华工科技产业股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人马新强、主管会计工作负责人刘含树及会计机构负责人(会计主管人员)王霞声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 3,425,840,571.63 3,335,357,495.47 2.71%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,669,299,714.39 1,629,187,607.24 2.46%
股本（股） 407,607,816.00 407,607,816.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.10 4.00 2.50%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 561,180,095.65 413,079,026.95 35.85%
归属于上市公司股东的净利润（元） 80,466,833.71 141,119,865.66 -42.98%
经营活动产生的现金流量净额（元） 4,002,901.98 4,763,570.58 -15.97%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.01 0.01 0.00%
基本每股收益（元/股） 0.20 0.35 -42.86%
稀释每股收益（元/股） 0.20 0.35 -42.86%
加权平均净资产收益率（%） 4.82% 8.98% -4.16%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
4.01% 1.99% 2.02%
率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 47,760.75
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
17,231,998.38
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -450,228.83
所得税影响额 -2,226,058.56
少数股东权益影响额 -1,131,808.21
合计 13,471,663.53 -
1
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 34,988
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
武汉华中科技大产业集团有限公司 168,378,199 人民币普通股
中国工商银行－诺安股票证券投资基金 9,357,318 人民币普通股
交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基
7,999,796 人民币普通股
金
中国农业银行－景顺长城内需增长贰号股票
7,513,547 人民币普通股
型证券投资基金
长城证券有限责任公司 4,480,068 人民币普通股
中国农业银行－景顺长城内需增长开放式证
3,942,687 人民币普通股
券投资基金
国海证券有限责任公司 3,720,558 人民币普通股
中国建设银行－华商动态阿尔法灵活配置混
2,944,296 人民币普通股
合型证券投资基金
中国农业银行－泰达宏利领先中小盘股票型
2,503,090 人民币普通股
证券投资基金
交通银行－光大保德信中小盘股票型证券投
2,393,750 人民币普通股
资基金
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
（1）资产负债表项目
项 目 期末余额 上年末余额 增减率 变动原因
本期加大了研究开发投入，符合资本化条件的开
开发支出 63,505,673.70 43,800,837.39 44.99% 发支出金额同比上升。
应付职工薪酬 3,657,451.90 9,065,874.38 -59.66% 上年末应付职工薪酬已于本期支付。
2010 年度现金股利分配方案已于本期内经股东大
应付股利 41,486,357.62 725,576.02 5617.71% 会批准，本期末暂未发放。
一年内到期的非流 上年末列入“一年内到期的非流动负债”的长期
动负债 4,800,000.12 15,133,333.50 -68.28% 借款，已于本期到期偿还。
（2）利润表项目
项 目 本期数 上年同期数 增减率 变动原因
主要是本期激光设备、敏感元器件、激光防伪等
营业收入 561,180,095.65 413,079,026.95 35.85% 产品收入较上年同期增幅较大。
营业成本 415,116,260.80 311,128,453.61 33.42% 随着本期营业收入增长，营业成本相应增长。
营业税金及附加 4,391,091.67 2,516,754.06 74.47% 随着销售规模扩大，营业税金及附加有所增长。
主要是本期业务规模扩大，研发费用、管理机构
管理费用 36,393,691.05 27,033,199.59 34.63% 的人工费用及其他费用有所上升。
由于应收账款余额上升，按照公司会计政策计提
资产减值损失 3,781,201.90 2,492,782.20 51.69% 的坏账准备相应增长。
主要是上年同期公司出售可供出售金融资产及转
投资收益 15,034,467.57 131,737,490.54 -88.59% 让参股公司部分股权产生的投资收益较大。
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营业外收入 17,358,510.53 410,384.92 4129.81% 主要是本期确认的政府补助金额较大。
由于利润总额同比下降，计提的所得税费用随之
所得税费用 12,385,145.37 24,964,289.78 -50.39% 减少。
由于上年同期出售可供出售金融资产及转让参股
归属于母公司所有 公司部分股权产生的投资收益较大，本期非经常
者的净利润 80,466,833.71 141,119,865.66 -42.98% 性损益同比下降，导致净利润下降。
（3）现金流量表项目
项 目 本期数 上年同期数 增减率 变动原因
主要是上年同期出售可供出售金融资产及转让参
投资活动产生的现 股公司部分股权而收到的款项金额较大，导致本
金流量净额 -29,947,728.07 90,165,771.60 -133.21% 期投资活动产生的现金流量净额同比大幅下降。
上年同期用配股募集资金临时补充流动资金偿还
