减：所得税费用 -4,673,912.97 7,007.99
五、净利润（净亏损以“-”号
填列） 460,454.31 -10,424,518.61 -2,112,681.30 -1,951,411.64
归属于母公司所有者的
净利润 1,632,057.05 -10,424,518.61 -1,359,952.74 -1,951,411.64
少数股东损益 -1,171,602.74 -752,728.56
六、每股收益
（一）基本每股收益 0.011 -0.009
（二）稀释每股收益 0.011 -0.009
法定代表人：侯羽乾 主管会计机构负责人：张航 会计机构负责
人：王沪生
4.3 年初至报告期末利润表
编制单位：宁夏圣雪绒股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人
民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 149,134,408.17 104,021,301.21 208,981,936.93 123,354,281.91
其中：营业收入 149,134,408.17 104,021,301.21 208,981,936.93 123,354,281.91
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 163,011,292.74 118,966,633.05 252,641,986.10 149,703,149.04
其中：营业成本 134,622,483.49 98,334,351.24 197,229,426.76 117,221,579.55
利息支出
手续费及佣金支出
退保费
陪付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 929,437.22 12,216.35 1,939,546.99
销售费用 7,907,539.25 3,365,717.95 7,401,871.10 2,748,623.62
管理费用 16,307,386.69 5,299,825.03 16,191,256.28 5,489,313.75
财务费用 15,360,098.78 13,531,860.94 21,383,242.32 17,690,863.56
资产减值损失 -12,115,652.69 -1,577,338.46 8,496,642.65 6,552,768.56
加：公允价值变动
收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以
“-”号填列） -2,649,957.24 2,279,693.73 -3,088,096.55
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以
“-”号填列）
三、营业利润 -16,526,841.81 -14,945,331.84 -41,380,355.44 -29,436,963.68
加：营业外收入 397,163.48 346,613.63 3,201,001.04 580.00
减：营业外支出 4,713,358.88 2,000,294.55 877,196.30 166,141.29
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损以“-”号
填列） -20,843,037.21 -16,599,012.76 -39,056,550.70 -29,602,524.97
减：所得税费用 -4,673,912.97 -1,203,509,18
五、净利润（净亏损以“-”号
填列） -16,169,124.24 -16,599,012.76 -37,853,041.52 -29,602,524.97
归属于母公司所有者的
净利润 -13,502,727.74 -16,599,012.76 -33,520,931.59 -29,602,524.97
少数股东损益 -2,666,396.50 -4,332,109.93
六、每股收益
（一）基本每股收益 -0.091 -0.226
（二）稀释每股收益 -0.091 -0.226
法定代表人：侯羽乾 主管会计机构负责人：张航 会计机构负责
人：王沪生
4.4 现金流量表
编制单位：宁夏圣雪绒股份有限公司 2007年1－9月 单位：（人
民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售产品、提供劳务收到的现金 291,091,964.78 87,357,633.07 276,628,190.76 104,220,958.16
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 4,251,641.40 4,251,641.40 11,756,117.80 6,689,056.27
收到其他与经营活动有关的现金 72,047,739.49 137,871,419.79 45,142,452.04 82,943,451.79
经营活动现金流入小计 367,391,345.67 229,480,694.26 333,526,760.60 193,853,466.22
购买商品、接受劳务支付的现金 216,749,115.48 117,472,370.08 172,017,615.29 85,526,680.02
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 12,461,094.64 2,895,162.11 20,176,059.20 3,445,025.65
支付的各项税费 7,915,198.64 376,238.02 27,818,405.60 12,155,702.41
支付其他与经营活动有关的现金 19,705,481.48 26,454,479.85 36,978,923.63 44,603,514.54
经营活动现金流出小计 256,830,890.24 147,198,250.06 256,991,003.72 145,730,922.62
经营活动产生的现金流量净额 110,560,455.43 82,282,444.20 76,535,756.88 48,122,543.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,430,000.00 1,430,000.00 4,200.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,430,000.00 1,430,000.00 4,200.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金 340,724.12 25,860.00 1,776,864.83 33,749.00
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 340,724.12 25,860.00 1,776,864.83 33,749.00
投资活动产生的现金流量净额 1,089,275.88 1,404,140.00 -1,772,664.83 -33,749.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 11,100,000.00 5,100,000.00 324,800,000.00 206,800,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 19,505,141.37 19,505,141.37 21,600,000.00 21,600,000.00
筹资活动现金流入小计 30,605,141.37 24,605,141.37 346,400,000.00 228,400,000.00
偿还债务支付的现金 121,001,129.80 95,400,000.00 372,903,926.64 232,150,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 17,817,276.74 14,085,123.78 23,734,948.36 17,691,041.02
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 3,738,548.55 21,600,000.00 21,600,000.00
筹资活动现金流出小计 142,556,955.09 109,485,123.78 418,238,875.00 271,441,041.02
筹资活动产生的现金流量净额 -111,951,813.72 -84,879,982.41 -71,838,875.00 -43,041,041.02
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,973.30 -1,973.30
五、现金及现金等价物净增加额 -304,055.71 -1,195,371.51 2,924,217.05 5,047,753.58
加：期初现金及现金等价物余额 7,176,274.31 2,312,512.26 6,745,400.48 1,375,749.53
六、期末现金及现金等价物净余额 6,872,218.60 1,117,140.75 9,669,617.53 6,423,503.11
法定代表人：侯羽乾 主管会计机构负责人：张航 会计机构负责
人：王沪生
审计报告
4.4 审计意见：
我们认为，圣雪绒公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了圣雪绒公司2007年9月30日的合并及母公司财务状况以及2007年1-9月的合并及母公司经营成果和现金流量。
