中信证券股份有限公司
         在充分尽职调查和内核的基础上出具的承诺


   山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“山西焦煤”、“上市公司”）拟
以发行股份及支付现金方式购买华晋焦煤有限责任公司 51%的股权和山西华晋
明珠煤业有限责任公司 49%股权，同时募集配套资金（以下简称“本次交易”）。

   中信证券股份有限公司（以下简称 “独立财务顾问”）受山西焦煤委托，担
任本次交易的独立财务顾问。中信证券在充分尽职调查和内核的基础上作出以下
承诺：

   1、独立财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的
专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异；

   2、独立财务顾问已对上市公司披露的文件进行充分核查，确信披露文件的
内容和格式符合要求；

    3、独立财务顾问有充分理由确信本次交易方案符合法律、法规和中国证券
监督管理委员会及证券交易所的相关规定；

    4、有关本次交易事项的专业意见已提交独立财务顾问内核机构审查，内核
机构同意出具此专业意见；

    5、在与上市公司接触后至担任独立财务顾问期间，已采取严格的保密措施，
严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司在充分尽职调查和内核的基础上出具
的承诺》之签章页）




    财务顾问主办人：




               康昊昱                吴鹏                 李泽由




                                                 中信证券股份有限公司


                                                   2022 年 9 月 28 日