筹资活动产生的现 了 1.5 亿元银行借款，导致本期筹资活动产生的
金流量净额 -28,607,764.98 -180,507,752.03 84.15% 现金流量净流出金额较上年同期大幅下降。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3
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3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
谈论的主要内容及
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象
提供的资料
北京淳信资本管理有限公司业务二部史宝成；中国平安刘
2011 年 02 月 24 日 董事会办公室 实地调研 武；江苏瑞华投资发展有限公司徐玉良；深证市经典创业 公司经营情况
投资有限公司涂文敏
银河投资孙学林、张恒理；北京瑞丰投资王玥；对外经济
贸易信托邱勇；华能贵诚信托陈纪袁；江苏瑞华投资徐玉
良、柳小波；北京盛世景投资张利群、张鹏杰；华电集团
2011 年 03 月 09 日 董事会办公室 实地调研 投资曾鸿志；上海凯石投资孙秋波；上海证大投资张煜；公司经营情况
联华信托牟程恺；太平资产管理姜红兵；中国人保资产管
理候纯良；杭州德创投资朱羽靖；浙江天堂硅谷史曙光；
宏源证券李琳、李坤阳
国泰君安证券万阳松；上海中域投资徐信喆；涌铧投资魏
畅；中银基金邬炜；华夏基金巩怀志；交银施罗德基金李
永兴、杨浩；平安大华基金黄一明；阳光保险肖丹、王栋；
2011 年 03 月 16 日 董事会办公室 实地调研 SMC 中国基金贝永飞；华宝兴业基金李卓；汇丰晋信基 公司经营情况
金刘晓冬；中欧基金王海；国金证券易盛、陈运红；华泰
柏基金顾建国；国金证券赵旭翔、徐吉炉；大成基金林贤
苏；中信证券王智；东吴基金刘元海。
深圳市恒运盛投资王冰诗；中国东方王自强；天津信托付
2011 年 03 月 17 日 董事会办公室 实地调研 公司经营情况
岩；邦信资产管理高彦华
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：华工科技产业股份有限公司 2011 年 03 月 31 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 365,111,350.69 36,151,828.94 419,638,251.32 62,434,909.11
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 59,066,554.63 2,095,000.00 78,300,954.92 2,225,000.00
应收账款 838,973,951.88 170,525.30 753,164,271.05 170,525.30
预付款项 257,164,598.48 55,265,651.55 230,244,216.86 53,422,571.55
应收保费
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应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 636,825.00 1,579,625.00 636,825.00 1,579,625.00
其他应收款 80,372,719.88 121,750,925.90 81,700,296.86 106,393,633.60
买入返售金融资产
存货 691,260,267.59 88,415.85 681,325,225.87 88,415.85
一年内到期的非流动资产 603,646.47 588,812.28
其他流动资产
流动资产合计 2,293,189,914.62 217,101,972.54 2,245,598,854.16 226,314,680.41
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 139,866,604.91 1,093,573,653.83 124,832,137.32 1,028,539,186.26
投资性房地产
固定资产 645,647,167.47 240,449,817.28 642,108,522.13 241,379,180.24
在建工程 87,768,859.90 41,177,518.87 80,488,398.78 40,531,501.45
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 129,465,138.23 61,658,391.28 132,858,433.31 62,275,114.18
开发支出 63,505,673.70 43,800,837.39
商誉 48,742,486.55 48,742,486.55
长期待摊费用 1,334,047.68 1,396,830.24
递延所得税资产 16,320,678.57 4,106,039.51 15,530,995.59 4,142,606.84
其他非流动资产
非流动资产合计 1,132,650,657.01 1,440,965,420.77 1,089,758,641.31 1,376,867,588.97
资产总计 3,425,840,571.63 1,658,067,393.31 3,335,357,495.47 1,603,182,269.38
流动负债：
短期借款 491,200,000.00 200,000,000.00 501,960,000.00 200,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 211,762,462.37 228,852,389.70
应付账款 384,469,958.81 13,897,889.65 372,136,760.26 14,339,229.65
预收款项 242,509,790.18 961,522.61 220,306,679.90 961,522.61
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,657,451.90 996,031.95 9,065,874.38 825,330.68
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应交税费 99,705,556.79 10,391,365.63 85,602,284.03 14,373,073.35
应付利息
应付股利 41,486,357.62 41,262,661.30 725,576.02 501,879.70
其他应付款 35,426,630.72 154,482,000.03 30,768,836.77 106,061,619.91
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 4,800,000.12 2,875,000.00 15,133,333.50 2,875,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,515,018,208.51 424,866,471.17 1,464,551,734.56 339,937,655.90
非流动负债：
长期借款 5,159,192.15 5,159,192.15
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 18,841,666.68 16,531,250.00 19,791,666.68 17,250,000.00
非流动负债合计 24,000,858.83 16,531,250.00 24,950,858.83 17,250,000.00
负债合计 1,539,019,067.34 441,397,721.17 1,489,502,593.39 357,187,655.90
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 407,607,816.00 407,607,816.00 407,607,816.00 407,607,816.00
资本公积 628,983,542.64 626,883,907.12 628,983,542.64 626,883,907.12
减：库存股
专项储备
盈余公积 57,781,002.41 57,117,218.43 57,781,002.41 57,117,218.43
一般风险准备
未分配利润 555,555,346.61 125,060,730.59 515,849,294.50 154,385,671.93
外币报表折算差额 19,372,006.73 18,965,951.69
归属于母公司所有者权益合计 1,669,299,714.39 1,216,669,672.14 1,629,187,607.24 1,245,994,613.48
少数股东权益 217,521,789.90 216,667,294.84
所有者权益合计 1,886,821,504.29 1,216,669,672.14 1,845,854,902.08 1,245,994,613.48
负债和所有者权益总计 3,425,840,571.63 1,658,067,393.31 3,335,357,495.47 1,603,182,269.38
4.2 利润表
编制单位：华工科技产业股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 561,180,095.65 5,608,361.44 413,079,026.95 1,077,270.76
其中：营业收入 561,180,095.65 5,608,361.44 413,079,026.95 1,077,270.76
利息收入
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已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 499,337,619.40 13,241,632.17 375,799,366.34 6,400,887.38
其中：营业成本 415,116,260.80 3,153,889.46 311,128,453.61 952,514.76
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,391,091.67 318,380.55 2,516,754.06 9,142.34
销售费用 30,907,759.38 25,843,755.18 14,514.90
管理费用 36,393,691.05 6,820,856.46 27,033,199.59 3,269,015.96
财务费用 8,747,614.60 2,473,537.90 6,784,421.70 2,036,494.64
资产减值损失 3,781,201.90 474,967.80 2,492,782.20 119,204.78
加：公允价值变动收益（损失
-10,566.47
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
15,034,467.57 15,034,467.57 131,737,490.54 91,337,106.21
填列）
其中：对联营企业和合
15,034,467.57 15,034,467.57 2,497,831.07 2,497,831.07
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
76,876,943.82 7,401,196.84 169,006,584.68 86,013,489.59
列）
加：营业外收入 17,358,510.53 4,571,210.75 410,384.92 9,012.00
减：营业外支出 528,980.23 500,000.00 102,787.34 640.33
其中：非流动资产处置损失 4,700.00 60,432.73
四、利润总额（亏损总额以“-”
93,706,474.12 11,472,407.59 169,314,182.26 86,021,861.26
号填列）
减：所得税费用 12,385,145.37 36,567.33 24,964,289.78 11,909,275.47
五、净利润（净亏损以“-”号填
81,321,328.75 11,435,840.26 144,349,892.48 74,112,585.79
列）
归属于母公司所有者的净
80,466,833.71 11,435,840.26 141,119,865.66 74,112,585.79
利润
少数股东损益 854,495.04 3,230,026.82
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.20 0.35
（二）稀释每股收益 0.20 0.35
七、其他综合收益 406,055.04 -86,719,480.25 -87,568,597.83
八、综合收益总额 81,727,383.79 11,435,840.26 57,630,412.23 -13,456,012.04
归属于母公司所有者的综
80,872,888.75 11,435,840.26 54,400,385.41 -13,456,012.04
合收益总额
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归属于少数股东的综合收
854,495.04 3,230,026.82
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 现金流量表
编制单位：华工科技产业股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
520,790,237.56 5,858,076.00 402,033,342.58 235,800.00
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 6,965,830.76 3,211,414.20
收到其他与经营活动有关
10,697,061.05 40,677,286.80 9,661,215.42 20,998,954.09
的现金
经营活动现金流入小计 538,453,129.37 46,535,362.80 414,905,972.20 21,234,754.09
购买商品、接受劳务支付的
374,436,577.31 263,115,715.92 410.00
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
67,654,492.57 6,132,108.05 50,236,766.96 3,139,230.44
付的现金
支付的各项税费 39,266,815.25 4,748,930.16 27,040,062.50 136,067.96
支付其他与经营活动有关
53,092,342.26 7,411,401.49 69,749,856.24 9,242,627.06
的现金
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华工科技产业股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
经营活动现金流出小计 534,450,227.39 18,292,439.70 410,142,401.62 12,518,335.46
经营活动产生的现金
4,002,901.98 28,242,923.10 4,763,570.58 8,716,418.63
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 136,080,385.34 103,400,385.34
取得投资收益收到的现金 2,040,000.00
处置固定资产、无形资产和
500.00 53,533.86
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
2,428,947.59
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
541,473.00 67,929.40 571,905.78 148,447.62
的现金
投资活动现金流入小计 541,973.00 67,929.40 139,134,772.57 105,588,832.96
购建固定资产、无形资产和
30,489,701.07 2,052,465.37 45,969,000.97 14,061,915.18
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 50,000,000.00 3,000,000.00 1,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 30,489,701.07 52,052,465.37 48,969,000.97 15,061,915.18
投资活动产生的现金
-29,947,728.07 -51,984,535.97 90,165,771.60 90,526,917.78
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 172,200,000.00 45,000,000.00 144,000,000.00 25,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 172,200,000.00 45,000,000.00 144,000,000.00 25,000,000.00
偿还债务支付的现金 192,960,000.00 45,000,000.00 318,000,000.00 225,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
7,847,764.98 2,541,467.30 6,507,752.03 2,065,507.45
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 200,807,764.98 47,541,467.30 324,507,752.03 227,065,507.45
筹资活动产生的现金
-28,607,764.98 -2,541,467.30 -180,507,752.03 -202,065,507.45
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
25,690.44 546,155.84 26.32
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -54,526,900.63 -26,283,080.17 -85,032,254.01 -102,822,144.72
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华工科技产业股份有限公司 2011 年第一季度季度报告全文
加：期初现金及现金等价物
419,638,251.32 62,434,909.11 541,666,283.95 232,133,007.19
余额
六、期末现金及现金等价物余额 365,111,350.69 36,151,828.94 456,634,029.94 129,310,862.47
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
华工科技产业股份有限公司
董事长：马新强
二〇一一年四月二十六日
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